产学合作的影响因素分析及其有效性测度_基于武汉市高校授权专利实施数据的实证研究

0引言

专利和许可活动是衡量大学技术转移状况较为有效的测度方式。近年来，我国出台了一系列的政策措施增加了对大学研发投入的力度，虽然在数量上高校专利呈逐渐增长的态势，但实施率并不乐观[1]，对武

汉市大专院校授权专利实施情况的调查发现，从2005年到2007年的大学授权专利实施率只有21％，

其中许可和转让只占35％，大学也没有从技术许可活动中获得满意的收入流。作为知识生产组织，大学活动的焦点是技术商业化的前端部分，即技术的研发与完善；企业等经济生产组织则将焦点放在技术商业化的后端部分，专利是两者区别的界面和交换的标的（张也卉，刘林青，2007）[2]。为完成这一转化过程，产学合作必然起到重要作用。现有研究已经就产学合作的影响因素，包括制度因素、组织因素、经验因素、资源因素、技术类型和产业因素等，展开了不同角度的探索[3]。但针对我国高校产学合作的实证研究还较为少见，大部分成果仅仅定性地提出了产学合作对专利实施的重要作用，以及一般性原因和原则性对策的分析，对产学合作中哪些具体因素对高校专利实施最为重要，尚有待深入探讨[4－5]。1文献综述大学和企业之间已发展成为正式的、大规模的集团性的知识联盟体，其间存在大量的信息、物质交流，国内外学者从不同的层面研究了高校—产业联系的影响因素、合作方式及其重要性，主要研究成果包括以下几个方面。1．1产学研合作的积极作用分析国内外关于产学研合作重要性的研究，主要选取宏观的角度，比如大学—政府—企业关系、国家创新体系建设、“三重螺旋”构建、促进高校知识扩散等方面[6]。

亨利·埃茨科维兹在《三螺旋》一书中指出，现代大学应当与产业建立良好的合作伙伴关系，而政府应当支持这种关系的形成，在与产业互动的同时，大学要保持自己的独特身份和特征。王成军（2005）根据我国国情提出了三重螺旋协同模式，并用定性和定量的方法分析了中国大学、政府、产业之间的协同现状[7]。

王卓君等（2005）提出了大学与企业关系的经济互动

产学合作的影响因素分析及其有效性测度———基于武汉市高校授权专利实施数据的实证研究陈仁松1，曹勇1，李雯2（1．华中科技大学管理学院，武汉430074；2．武汉大学经济与管理学院，武汉430072）

摘要：高校在国家创新系统中的重要作用体现在通过有效的技术转移将科研成果产业化，在这一过程中产学合作必将产生重要的影响。从高校、企业、中介三方面构建变量指标，测度产学合作的有效性，并通过回归分析发现，专利实施方式、大学促进专利实施的措施和专利技术的创新类型是影响产学合作的主要因素，对武汉市高校专利实施绩效有明显的促进作用。并针对实证分析结果，对如何提高产学合作有效性提出政策建议。关键词：产学合作；专利实施；高等学校；影响因素中图分类号：G306文献标识码：A文章编号：1002－0241(2010)12－0005－06

收稿日期：2010－07－30基金项目：教育部人文社科基金规划项目（07JA630003）；国家知识产权局软科学项目（SS08－A－02）第一作者简介：陈仁松（1972－），男，湖北浠水，华中科技大学管理学院博士研究生，武汉市知识产权局高级工程师，研究方向：知识产权战略与管理。

科学学与科学技术管理SCIENCEOFSCIENCEANDMANAGEMENTOFS．＆T．Vol．31，No．12Dec．2010第31卷第12期2010年12月模型，大学与企业交换资源，通过合作实现双赢[8]。在这一过程中，分属于不同领域的参与者———大学和产业的相互作用所产生的乘积效应能够提高大学与产业各自的潜能。高校专利实施的阻滞因素分析也反映了产学合作的重要作用。牛津、剑桥大学与周边高科技产业集群关联性的实证数据证实了大学、企业两者之间的文化和信息壁垒是高校技术转移的重要障碍。我国这一现象更为明显，高校缺乏与市场的直接联系，专利技术含量过高，企业难以消化吸收等问题直接影响了高校专利转化的效率。因此，高校、企业这两种不同类型组织之间的合理分工与信息交换对提高技术转移效率作用显著[9]。1．2产学研合作的影响因素及其有效性测度产学合作的内在机制是通过多种形式的交易实现大学和企业拥有的异质性知识系统的高效耦合[10]。国内外研究从不同视角探索了该“耦合”的方式、影响因素和有效性。部分学者从系统的角度对产学合作关系建立的模式、过程进行了研究。赵云良（2002）详细分析了产学研合作中的政府组织模式、中介引导模式以及自组织模式的特点，勾画出产学研一体化的体系，包括政府宏观管理协调体系、市场中介社会服务体系以及企业与高校和科研机构的自身能动体系。石火学（2002）分析了产业、高校、科研院所在结合中的角色定位以及政府在结合中的协调和组织作用，并提出了推进产学研结合的措施[11]。在国内研究中，很多学者已经开始注意到中国情景以及中国产学研过程的特殊方式对于大学技术转移的影响，进而提出一系列指标测度产学合作的有效性[12－13]。遗憾的是，对产学合作的具体影响因素的分析和功效测度仍然较为少见，尤其缺乏基于大样本抽样调研的实证研究。综合以上分析，我们发现，国内外学者针对产学合作这一论题展开了不同角度的探索，并取得一定成果，但仍存在以下一些问题。第一，就产学合作的重要性已达成共识，但对产学合作如何促进高校专利实施的分析尚未形成统一的研究框架，学者从不同角度和层面进行探索，缺乏系统性。第二，国外学者采用数据统计分析、实证研究、结构模型等方法，得出了许多值得借鉴的研究结论。然而，鉴于我国大学技术转移的制度背景以及具体实践的特殊性，有必要推进对其内在机理的了解，并结合我国实际情况对产学合作的方式、范围、深度、功效进行测度。第三，虽然国内已有研究提出了产学合作有效性的评价方法，但大部分为定性指标，未能具体说明哪些产学合作因素对高校技术转移作用最为显著，缺乏深层次、有针对性的定量研究。基于以上情况，本文希望能在分析对象、分析方法和研究框架上有所推进，故拟采用实证的方法对调查数据进行分析，在系统探讨影响产学合作整个动态过程的基础上，建立指标模型测度产学合作的有效性，并进一步检验其对高校专利实施的重要作用。2界面视角下产学合作有效性的评价指标体

系构建从界面理论的视角来看，大学专利实施过程是知识生产组织和经济生产组织两种不同系统进行合理分工的过程，技术转移则将这两个原本各自独立的开放系统联系在一起。界面成为知识生产系统与经济生产系统相区别，又将两者联系在一起的关键点，在这一过程中存在着大量的物质和信息交换。本研究旨在明晰这一动态过程的关键要素，即高校、企业两个不同的主体如何在专利界面上相互作用，以及测度此过程中哪些要素对专利实施绩效的影响最为显著，见图1。

图1基于界面理论的产学合作影响因素 1111󰀁󰀂󰀃󰀄󰀅󰀆󰀇 󰀈󰀉󰀊󰀋󰀌󰀍

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产学合作的影响因素分析及其有效性测度———基于武汉市高校授权专利实施数据的实证研究·6·第12期2．1变量识别与定义

已有研究从不同的角度和层面对产学关系的影响因素进行了探索，笔者借鉴相关结论并结合样本数据进行整理取舍，从高校、企业、中介三个角度加以分析，并提出了变量指标体系。（1）高校角度。从高校角度来看，专利的技术特性导致了产学合作关系建立的难度和复杂性。BekkersFreitas（2008）通过对荷兰企业研究人员和大学研究人员进行问卷调查，发现专利技术的基本特性和相关知识的学科组织在很大程度上决定了专利转化的方式，专利的技术形态直接影响专利技术转移的复杂程度[14－15]。另外，学校相关部门对专利实施活动的政策支持、组织文化都是影响大学有效技术转移的关键因素。利用问卷所得数据，本研究从“创新性”和“复杂性”两个维度衡量专利的技术特性。在调查问卷中，专利的“创新性”包括原始创新（指通过研发活动掌握核心或关键技术并拥有自主知识产权的创新）、集成创新（指通过融合多种资源和技术所从事的创新）和消化吸收再创新（指在对引进技术进行消化吸收的基础上所从事的创新）三个选项，这三种创新类型的创新性逐步递减[16]，但一般来说，消化吸收再创新的专利技术与企业需求的契合度更高；“研发成本”变量表示了专利研发的难度，因而可以测度专利技术的复杂性。笔者将高校的政策文化支持具体化，用“学校内部促进专利实施的措施”来衡量，包括“对相关人员进行奖励”、“指定专人或建立专门的实施部门”、“寻求外部力量推动专利实施”三个指标。（2）企业角度。在“垂直”的技术转移过程中，作为技术的接受者，企业往往会对高校产生“技术依赖”（MoiraDecter，2007）[17]，大学有些技术成果的诀窍、经验等隐性知识很难以专利技术等形式转移，只能依赖于技术持有人[18]。因此在转移过程中，保持高校、企业间的双向技术流，以增强企业对技术功能和应用价值的全面理解非常关键。在不同的技术转移机制中，共同R＆D合作能够保证企业的高承诺度和高转化意愿，往往是一个有效率的方式[19－20]。Lee（2004）通过比较新加坡三所大学技术转移中心的活动，也发现得到产业承诺使企业参与到技术研发中，更有利于技术的成功转化[21－22]。而与公共资金相比，受产业资金资

助研发的专利实施率更高[23]。

本研究主要基于企业在高校专利技术转化过程中的参与程度的角度提炼衡量产学合作密切程度的变量，包括“研发方式”和“实施方式”，前者代表企业在专利技术研发中的参与程度，后者测度专利技术转化过程中企业的角色和作用。（3）中介角度。政策、法律因素作用于高校、企业两大系统的边界，影响了二者建立和维持合作互动关系的难度，另外，专门机构的设立也为高校专利的实施提供了更为便捷的方式，如代理机构已经成为高校专利实施的一种重要途径[24]。因此，将“是否借助代理

机构来推进专利的实施”变量纳入本研究中，代表中介因素对产学合作的影响。上述变量将作为回归分析的自变量，分析其对因变量“专利实施的实际收益额”的影响程度，进而为湖北地区产学合作的有效性分析提供证据。2．2变量指标体系构建

基于以上分析，本研究从高校、企业、中介三方面构建变量指标如表1所示。表1变量指标体系构建

3实证检验及结果分析

3．1描述性统计

本研究的主要数据来源于对武汉市大专院校专

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