第四章证券投资基金的监督
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课后测试
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单选题
1、基金销售机构应具备的条件包括（）。Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系Ⅴ．制定了完善的资金清算流程（2.5 分）
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
✔ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D
2、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及有关文件。（2.5 分）
✔ A 3.0
B 2.0
C 5.0
D 1.0
正确答案:A
3、以下私募基金的推介行为，错误的是（）。（2.5 分）
A 可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金
B 应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是否为合格投资人
✔ C 可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益
D 自行销售的，不得公开推介，委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介
正确答案:C
4、确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（）。（2.5 分）
A 社会团体登记管理条例
✔ B 中华人民共和国证券投资基金法
C 中国证券投资基金业协会章程
D 中国证监会各类基金行业立法
正确答案:B
5、关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（）。（2.5 分）
✔ A 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益
B 基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
C 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
D 基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权
限，确保基金管理人独立运作
正确答案:A
6、中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（）。Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金销售支付机构Ⅲ．基金份额登记机构Ⅳ．基金估值核算机构（2.5 分）
A Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ
✔ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
7、基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是（）。（2.5 分）
A 客户的身份证件和联系方式
✔ B 某基金的招募说明书
C 执业过程中获知的客户商业秘密
D 对某一行业的研究报告
正确答案:B
8、根据《证券投资基金法》的规定，下列事项中，经参加公募基金的基金份额持有人大会通过即可生效的是（）。（2.5 分）
✔ A 提前终止基金合同
B 与其他基金合并
C 转换基金运作方式
D 变更基金的费率结构
正确答案:A
9、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况，以下投资者中不属于此类投资者的是（）。（2.5 分）
A 企业年金基金
B 全国社保基金投资组合
C 公募证券投资基金
✔ D 基金管理人的从业人员
正确答案:C
10、以下关于私募基金报送信息内容，描述错误的是（）。（2.5 分）
A 应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息
B 应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员等基本信息
✔ C 应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息
D 每年6月底前填报经会计师事务所审计的年度财务报告
正确答案:D
11、非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下不属于合格投资者条件的是（）。（2.5
分）
✔ A 投资单只私募基金的金额不低于投资限额
B 具备相应的风险识别能力和风险承担能力
C 达到规定资产规模或者收入水平
D 具有投资公开募集基金的投资经历
正确答案:D
12、关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是（）。（2.5 分）✔ A 基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴
B 政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程
C 政府基金监管的监管活动具有强制性
D 政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管
正确答案:A
13、下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（）。（2.5 分）
A 基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构
B 基金销售支付机构、基金投资顾问机构、基金评价机构
✔ C 基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构
D 基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构
正确答案:B
14、中国证券投资基金业协会会员分为（）四类。（2.5 分）
A 企业会员、联席会员、观察会员、特别会员
B 普通会员、联席会员、观察会员、企业会员
✔ C 普通会员、联席会员、观察会员、特别会员
D 普通会员、企业会员、观察会员、特别会员
正确答案:C
15、申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（）的系统进行联网测试。（2.5 分）
✔ A 中国证券登记结算公司
B 中国人民银行清算中心
C 商业银行电子银行部
D 第三方支付公司
正确答案:A
16、关于基金份额持有人大会，以下表达错误的是（）。（2.5 分）
A 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
✔ B 基金份额持有人大会只能采取现场方式召开
C 基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
D 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项
正确答案:B
