重点岗位廉政风险点防控措施

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重点岗位廉政风险点防控措施 根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设 的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防 控工作实施方案》部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建设及 反腐败工作，强化廉政风险预警防范，加强监督制约和规范权力运行， 我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出 具有针对性的防控措施，共排查岗位94个，查找出潜在风险点301 个，制定防控措施430项，尤其是对行政许可、行政审批、行政处罚、 招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强 风险预警防控，提出防控措施如下：

一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。 （一）岗位廉政风险涉及范围： 1.涉及的行政许可权、行政执法（审批）权：建筑工程施工许可；临

时占用道路许可；开挖道路许可；工程竣工、验收备案审批；施工图 审查备案审批；临时排水备案审批；永久排水备案审批；临时占道钢 排架备案审批；项目手册年审；树木砍伐、迁移审批。

2.涉及部门/单位：建筑业管理科、市政管理科，园林管理科。

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3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科、市政管理科）、蔡焕煜

（园林管理科）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式： 对申请材料把关、现场勘察过程中收受申请单位好处，存在经办人和 审核人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险，主要表现：1.接受办 事人的吃请、礼金、礼券、礼品等，对申请人放松许可条件，给予申 请人办理许可提供“方便”；2.有意为难办事人，不同意许可或拖延时 间。

（三）廉政风险防控措施： 1.实行“两公开一监督制度”，在办事窗口公开办事流程，明确办事时

限，公布办事结果，设立监督投诉电话、邮箱等，自觉接受社会群众 和纪委监督。

2.严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。对办理开挖、占道

业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核，从严把 关。

3.实行对外办事承诺制度。凡资料手续齐全的，限时批复，一次办结。

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资料不齐的，耐心做好解释，附上补办资料告知须知，二次办结，不 能让群众跑第三次。

4.自觉做到“三个一定”，即凡是办事者请吃的饭，一定不去；凡是办

事者送的钱物，一定不要；凡是办事者请托办理的事情，一定到办公 室谈。

二、行政处罚岗位廉政风险及防控措施。 （一）岗位廉政风险涉及范围： 4.涉及的行政处罚权：建筑工程施工过程行政执法处罚（建筑安全

监督、质量监督）

5.涉及部门/单位：建筑业管理科、质监站。

6.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科）、颜跃进（质监站）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式： 1.接受吃请或各类礼金、礼券等，为施工单位或服务对象说情、打

招呼，办理“人情案”、“关系案”。

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2、滥用自由裁量权，违规从轻、减轻、减免、从重、加重对当事人 的行政处罚，或借助执法权故意刁难当事人。

5.施工现场监督检查中发现违法情况不处理，接到违法行为举报后不

处理、不作为。

6.建筑工程施工过程中，对违规违章及安全事故责任单位、责任人

进行行政处罚时，存在事实认定不够清晰，调查取证不充分、使用有 关法律法规不准确或不按法定程序作出处罚决定等风险。

7.对施工安全条件检查、对企业和个人进行动态扣分时，把关不严，

乱作为，或借助执法权故意刁难当事人。

（三）廉政风险防控措施： 7.在建筑工地的监管执法过程中，严格执行必须两人以上对工地进行

检查的规定，互相监督，出具处理意见必须双方商量确定签名后才能 发出，重大决定经请示科室领导、分管局领导后才能下达。

8.对违规违法现象，严格执行第一次整改，第二次停工处理，第三次

才进行行政处罚的规定要求，做到有理有据。

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8.在执行诚信体系评分、对企业和个人动态扣分等执法行为过程中，

必须让相关企业和个人参与、知情，防止暗箱操作，并严格执行层级 审批制度，防止权力寻租。

9.主动接受各受监单位的监督，主动公开各项办事细则及相关投诉

电话，接受各建筑施工单位的检举、投诉。

三、招标管理岗位的廉政风险及防控措施。 （一）岗位廉政风险涉及范围： 9.涉及的管理权限：招投标备案、资格审查、开标评标过程监管、招

标代理考核、招标投诉申诉或投诉受理等。

10.涉及部门/单位：招标办，建设中心、维管中心，园林管理科、园林

景观科、市政管理科、市政建设科。

11.责任廉政监察员：何祖建（招标办）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿

（维管中心）、蔡焕煜（园林管理科）、戴文明（园林景观科）、罗春 阳（市政管理科、市政建设科）。

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（二）岗位廉政风险点及表现形式：

10.业主对招标代理机构选取存在未能严格执行区内规定，招标办备

案审核不严格。

11.招标备案、投诉处理、招标代理的抽取等工作中缺乏监督，存在权

力寻租风险。

12.通过检查和现场监督等方式对工程招标投标过程进行监管时，在

招标文件遗漏或不明确的条款界定时出现违反“三公”原则，存在寻租 风险。

13.招标文件合法性审查时会存在以下风险：①工程招标条件不完全

具备条件即进入招标程序；②工程招标文件未能按照国家省市相关的 招标文件范本进行编制，未能严格审核招标文件合法性，自由裁量权 会出现“吃、拿、卡、要”的现象；③招标投标时间未能按照招标法的 规定和《海珠区小型建设工程施工招标管理规定》，出现权力寻租风 险；④招标文件合法性审查过程会出现向潜在投标人泄露信息的风 险，存在权力寻租的风险。

14.根据不同程度的介入招投标过程，掌握一定的信息，存在利用招

投标信息获取个人好处的风险。

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（三）风险防控措施： 15.严格执行《海珠区政府所属单位公开选择招标代理单位的规定》，

在业主提交招标文件备案时，对区属单位工程招标代理机构严格审 核，确保各单位依规进行。对区属单位未严格执行招标代理选取规定 的，应报区监察局。

16.严格执行《中华人民共和国招标投标法》及广东省实施《中华人

民共和国招标投标法》及省市的规定，确保不出现设置不合理的招标 投标条件，招标文件合法性审查应按照经办人-科长-分管领导的审核 审批制度，并报局纪委书记加具监督检查意见，严格执行逐级审批程 序。

17.业主向招标办咨询招标业务时，不能向潜在投标人泄露项目立项

情况和招标进度。

18.严格执行《国务院办公厅关于进一步规范招标投标活动的若干意

见》（国办发【2004】56号），规范招投标监督部门的工作，确保依 法行政。招标文件未上网前严禁向潜在投标单位泄露招标文件信息。

19.建立公正高效的招投标投诉处理机制，制订规范的投诉处理制度，

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确保执行《工程建设项目招标投标活动投诉处理办法》（发改委第七 部委令2004年第2号）的规定。对招标投标投诉处理应公正高效， 处理过程注意信息保密。

20.在对工程招标投标过程进行检查和现场监管过程中，发现违法违

规行为，应按照广东省实施《中华人民共和国招标投标法》的第五十 四条的规定进行处理。如出现招标文件出现明显遗漏或不明确的条款 界定时，应将情况报告分管领导，及时修正完善。

21.完善招投标监督管理制度，包括招标投标须知，招标流程图等。

主动接受纪委的监督，定期与纪委书记汇报招投标情况。

22.严格落实招投标信息公开工作，及时有效公开招投标信息。

四、工程管理岗位廉政风险及防控措施。 （一）岗位廉政风险涉及范围： 12.涉及管理权属：招标文件编制、合同管理、资金拨付审核、工程变

更审核、工程现场管理、预结算评审、竣工验收核查、征地拆迁等。

13.涉及部门/单位：市政建设科、市政管理科、园林景观科、园林管理

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科、建设中心、维管中心、道扩办。

23.责任廉政监察员：罗春阳（市政建设科、市政管理科）、戴文明（园

林景观科）、蔡焕煜（园林管理科）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维 管中心）、刘志邦（道扩办）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式： 14.不按国家省市相关的招标文件范本进行编制，恶意抬高分部分项

工程项目的综合单价，或者有意将重要的项目主要的工程量清单漏 项，或使招标控制价高于市场价，为中标方谋取非合理利润，存在权 力寻租的风险。

15.对招投标资质把关不严、设定合格资格条件带有倾向性，存在利

用一定的审批权限及信息获取个人好处的风险。

16.在合同价、合同条款的审核过程中，收受合同乙方的好处，出现

提高合同价的现象；或者故意拖延审查时间，向乙方“吃、拿、卡、 要”。

17.对工程款项拨付、工程预结算、工程控制价、工程变更等审查把关

不严，出现超概算、虚报工程量、工程款拨付超中标价等情况。

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