K201403《投资银行学》复习题
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厦门大学网络教育2013-2014学年第二学期
《投资银行学》课程复习题
一、单项选择题
1.( A )是指一级市场上股权和债券的承销,这是投资银行的最基础业务。
A.证券承销B.证券经纪与自营买卖
C.私募发行D.企业并购
2.一般来说,债券承销可以分为两种方式,包销和( A )。
A.代销B.承销C.直销D.转销
3.资产证券化对发起人的意义不包括( D )。
A.增强资产的流动性B.获得低成本融资
C.提供更高的收益D.减少风险资产
4.( C )是住房抵押担保证券中最基本的形式,它代表对房屋抵押贷款组成的资产池的直接所有权。
A.抵押转递证券B.附担保的抵押证券
C.简单转递证券D.资产支持证券
5.股票发行的( A )原则的核心要求是市场具有充分的透明度。
A.公开B.公平C.公正D.平等
6.( B )是已发行证券进行交易和流通的场所,是有组织的专门经营证券的固定市场,是证券交易市场的核心。
A.证券的场外交易市场B.证券交易所市场
C.柜台交易市场D.店头市场
7.( B )又称为信用交易账户,开户手续极为严格,需要订立“保证金契约”并缴纳
保证金。
A.现金账户B.保证金账户C.联合账户D.信托账户
8.( D )业务是指同时买卖一种或等值的证券、票据或商品,利用它在空间、时间上价格的差异进行头寸的买卖赚取利润。
A.交易所自营B.柜台市场自营C.投机D.套利
9.按融资渠道来划分,公司兼并分为( A )和管理层收购两种形式。
A.直接收购B.杠杆收购C.善意收购D.敌意收购
10.对冲基金和套利基金均属于( D )基金。
A.低风险低收益B.低风险稳回报
C.高风险低收益D.高风险稳回报
11.按照我国《证券投资基金管理暂行办法》,基金主要发起人应有( C )以上从事证券投资经验、连续盈利的记录。
A.1年B.2年C.3年D.5年
12.基金的( D )是指投资基金所购买、持有的基金资产由于种种原因而出现升值。
A.利息收入B.股利收入C.资本利得D.资本增值
13.( D )是由国家出资建立的投资银行。
A.合伙制投资银行B.股份制投资银行
C.合资投资银行D.国有投资银行
14.下面哪项不属于证券交易所的主要职能?( A )。
A.组织证券从业人员岗位培训B.提供证券交易的场所和设施
C.组织、监督证券交易D.管理和公布市场信息
15.我国( A )是国家对证券市场、证券业进行统一宏观管理的主管机构。
A.证监会B.银监会C.中国人民银行D.财政部
二、判断题
1.投资银行是在资本市场上从事证券及相关业务的非银行金融机构。(对)
2.记账式国债是从1993年开始在我国发行的一个上市券种。(错)
3.1997年,美国投资银行家瑞尼尔首次使用了“资产证券化”这个用语。(对)4.我国的股票发行实行注册制。(错)
5.目前,在我国的证券市场上股票发行实行保荐人制度。(对)
6.证券市场上绝大多数的资金来源,都是由机构投资者投资构成的。(错)
7.直接发行是指通过证券发行中介即承销商向投资者销售证券。(错)
8.在我国,由于股权融资资本成本中的筹资费用和资金占用费用偏高,使得我国上市公司股权融资显性成本较高。(错)
9.佣金自由化是当前各国已经、正在或者即将采取的佣金制度改革措施。(对)10.一般而言,成长型基金易受到较保守的投资者及退休者的欢迎。(错)
11.封闭式基金的投资者可以向基金管理公司申请赎回基金券。(错)
12.风险资本的IPO退出主要是通过主板市场实现的。(错)
13.投资决策是关于负债方面的决策,决定投资银行获得资本的方式。(错)
14.投资银行的资本金管理是个动态管理过程,随着投资银行规模的扩大,资本金比例应不断做出相应的调整。(对)
15.在投资银行监管体制方面,英国、荷兰和爱尔兰等西欧国家实行集中型监管体制。(错)
三、不定项选择题
1.现代投资银行业务范围很广,这些业务从大类上可以分为(ABD )。
A.传统业务B.创新业务C.承销业务D.引申业务
2.债券发行市场的主要参与者包括(ABCD )。
A.发行者B.投资者C.中介机构D.管理者
3.与其他融资方式相比,公司通过发行股票来融资具有以下优点(ABCD )。
A.筹措永久性资本B.没有固定的利息负担
C.有利于公司增强信誉,拓展业务D.建立健全公司管理制度
4.按照基金发行的对象不同可以将证券投资基金划分为(CD )。
A.封闭式基金B.开放式基金C.公募基金D.私募基金
5.从公司法的角度可将公司兼并划分为(AD )。
A.吸收合并B.横向兼并C.纵向兼并D.新设合并
6.投资银行的财务管理一般要遵循以下原则:(ABCD )。
A.盈利原则B.稳健原则C.效益原则D.协调合作原则
7.投资银行参与风险投资的整个过程中,会面临各种不同的风险,包括(BCD )。
A.道德风险B.财务风险C.经营风险D.退出风险
8.投资银行的财务管理一般要遵循的原则包括(ABCD )。
A.盈利原则B.稳健原则C.效益原则D.协调合作原则
9.按照套利行为中买卖之间的时间间隔,可以将套利分为(BC )。
A.无风险套利B.审时度势套利C.滞后型套利D.风险套利
四、简答题
1.请至少列举投资银行的三个特点。第一章第一节
答:其一,它属于金融服务业,这是区别一般性咨询、中介服务业的标志;其二,它主要服务于资本市场,这是区别商业银行的标志;其三,它是智力密集型行业,这是区别其他专业性金融服务机构的