国际经济学案例分析-配额和倾销

国际经济学案例分析 - 配额和倾销

目录

【案例 6-2 】案例名称：美国食糖进口 ......................... 1

【案例 6-3 】案例名称：中美水产第一案 ....................... 3

【案例 6-2 】案例名称：美国食糖进口

知识点：配额 （ 补） 案例来源：保罗•克鲁格曼（Paul Krugman著 海闻 蔡荣等译《国 际经济学》2002年4月第1版 第190〜191页。在编辑过程中做了 适当修改。

案例内容：

美国食糖问题的起因与欧洲农业问题有些相似， 联邦政府保护的 国内价格高于世界市场的价格水平。 但与欧盟不同的是， 美国国内的 供给没有超出国内需求。 因此美国政府可以运用配额制度使其国内食 糖价格一直保持在目标水平。

美国食糖进口配额的一个特别之处在于： 在美国销售食糖的权力 被分配给了外国政府，然后由外国政府将这种权力分配给各自的厂 商。因此食糖进口配额形成的“租”由外国人获得。配额将美国食糖 进口量限制在大约 213 万吨，因而美国市场的食糖价格比国际市场高 出 40％还多一点。作为一个比较极端的例子，食糖进口配额说明了 保护的倾向： 给一小部分生产者提供保护， 使每个生产者获取很大的 利益；由广大消费者来支付这些代价，但每个消费者只负担很少一点。 但是从食糖生产者的角度而言，进口配额可是生死攸关的大事。 美国 的食糖工业只雇佣可约12000人，食糖生产者从进口配额中的所得， 表现为一种隐含的约每人9万美元的生产补贴。这也就难怪美国的食 糖生产者会极力维护进口配额。

反对实施进口配额保护的人经常试图从进口限制所 “保留”的每

个工作机会所产生的消费者成本，而不是从生产者剩余和消费者剩余 的角度来提出批评意见。研究过美日食糖行业的经济学家们都相信， 即使实行自由贸易，大部分的美国食糖生产者仍将生存下来，只有 2000到3000人可能失业。因此，被“保留”的每一个工作机会的消 费者成本超过50万美元。

问题：请结合配额，对上述案例进行分析。

案例评析：

进口配额指的是对可能进口的商品实行直接的进口数量限制。 这种限

制通常是以向一些个人和公司颁发进口许可证来得到实现。 进口配额

总是抬高进口商品的国内价格的。当进口被限制时，立即出现的结果 就是在初始价位上，国内的需求超过国内供给加进口，于是价格不断 上升直到市场达到均衡为止。最终，进口配额抬高国内价格的幅度会 达到同样限制水平的关税所抬高的幅度一样。

由于配额是通过颁发进口许可证来实现的， 许可证的持有者能够 从外国购买进口品并在国内以高价出售，他们获得的利润就是所谓的 配额租金。如果把国内市场销售的权力给予出口国政府， “租”也就 被转移到国外，致使配额的成本大大高于同等情况下的关税成本。

案例中美国为了保护食糖产业， 对食糖实行配额制 , 将美国食糖 进口量限制在大约 213 万吨. 配额引起国内食糖的稀缺，国内价格上

升，国内食糖产量会增加。 价格的提高降低了美国政府维持食糖支持 价格的成本， 同时也使的美国消费者剩余减少。 由于食糖的配额是由 出口国管理的， 美国进口商是竞争性的买者， 所以大部分收益效应由 外国出口商获得。 配额制下食糖价格的上涨也会促进美国食糖替代品 的发展。尤其是含糖量高的谷物糖浆和各种各样的人造糖料被生产出 来，并卖给原来用糖的行业。

美国食糖的配额也会产生国际影响。 美国大约一半的食糖需求是 由进口满足的， 而这些进口的食糖大部分来自贫困的发展中国家。 限 制市场给这些国家带来财政问题。

【案例 6-3 】案例名称：中美水产第一案 知识点：倾销 案例来源：根据相关报纸资料整理所得。 案例内容：

2003 年 8 月 8 日，美国“南方虾业联盟”决定向美国国际贸 易委员会申请对进口虾进行调查，对以中国为首，包括巴西、泰国、 委内瑞拉等 12 个对虾出口国提起反倾销诉讼。要求对来自上述国家 的冷冻和罐装暖水虾征收 25.76%〜63.68%的反倾销税，称“由于外 国虾养殖业者的不公平竞争， 美国捕虾者和虾加工者已经不能维持基 本的生产，正处于全行业亏损的境地” 。该联盟提供的数字显示， 2000〜2002年，由于进口虾急剧增长，导致美国虾加工企业大量裁 员，两年间虾捕捞产值从 12.5 亿美元降至 5.6 亿美元，下降了 50% 以上。 2004

年 1 月 4 日，美国国际贸易委员会发布公告，启动对原 产于中国、巴西、厄瓜多尔、印度、泰国和越南的冷冻和罐装暖水虾 的产业损害调查程序。

2004 年 2 月 17 日，美国国际贸易委员会初裁认定， 原产于巴西、 中国、泰国、印度、越南、厄瓜多尔的冷冻和罐装暖水虾损害了美国

以海洋捕捞为主的虾产业， 建议对上述国家的虾产品征收高额反倾销

税。2004 年 7 月 6 日，美国商务部发布公告，对原产于中国和越南 的冷冻和罐装暖水虾作出反倾销初裁： 除中国湛江国联水产品有限公 司外，中国暖水虾生产商和出口商的倾销幅度为 7.67%〜112.81%;越 南暖水虾生产商和出口商的倾销幅度为 12.11%〜 93.13%。

2005 年 1 月 6 日，美国国际贸易委员会对原产于巴西、中国、 厄瓜多尔、印度、泰国和越南的冷冻和罐装暖水虾作出产业损害终裁： 原产于上述六国的冷冻暖水虾对美国国内产业造成了实质性损害； 原 产于中国、泰国和越南的罐装暖水虾没有对美国国内产业造成损害； 原产于巴西、厄瓜多尔和印度的罐装暖水虾属于微量。

2005 年 1 月 26 日，美国商务部发布公告，修改此前作出的对原

产于中国、巴西、厄瓜多尔、印度、泰国和越南的冷冻和罐装暖水虾 的反倾销终裁结果并发布反倾销征税令。 美国商务部在修订后的裁决

中没有将罐装暖水虾包含在征税范围之内。 其中，我国应诉企业中获 得单独税率的企业为 39家，占总数的 73.58%，比初裁增加了 18 家； 未获得单独税率的企业 14 家，占总数的 26.41%。获得单独税率的企 业平均税率为 53.68%。消息传出，在我国水产业，特别是虾产业中 引起了强烈震动，使我虾产品出口严重受阻。 2004 年 4 月，我国渔 业大省一一浙江虾产品对美出口全面停止。 2004年3〜6月，我国虾

产品主产区——广东虾产品对美国出口仅为 1010吨，降幅达 85.9%。 此

4 个月出口量比前 2 个月下降 37.6%。 2004 年，我国向美出口海产 虾

6.61 万吨，同比下降 18.84%; 金额 3.386 亿美元，同比下降

23.78% 。 而 2004 年美国虾产品进口量在 50 万吨的水平， 我国虾产品占有率为 13.2%。

2005 年 4 月 25 日，美国商务部法律顾问 Theodore Kassinger

同来访的印度商务部领导人 Elangovan和Menon会谈之后，美国国际 贸易委员会决定重新考虑对印度和泰国这两个受到海啸侵害的国家 执行反倾销税。

案件至此已经全部明朗。在被调查的 6 个国家中，印度和泰国这 两个养虾大国很可能将被终止调查。 巴西和厄瓜多尔的绝大多数企业 仍然可以向美国出口冷冻虾。越南有 4 家企业可以向美国出口对虾。 中国有

1 家企业可以向美国出口对虾。 美国对中国和越南基本关闭了 虾市场的大门。中国是本次案件所受影响最严重的国家。自 2004 年 下半年开始，我国几乎失去了美国虾产品市场。

问题：请结合倾销，对上述案例进行分析。

案例评析：

1. 企业应努力建立现代企业制度。

市场经济地位是中国遭遇反倾销的最大障碍之一。 2005年4月

21日，美国商务部反倾销执行办公室公布了非市场经济国家反倾销 单独税率申请模板和所需证明文件。美国商务部认定，中国、越南、 乌克兰、白俄罗斯、摩尔多瓦、阿塞拜疆、格鲁吉亚、亚美尼亚、吉 尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、土库曼斯坦和乌兹别克斯坦为非市场经济 国家。非市场经济国家的出口商只有在法律和事实上提供充足的证据 说明出口活动不受政府控制，才可以获得单独的倾销幅度。政府在事 实上未对出口活动进行控制通常取决于以下 4个因素：(1)每个出口 商是否未在政府的控制下、未经政府授权单独制定出口价格； (2)每

个出口商是否根据销售情况独立作出有关利润分配和融资的决定； (3)

每个出口商是否有权进行谈判、签署合同和其他协议； (4)每个出口

商是否在确定管理层方面享有自主权。 在进行上述检验后，应诉企业 可以申请单独税率。实际上，正是由于我国被美国认为是非市场经济 国家，在虾产品反倾销案中，所受到的伤害也最大。

所以我国的企业应该确立起现代公司制度， 应该是平民化而不是 权贵化的企业、是民营化的企业、是完全靠市场生存而不是靠政府生 存的企业。企业在所有的商业行为中，应该刻意营造商人的光环，而 不是政府的光环。行业要有自己的组织，企业要有自己的组织，这种 组织不是政府的组织，也不是政府的某一个部门控制的组织， 而是市 场化的、能够自己说了算的组织 （如美国南方虾业联盟 ） 。

2. 行业要建立起专业性的预警体系， 企业更要建立起企业自身的 预警体系。

通过这次美国虾反倾销案我们可以看到，整个事件美方酝酿了 3

年，而我们很多企业对此却毫无反应。很重要的原因是，根本不知道 这件事。在此事件中唯一允许出口的中国公司 -- 湛江国联水产品有限 公司于 2002 年得到案件的相关信息后， 立即组织人员做好防范工作， 保全原始记录，在强制调查中从容应对，填写了 3000 多份问卷，最 后胜出。虽然代价是 1000多万元人民币的应诉费用，但相对于 1 亿 美元/

年的出口额，确是九牛一毛，相对于近 1 亿元人民币的投资来 说，更是“超值”。

3. 企业应推行全方位推行多元化战略。

单一产品的公司、 单一市场的公司、 单一客户的公司都是经营风

险极高的公司，都是不稳定的公司。一旦市场发生变化，这样的企业 随时都会面临绝境。 多元化的策略， 无论是在国际还是国内贸易中都 是非常必要的。当企业产品处于成熟期时，尤其应当如此。多元化的 策略，主要是指企业既应该有成熟期的产品， 也应该有成长期的产品， 还有开发期的产品。 在本次虾产品反倾销案中， 一家南方企业因为仅 有对虾一个产品，生产线只能生产出口产品，且只有美国一个市场， 结果在 2004 年

6 月不得不全面停产。而此前其半年出口额就已经达 到 2000 多万美元， 2003 年 9 月新建流水线才刚刚投产，损失惨重。 多元化的策略还表现在多元化的市场上。 虽然湛江国联水产品有限公 司在本次虾反倾销案中以零关税胜出，但是，按照多元化思想，其不 仅应该逐步提高在美国市场的占有率，更应该将目光投向其他市场， 如日本、南美、欧盟和东南亚等。

4. 反倾销需要政府的扶持、帮助和指导。在本案例中，我国应诉 企业

53 家，占对虾出口企业 51%，有高达 49%的企业没有应诉，而选 择自动放弃美国市场。 泰国和印度的企业有惊无险， 甚至还有许多没 有受到调