合同备案管理办法

新疆维吾尔自治区水利工程建设项目
合同备案管理办法

（2014年6月17日 新水厅〔2014〕47号）
第一条 为加强水利工程建设合同监督管理，规范建设各方合同行为，根据《中
华人民共和国合同法》、《新疆维吾尔自治区水利工程建设项目招标投标管理规定》，
结合我区水利工程建设实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于在自治区行政区域内依法必须招标、由水行政主管部门监
管的水利工程建设项目合同备案管理。
前款所称水利工程建设项目合同是指经过招标的永久工程勘察、设计、监理、施
工、设备材料采购等合同，以及招标项目的招标代理合同、质量检测合同（项目法人
或者监理单位委托）。
前款所称合同备案管理，是指水行政主管部门对备案合同是否符合相关法律、法
规和规章制度的监督管理行为。备案合同是对合同当事人进行履约监督管理的依据。
第三条 自治区和州、市（地）水行政主管部门负责招标投标监督管理的工作机
构（以下简称“监督管理机构”） 对权限内水利工程建设项目合同实施备案管理。
第四条 合同订立应当遵守国家和自治区有关法律法规，遵循平等、自愿、公平、
诚信的原则。合同当事人应当按照招标文件和中标人的投标文件订立合同，不得另行
订立背离其中实质性内容的协议。
实质性内容是指承包范围、数量、质量、价款、项目主要管理人员、履约期限等。
项目主要管理人员是指项目负责人（包括项目经理、副经理）、技术负责人（或
者总工）、质量管理人员和安全管理人员或者总监理工程师（包括副总监）及监理工
程师、设计总工程师及专业主设等。
第五条 合同备案分为合同签订备案、合同变更备案。发包人应当在合同签订后
十五个工作日内到监督管理机构办理合同签订备案。在合同执行期间，发生补充、终
止、解除等变更，应当订立书面合同，并在变更合同签订后十五个工作日内到相应监
督管理机构办理合同变更备案。
第六条 合同备案时，发包人应当提供下列资料：
（一）招标项目合同备案应当提交的资料：
1、新疆水利工程建设项目合同备案表；
2、拟备案合同；
3、招标文件、投标文件（含电子版）及相关补充通知或者函件；
4、与本合同有关、已经集中招标采购的供货合同（如有）；
5、招标投标情况备案表；
6、履约保函或者履约保证金交纳情况证明；
7、投标人投标保证金及银行同期存款利息全部退还投标人的凭证；
8、合同变更原因及相关资料。
（二）招标代理合同备案应当提交的资料：
1、新疆水利工程建设项目合同备案表；
2、招标代理机构遴选评审报告；
3、拟备案招标代理合同；
4、新疆水利建设市场主体基本信息登记证。
（三）质量检测合同备案应当提交的资料：
1、新疆水利工程建设项目合同备案表；
2、拟备案质量检测合同；
3、新疆水利建设市场主体基本信息登记证。
第七条 监督管理机构收到合同备案资料并确认资料齐全后，即可备案。如发现
有下列情形的，应当在三个工作日内一次性以书面形式告知招标人，并要求改正。
（一）招标项目合同有下列情形的：
1、合同实质性内容约定不明确或者与招标文件、投标文件不一致的；
2、发包人未退还投标人投标保证金及银行同期存款利息的；
3、承包人未按照约定提交履约保证金或者履约保函的；
4、发包人未按照规定进行招标投标情况备案的；
5、合同签订不规范的；
6、违反法律法规及有关规定的其它情形。
（二）招标代理合同有下列情形的：
1、合同主体不符合规定的，且招标代理机构未进行水利建设市场主体基本信息登
记的；
2、未约定项目负责人，或者项目负责人未进行信息登记的；
3、未明确招标代理服务内容及服务费用或者计费原则的；
4、招标代理费高于国家收费标准的；
5、招标代理费支付方式不明确的；
6、合同签订不规范的；
7、违反法律法规及有关规定的其它情形。
（三）质量检测合同有下列情形的：
1、合同主体不符合规定的，或者未进行水利建设市场主体基本信息登记的；
2、未约定项目检测负责人，或者约定人员未进行信息登记的；
3、未明确检测服务内容，且检测项目、数量不符合规范要求的；
4、未明确检测服务费用或者计费原则的；
5、合同签订不规范的；
6、违反法律法规及有关规定的其它情形。
第八条 合同未经备案或者未按照监督管理机构提出的备案意见进行改正的，水
行政主管部门不予受理与合同执行有关的事项。
第九条 合同备案所使用的表格可以在《新疆水利网》免费下载，详见附件。
第十条 本办法自颁布之日起施行。
附件：
新疆水利工程建设项目合同备案表
备案编号：
合同名称

工程
项目
情况

工程名称
建设地点
批复标段
划分情况
批复投资 批复文号

合同
情况

合同编号 签订时间
发 包 人
承 包 人
承包范围
合同金额 合同工期
承包人主要管
理人员及电话

备案意见

发包人 备案机构
负责人（签名）： 单 位（印章）： 年 月 日 负责人（签名）：

单 位（印章）：
年 月 日
注：1、本表由发包人填写，一式三份，监督管理机构、备案机构、发包人各执一份。
2、批复文号指初步设计或者实施方案批复文号。
3、承包人主要管理人员依照本办法第四条规定填写。
4、备案资料应当提供原件，备案完成后退还发包人。
项目招标合同变更备案表
备案编号：
合同
名称

变更项
目及原
因（可
以附
页）

变更项目 变更原因
1、 2、 3、 4、 5、 …… 1、
2、
3、
4、
5、
……

主要变
更内容
（可以
附页）

变更前 变更后
1、 2、 3、 4、 5、 …… 1、
2、
3、
4、
5、
……
备案
意见
发包人 备案机构

负责人（签名）： 单 位（印章）： 年 月 日 负责人（签名）：
单 位（印章）：

年 月 日
注：1、本表由发包人填写，一式三份，监督管理机构、备案机构、发包人各执一份。
2、备案资料应当提供原件，备案完成后退还发包人。
招标项目合同备案检查表
合同名称： 备案编号：
序号 检查内容 检查情况 备注
一 资料检查 有 无
1 新疆水利工程建设项目合同备案表
2 拟备案合同
3 招标文件、投标文件（含电子版）及相关补充通知或者函件
4 与本合同有关、已经集中招标采购的供货合同（如有）
5 招标投标情况备案表
6 履约保函或者履约保证金交纳情况证明
7 投标人投标保证金及银行同期存款利息全部退还投标人的凭证
8 合同变更原因及相关资料
二 内容检查 是 否
1 合同实质性内容约定是否明确，且与招、投标文件一致
⑴ 承包范围
⑵ 质量与安全
⑶ 工期
⑷ 价款
⑸ 项目主要管理人员
2 发包人是否已经退还投标人投标保证金及银行同期存款利息
3 承包人是否按照约定提交履约保证金或者履约保函
4 发包人是否按照规定进行招标投标情况备案
5 合同签订是否规范
6 不存在违反法律法规及有关规定的其它情形
审查人（签名）： 审核人（签名）： 审定人（签名）：

年 月 日 年 月 日 年 月 日
招标代理项目合同备案检查表
合同名称： 备案编号：
序号 检查内容 审查情况 备注
一 资料检查 有 无
1 新疆水利工程建设项目合同备案表
2 招标代理机构遴选评审报告
3 拟备案招标代理合同
4 新疆水利建设市场主体基本信息登记证
二 内容检查 是 否

1 合同主体是否符合规定，招标代理机构是否已经进行水利建设市场主体基本信息登记
2 是否约定项目负责人，项目负责人是否已经进行信息登记
3 是否明确招标代理服务内容及服务费用或者计费原则
4 招标代理费不高于国家收费标准
5 招标代理费支付方式是否明确
6 合同签订是否规范
7 不存在违反法律法规及有关规定的其它情形

审查人（签名）： 审核人（签名）： 审定人（签名）：
年 月 日 年 月 日 年 月 日
质量检测合同备案检查表
合同名称： 备案编号：
序号 检查内容 检查情况 备注
一 资料检查 有 无
1 新疆水利工程建设项目合同备案表
2 拟备案质量检测合同
3 新疆水利建设市场主体基本信息登记证
二 内容检查 是 否

1 合同主体是否符合规定，且是否已经进行水利建设市场主体基本信息登记
2 是否约定项目检测负责人，且约定人员是否已经进行信息登记
3 是否明确检测服务内容，且检测项目、数量是否符合规范要求
4 是否明确检测服务费用或者计费原则
5 合同签订是否规范
6 不存在违反法律法规及有关规定的其它情形

审查人（签名）： 审核人（签名）： 审定人（签名）：
年 月 日 年 月 日 年 月 日