2019年期货从业资格考试《期货法律法规》提升训练试卷C卷 含答案

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准考证号

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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》提升训练试卷C卷 含答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。

A、银监会

B、证监会

C、期货交易所

D、期货业协会

2、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。

A、法定代表人

B、结算负责人

C、财务负责人

D、经营管理主要负责人

3、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会。

A、调整前

B、调整前3日内

C、调整后

D、调整后3日内

4、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。

A、畜产品 B、农产品

C、有色金属

D、石油

5、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）。

A、50%

B、100%

C、150%

D、200%

6、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A、内部控制制度

B、内部控制文本制度

C、内部监督体系

D、内部控制模式

7、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（ ）作用。

A、锁定生产成本

B、利用期货价格信号组织生产

C、锁定利润

D、投机盈利

8、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。

A、期货交易所

B、中国证监会及其派出机构 第 2 页 共 17 页 C、中国期货业协会

D、中国银监会

9、期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。

A、国务院

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、中国证监会

10、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）。

A、及时向主管部门报告

B、拒绝为其提供服务

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益

11、在我国，期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。

A、法人

B、自然人

C、境外企业法人

D、境内企业法人

12、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。

A、中国期货业协会

B、国务院财政部门

C、国务院期货监督管理机构

D、国务院商务主管部门

13、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）。

A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果 B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

14、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）。

A、必须经中国证监会批准

B、必须经中国证监会备案

C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准

D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

15、世界上第一个有组织的金融期货市场是（ ）。

A、伦敦证券交易所

B、芝加哥交易所

C、阿姆斯特丹证券交易所

D、法兰西证券交易所

16、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》

B、《期货从业人员执业行为准则》

C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》

17、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（

）名具有期货从业资格的业务人员。

A、2 第 3 页 共 17 页 B、3

C、4

D、5

18、期货公司应当设（

），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、监事会

B、独立董事

C、首席风险官

D、首席执行官

19、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。

A、亲属

B、近亲属

C、亲戚

D、朋友

20、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天

A、20

B、30

C、60

D、90

21、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。

A、5

B、15

C、20

D、30

22、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ ）。 A、得到部分的保护

B、盈亏相抵

C、没有任何的效果

D、得到全部的保护

23、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）。

A、更高执行价格的看跌期权

B、更低执行价格的看涨期权

C、执行价格相同的看跌期权

D、执行价格相同的看涨期权

24、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）。

A、10人

B、15人

C、8人

D、30人

25、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（

）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A、3

B、5

C、7

D、10

26、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内

B、6个月内

C、3年内或永久性

D、永久性 第 4 页 共 17 页 27、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。

A、期货公司

B、客户

C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人

D、居间人

28、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。

A、国务院财政部门

B、国务院税务部门

C、国务院商务部门

D、国务院期审计部门

29、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ）。

A、客户不得开新仓

B、视为客户对交易结算报告内容有异议

C、期货公司应催促客户尽快确认

D、视为客户对交易结算报告内容的确认

30、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）。

A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

B、不得以本人或者他人名义从事期货交易

C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证

D、坚持客户利益高于一切的原则

31、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（ ）。

A、2007年7月4日 B、2007年4月15日

C、2008年3月27日

D、2008年4月15日

32、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（

），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A、资信和业务开展情况

B、收入规模

C、人员情况

D、盈利情况

33、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席。

A、2/3以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、1/4以上

34、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（

）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A、净资本

B、流动资本

C、净资产

D、流动资产

35、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。

A、总经理

B、股东大会

C、董事会

D、全体客户