拍卖管理办法

拍卖有限公司业务管理制度 页脚内容15 拍卖管理办法

第一章 总 则 第一条 为规范拍卖行为，维护拍卖秩序，推动拍卖业的对外开放，促进拍卖业健康发

展，根据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）和有关外商投资的法律、行政 法规和规章，制定本办法。 第二条 本办法适用于中华人民共和国境内拍卖企业进行的拍卖活动。 各种经营性拍卖活动，应当由依法设立的拍卖企业进行。 第三条 本办法所称拍卖企业，是指依法在中国境内设立的从事经营 性拍卖活动的有限

责任公司或者股份有限公司。 第四条 商务部是拍卖行业主管部门，对全国拍卖业实施监督管理。 省、自治区、直辖市人民政府（以下简称省级）和设区的市人民政府（以下简称市级） 商务主管部门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。 第五条 拍卖企业从事拍卖活动，应当遵守《拍卖法》及其他有关法律、行政法规、规 拍卖有限公司业务管理制度 页脚内容15 章的规定，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

第二章 拍卖企业的设立、变更和终止 第六条 申请设立拍卖企业的投资者应有良好的信誉，无违反中国法律、行政法规、规

章的行为。 第七条 设立拍卖企业，应当具备下列条件： （一）有100万元人民币以上的注册资本； （二）有自己的名称、组织机构和章程； （三）有固定的办公场所； （四）有3名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有1名是拍卖师；并有与主营业

务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员； （五）有符合有关法律、行政法规及本办法规定的拍卖业务规则； （六）符合商务主管部门有关拍卖行业发展规划。 第八条 申请设立拍卖企业，应当提交下列材料： （一）申请书； 拍卖有限公司业务管理制度 页脚内容15 （二）公司章程、拍卖业务规则；

（三）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》； （四）拟任法定代表人简历和有效身份证明； （五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明； （六）固定办公场所产权证明或租用合同； 第九条 拍卖企业从事文物拍卖的，应当遵循有关文物拍卖的法律、 行政法规的规定。

国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品，人民法院依法没收的物品，充 抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品和其他特殊国有资产等标的的拍卖应由具有相 应拍卖资格的拍卖企业承担，具体资格条件由省级商务主管部门会同有关部门依据规范管 理、择优选用的原则制定，并报商务部备案。 第十条 拍卖企业的名称应当符合企业名称登记管理的有关规定。拍卖企业名称中的行

业表述应当标明“拍卖”字样。 第十一条 拍卖企业申请设立分公司，应当符合下列条件： （一）符合拍卖业发展规划； （二）年检合格； （三）企业的注册资本不少于500万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司，需拨 拍卖有限公司业务管理制度 页脚内容15 付不少于100万元人民币的资金或实物； （四）分公司应有两名以上取得拍卖业从业资格的人员，并有与主营业务密切联系的行 业从业资格的专职或兼职人员； （五）有固定的办公场所； （六）经营拍卖业务3年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过5000万元人民

币；或者上年拍卖成交额超过2亿元人民币。 第十二条 拍卖企业设立分公司，申请人需要提交下列材料： （一）拟设立分公司的申请报告； （二）企业法人营业执照副本（复印件）； （三）最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表； （四）拟任分公司负责人简历及有效身份证明； （五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明； （六）固定办公场所的产权证明或租用合同。 第十三条 设立拍卖企业及分公司，按照下列程序办理： 申请设立拍卖企业及分公司，应当先经企业或分公司所在地市级商务主管部门审查后， 报省级商务主管部门核准并颁发拍卖经营批准证书。申请人持拍卖经营批准证书向所在地工 拍卖有限公司业务管理制度 页脚内容15 商行政管理机关办理登记手续。

省级商务主管部门对拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。 拍卖经营批准证书由商务部统一印制。 第十四条 拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当先报省级商务

主管部门核准，并由其换发拍卖经营批准证书。 第十五条 拍卖企业及分公司自领取拍卖经营批准证书之日起，6个月内未领取营业执

照，其拍卖经营批准证书自动失效。 拍卖企业及分公司成立后6个月未开业，或开业后连续6个月无正当理由未举办拍卖会或

没有营业纳税证明的，由有关部门依法吊销其营业执照，商务主管部门收回拍卖经营批准证 书。 第十六条 拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；或者因违反法

律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的， 由有关部门依法注销。

第三章 外商投资拍卖企业的设立、变更和终止 拍卖有限公司业务管理制度

页脚内容15 第十七条 外商投资拍卖企业可以从事经营性拍卖活动，法律、行政法规另有规定的除

外。 第十八条 鼓励具有较强的经济实力、先进的拍卖技术和经营管理经验、广泛的国际拍

卖营销网络的外国投资者设立外商投资拍卖企业。 第十九条 设立外商投资拍卖企业除应符合本办法第七条的规定外还应当符合下列条

件： （一）符合外商投资企业注册资本和投资总额的有关规定； （二）外商投资拍卖企业的经营期限一般不超过30年，在中西部设立外商投资拍卖企业

的经营期限一般不超过40年。 第二十条 已批准设立的外商投资拍卖企业申请设立分公司的，除符合本办法第十一条

外，还应按时参加外商投资企业联合年检并年检合格。 第二十一条 设立外商投资拍卖企业，申请人除提交本办法第八条规定的材料外，还应

提交下列材料： 拍卖有限公司业务管理制度 页脚内容15 （一）合同、章程（外资拍卖企业只报送章程）及其附件等；

（二）投资各方的银行资信证明、登记注册证明（复印件）； （三）投资各方经会计师事务所审计的最近一年的审计报告； （四）中国投资者拟投入到中外合资、合作拍卖企业的国有资产的评估报告； （五）拟设立外商投资拍卖企业董事会成员名单及投资各方董事委派书。 外商投资拍卖企业设立分公司，申请人除提交本办法第十二条规定的材料外，还应提交 企业验资报告。 第二十二条 设立外商投资拍卖企业及分公司，按照下列程序办理： 申请人应向商务部报送第二十条规定的申请材料。商务部应自收到全部申请材料之日起 在规定时间内作出是否批准的决定，对于批准设立的，颁发外商投资企业批准证书和拍卖经 营批准证书；对于不批准的，应说明原因。 申请人应当自收到外商投资企业批准证书和拍卖经营批准证书之日起1个月内，向所在地

工商行政管理机关办理登记手续。 商务部对外商投资拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。 第二十三条 外商投资拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当报

商务部核准，并换发拍卖经营批准证书和外商投资企业批准证书。 拍卖有限公司业务管理制度 页脚内容15 第二十四条 外商投资拍卖企业及分公司成立后6个月未开业，或开业后 连续6个月无正

当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由有关部门依法吊销其营业执照，商务部收回 拍卖经营批准证书。 第二十五条 外商投资拍卖企业根据章程规定事由、股东会或董事会决议或其他事由解

散的；或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务， 被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。

第四章 拍卖从业人员及拍卖活动 第二十六条 国家对拍卖专业技术人员实行执业资格制度，获得拍卖师执业资格证书的

人员，经注册后，方可主持拍卖活动。 本办法所称拍卖师是指经全国统一考试合格，取得人事部、商务部联合用印的，由中国 拍卖行业协会颁发的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》，并经注册登记的人员。 第二十七条 拍卖师只能在一个拍卖企业注册执业且不得以其拍卖师个人身份在其他拍

卖企业兼职。 拍卖有限公司业务管理制度 页脚内容15 拍卖师不得将《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》借予他人或其他单位使用。

第二十八条 拍卖师可以变更执业注册单位。拍卖师变更执业注册单位的，应当向中国

拍卖行业协会办理注册变更手续。 中国拍卖行业协会应将拍卖师注册登记及变更情况每月定期报商务部备案。 第二十九条 下列物品或者财产权利禁止拍卖： （一）法律、法规禁止买卖的； （二）所有权或者处分权有争议，未经司法、行政机关确权的； （三）尚未办结海关手续的海关监管货物。 第三十条 拍卖企业应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为： （一）出租、擅自转让拍卖经营权； （二）对拍卖标的进行虚假宣传，给买受人造成经济损失； （三）雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动的； （四）采用恶意降低佣金比例或低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义拍除 外）或给予委托人回扣等手段进行不正当竞争的； （五）其他违反法律法规的行为。 第三十一条 拍卖企业发现拍卖标的中有公安机关通报协查物品或赃物，应当立即向所