施工单位负面清单.doc

长临高速公路 LJ17 项目部负面清单 关键 重点 权力运行及 已有及新建的 信访举报、诫勉谈 责任人和 话、责任追究、案

岗位 环节 业务流程 主要负面表现形式 备注 监督防控措施 件查办的承办部门 承办人

材料 调查、电询、采购 巡查

乙供材料采购： 利用手中的权力插手项目材料部的材料及重要设备的采购工作以谋取利益；

将有责任的专业工程师的违规、 违 纪行为记入信用档案。 项目负责

人：项目经 理 项 目

经理

分包 调查、电询、管理 巡查

分包管理：未按业 主规定，对合同进行违 分包管理：发现问题及时处理， 并 规分包，纵容分包单位

进行违法二次转包； 介 追究连带责任； 组织签订三方

（建设单绍与己有利益（利害） 位、监理单位、施工单位）廉政合同； 关系的分包队伍或者

加强对廉政合同执行情况的考核， 考核

把部分工程切割后， 指 结果与其信用档案挂钩； 定其他单位或人员实

施。

由集团公司党委、纪 承办人：公 委、人力资源处。 司纪委、人

力资源处 分项工程验收评 分项工程验收评定： 对弄虚作假的

定：专业工程师接受劳 劳务分包负责人进行通报， 记入信用档

务分包单位的贿赂， 虚 分 项 案；建立施工单位和专业工程师以上施

报工程质量合格率； 降 工人员的信用档案， 对其不诚信行为记 工 程 提出验收 低评判标准； . 提高评

录在案，对其进行信用评级， 并与投标 验 收 申请 定分数；对发现的问题 资格挂钩；与相关部门协调， 逐步建立

评定 不及时要求整改； 复验

所有施工从业人员的信用档案， 与市场 流于形式，无视施工单

准入挂钩；制定严格的预验收制度和措 位整改不合格， 帮其隐

瞒过关。 施，并确保执行，形成多人决策机制； 项目负责

项 目 经理 计量管理：对劳务

分包单位的虚报、 多报 计量不予核减； 故意拖

计量 提出的计量申 延审核计量周期实现 管理 请 不正当利益；对劳务分 包虚报、多报计量不予 核减；不认真审核不合 理的合同外工程单价。

计量管理： 现场施工、 计量、试验人员、建设单位和施工单位代表对合同变更较大

的分项工程实行现场核实确认计量； 对未能发现劳务分包单位虚报、 多报工程量的现场施工班组， 处罚施工班组相关责任人， 并与施工现场工作质量、 费用支付挂钩； 据施工图设计和现场实测工程数据， 确定各分项工程清单数量，作为计量支付和总量控制依 据；明确审核计量周期及流程， 如发生拖延， 必须以书面方式说明原因； 限时办理，即规定每道审核环节必 须完成的时间，并将是否及时签纳入相应的考核范围， 定期进行考核；对劳务分包单位虚报、 多报计量不予核减；不认真审核不合理的合同外工程单

价；建立项目经理（专业工程师）个人信用档案，定期对项目经理（专业工程师）工作

质量进行 考核。

人：项目经 由公司人力资源 理 处、项目部承办。 承办人：人 力资源处、 项目部 处理工程 变更和工程价 格变更，对劳 务分包单位提 设 计 出的工期延期 变 或费用索赔， 项目 更、 查清情况，根 经理 索 赔 据合同规定进 管理 行核定，报监

理单位、建设 单位同意后发 出通知。

1、设计变更：签订多方廉政合同； 1、设计变更：对 对廉政合同履约情况进行定期考核， 考

变更立项、工程量和单 核结果与信用等级挂钩； 对施工单位审

价审查把关不严； 接办 核后的工程数量和单价被核减额与工 程费支付挂钩实施对施工单位严格的 劳务分包提出的不合 考核和管理；对劳务分包单位串报工程

格变更要求；对劳务分 量的专业工程师清除出场， 严重时追究

包弄虚作假骗取不正 法律责任；严格控制现场签证数量及次 项目负责

当利益行为作伪证。 数，只有极个别特殊情况允许现场签 人：项目经

由公司人力资源 理 2、索赔管理：对索 证，一般情况均应履行工程变更手续。

赔事项发生的时间、 劳 处、项目部承办。 承办人：人 对现场签证必须有施工单位、 监理、建 力资源处、

务分包单位申报时间、 设单位三方参加， 并完善现场资料， 留 项目部

专业工程师审核时间 有影像资料。

和监理单位、建设单位 2、索赔管理：采用电子项目管理 现场认定时进行告假， 系统，用计算机记录索赔事项申报、 审

以达到符合索赔时限 核、审批的时间节点，控制索赔各流程 的目的；施工单位对劳 的时间；对索赔事件的单价和数量审查 务分包单位虚报的索 采取多方会审制度， 引进审计等第三方

赔事项审查把关不严。 全程跟踪制度。 项 目 经理 承包人的 交工验收报 告，编写本项 目的施工工作 交工 报告，参与建 验收 设单位或上级 主管部门主持 的交、竣工验 收工作。 加强学习 学习 预防为主 交工验收：审核评 定把关不严，对不合格 交工验收：交工验收行政监督部 工程进行了合格评定； 门、纪检监察部门进行监督； 建立责任 降低质量检测标准， 有 追究制，降低相关专业人员和施工单位

倾向性的选择检测内 的信用等级。 容，或出具虚假报告。

定期组织学习， 交流信息，有针对性的加强施工人员的廉政教育； 签订廉政责任书；公司纪检委不定期检查考核。

项目负责 人：项目经 理 由集团公司党委、纪 承办人：集 委、人力资源处承办。 团公司纪

委、人力资 源处 材料 调查、巡视 采购

乙供材料采购： 利 用手中的权力插手施 乙供材料采购：加强随机抽检频 工单位的材料及重要 率；如总监办、业主等抽检发现不合格 设备的采购工作以谋 的材料，清退相关责任人， 将有责任的

取利益；对进场材料把 专业工程师的违规、 违纪行为记入信用关不严，使不合格材料 档案。应用于工程；

专 业 工 程 师

分包 调查、巡视 管理

分包管理：未按预 制规定，对合同分包进 行审查，纵容劳务分包 分包管理：发现问题及时处理， 并 单位进行二次违法转 追究连带责任； 组织签订三方 （建设单 包或违规分包； 介绍与 位、监理单位、施工单位）廉政合同； 己有利益（利害） 关 加强对廉政合同执行情况的考核， 考核

系的分包队伍或者把 结果与其信用档案挂钩； 部分工程切割后， 指定

其他单位或人员实施。

项目负责 人：项目经 由公司人力资源 理 处、项目部承办。 承办人：人

力资源处、 项目部 分项工程验收评 分项工程验收评定： 对弄虚作假的

定：专业工程师接受劳 劳务分包负责人进行通报， 记入信用档

务分包单位的贿赂， 虚 专 业 分 项 案；建立施工单位和专业工程师以上施

报工程质量合格率； 降

工 程 工人员的信用档案， 对其不诚信行为记 工 程 提出验收 低评判标准； . 提高评 录在案，对其进行信用评级， 并与投标 师 验 收 申请 定分数；对发现的问题 资格挂钩；与相关部门协调， 逐步建立

评定 不及时要求整改； 复验

所有施工从业人员的信用档案， 与市场 流于形式，无视施工单

准入挂钩；制定严格的预验收制度和措 位整改不合格， 帮其隐

瞒过关。 施，并确保执行，形成多人决策机制；

计量管理：对劳务 分包单位的虚报、 多报 计量不予核减； 故意拖 专 业 提出的计量申 延审核计量周期实现 计量 工 程 不正当利益；对劳务分 管理 请

师 包虚报、多报计量不予

核减；不认真审核不合 理的合同外工程单价。

计量管理：现场施工、计量、试验人员、建设单位和施工单位代表对合同变更较大的分项工程实行现场核实确认计量；对未能发现劳务分包单位虚报、多报工程量的现场施工班组，处罚施工班组相关责任人，并与施工现场工作质量、费用支付挂钩；据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付和总量控制依据；明确审核计量周期及流程，如发生拖延，必须以书面方式说明原因； 限时办理，即规定每道审核环节必 须完成的时间， 并将是否及时签纳入相应的考核范围，定期进行考核；对劳务分包单位虚报、多报计量不予核减；不认真审核不合理的合同外工程单价；建立项目经理（专业工程师）个人信用档案，定期对项目经理（专业工程师）工作质量进行考核。 项目负责 人：项目经 由公司人力资源 理 处、项目部承办。 承办人：人 力资源处、 项目部