大纲：操作风险与内控管理

操作风险与内控管理

一、内部控制体系

1、内控管理体系

2、三道防线职责定位

二、内控管理模式

1、什么是内部控制？

2、COSO内部控制整体框架

3、全面风险管理与内部控制的关系

三、操作风险管理

1、银监会操作风险相关文件

2、巴塞尔新资本协议

3、操作风险主要表现形式

4、重大操作风险事件

5、操作风险特点

6、操作风险三大管理工具

7、操作风险与内部控制的关系

8、基层机构内控措施

四、案例分析

1、信贷业务

2、柜台

3、结算与会计

4、其他