私募基金投资项目运作流程

下载文档原格式

/ 2

专项投资项目基金操作流程

一、商务接洽阶段

1、提交标的项目及企业的商业计划书（文件、手续等）

2、提交标的项目及企业的相关财务数据及报表

二、交易架构阶段

1、对项目进行尽职调查

A项目真实性、有效性确认；项目现场调查等

B排除法律风险、资产初评、财务初审

2、签订合作意向/协议

3、法律、资产评估机构、审计机构正式介入并形成具有法律效应文件

4、组织架构项目基金

A工商、税务部门成立基金

B银行基金账户建立并确立委托/监督/管理服务协议

C基金发行信息报送基金业协会及证监会

D确定发行渠道及印刷品制作

三、交易实施阶段

1、基金募集

2、相关抵/质押手续完成并实施投资