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读书破万卷下笔如有神A卷
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目科试考××××
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号编题
试密2006—— 2007 学年一学期《证券投资理论与实务》试卷
分值： 100 分考试时间：120分钟
题号一二三四五六总分
得分
一、填空题（25 分）
得分阅卷人
1. 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指。
2. 按市场的职能分类，证券市场可分为和。
3. 证券投资者一般包括和两大类。
4. 股份有限公司的组织结构主要包：、、监事会、。
5. 股票的收益可以分为两类，第一类是，第二类是。
6. 证券投资基金是指一种、的集合证券投资方式。
7．股票反映的是关系，债券反映的是关系，契约型基金反映的
是关系。
8. 根据市场的功能划分，证券市场可分为和。
9. 境外主要的股票价格指数有、《金融时报》指数、日经225 股价指数、
和。
10．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大多可归入两类：第一类称
为，第二类称为。
11. 一般将行业的生命周期分为、成长期、、衰退期四个阶段。
12．财务比率分析大致可分为偿债能力分析、、经营效率分析、和投资收
益分析五大类。
二、选择题（ 15 分）
得分阅卷人
1.广义的有价证券包括货币证券和资本证券。
A ．商品证券B、凭证证券C、权益证券 D 、债务证券
2.安全性最高的有价证券是。
A．国债B、股票C、长期国债D、企业债务
3．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由管理和运用。
A．基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人 D 、基金投资顾问
4．证券投资基金的资金主要投向。
A．实业B、邮票 C 、有价证券D、珠宝
5.开放式基金的交易价格取决于。
A．基金总资产值B、基金单位净资产值C、供求关系
6.一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致
A．股价水平上升 B 、股价水平下降 C 、股价水平不变D、股价水平盘整
7.一般情况下，市场利率上升，股票价格将
A．上升B、下降C、不变D、盘整
8．每股股票所代表的实际资产的价值是股票的
A．票面价值 B 、帐面价值 C 、清算价值 D 、内在价值
9.上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法
计算的股价指数
A．上证综合指数C、上证30指数
B、深圳综合指数D、深圳成分股指数
10.基础分析内容主要包括
A．经济分析、行业分析、公司分析
B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
C． K 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论
D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
利润大增，风险有所降低但仍较高，行业总体股价水平上升，个股价格
11. 一般行业的
波动较大。
A、初创期 B 、成长期 C 、稳定期 D 、衰退期
12.中央银行在金融市场上买卖有价证券, 以此来调节时常货币供应量的政策行为
称为。
A、再贴现政策
B、公开市场业务
C、直接信用控制
D、间接信用控制
13.反映股东权益的收益的指标是
A、股东权益周转率
B、股东权益收益率
C、普通股获利率
D、资产收益率
14.技术分析适用于
A．短期的行情预测
B．周期相对比较长的证券价格预
测C．相对成熟的证券市场
D．适用于预测精确度要求不高的领域
15.我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为
A．技术分析 B 、基础分析C 、定性分析 D 、定量分析读书破万卷下笔如有神
1、一位投资人有 5 万元用来认购开放式基金，假定认购的费率为1%，单位基金面值为1.0
元，那么，认购份数是多少份？假如一位投资人要赎回 5 万份基金单位，假定赎回的费率为
1%，单位基金净值为 1.5 元，那么，赎回金额是多少元？
2、贵州茅台 20XX年度利润分配方案：每 10 股送 10 股派 3 元，股权登记日为 2006-05-18 日，除
权除息日为 2006-05-19 ， 5月 18日当天该股票收盘价是 91元，试计算 5月 19日开盘时的除权除
息基准价。
三、判断改错题（ 10 分）
得分阅卷人
1.有限责任公司也可以公开发行股票。
2.开放式基金不必保有一定比例的现金资产。
3.封闭式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。
4、证券买卖双方可在证券交易所内直接进行交易。
5.股票本身有价值，所以有价格。
6.政府采取宽松的财政政策，股价水平将上升。
7.市场利率上升，股价水平随之上升。
8.在期限相同的条件下，政府债券的利率应比企业债券的利率低。
9.在行业的成长期，股价较为平稳。
10.投资者应避免投资于处于生命周期初创期的行业。
四、计算题（ 10 分）
得分阅卷人
五、简答题（ 30 分）
得分阅卷人
1．说明 A 种股票、 B 种股票、 H 种股票和N 种股票的差异？
2.债券票面有那些基本要素？
3.基金与股票、债券有那些区别？
4.封闭式基金与开放式基金有那些区别？
