24危险源辨识评估程序1

天津市卓扬电子 有限责任公司 危险源辨识评估管理程序 编号：zy/EHSQP4.3.1-04
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一、目的
为准确辨识危险源，评价其风险程度，进行风险分级，实施有效控制，特制定本程
序。
二、适用范围
本程序适用 公司内危险源的辨识﹑风险评价和风险控制策划。
三、职责
品质部：负责危险源辨识评估评审、并负责收集汇总，对危险源风险评价和策划风险控制。.
其它各部门：负责本部门危险源辨识，风险评价和风险控制策划工作，将其结果汇总上报
品质部进行审批，备案。
四、定义
4.1 GB/T13861-92 生产过程危险和危害因素分类与代码。
4.2 GB/T6441-86 企业伤亡事故分类。
五、主要内容
5.1 实施时机

5.1.1例行的危险源辨识，风险评价和风险控制策划,品质部每年组织实施一次。
5.1.2当下列情况发生时，品质部应组织相关部门(生产，设备，工程等部门)进行临时性

质的危险源辨识，风险评价和风险控制策划工作。
a)新技术新机种导入时。
b)制程设备发生变化。
c)建筑物改建、扩建、扩建。
d)其它品质部评估认为需要的时候。
5.2 危险源辨识：
5.2.1.品质部在实施危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作前制定危险源辨识计划和
成立危险源辨识控制小组，计划的内容应包括目的，识别范围，识别方法，识别时间，参加
人员等内容；危险源辨识控制小组可以由安全﹑设备管理﹑工程﹑质量﹑设计研发、生产制
造等相关部门各派一名熟悉本部门运作和具备一定职业健康安全知识的人员组成。
5.2.2 危险源辨识控制小组根据各部门作业活动分类逐一进行危险源识别，一般来讲，业
务活动可分为以下3大类：产品﹑过程﹑服务。
5.2.3危险源辨识应全面﹑系统﹑多角度﹑不漏项，重点放在能量主体﹑危险物质及其控
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制和影响因素上.危险源辨识应考虑以下范围:
a. 常规活动（如正常的生产活动）和非常规活动（如临时抢修）;
b. 对所有进入作业场所的人员的影响（含员工﹑合同方人员和访问者）;
c. 外部生产作业设施,如建筑物﹑设备﹑设施等（含单位所有或租赁使用的）;
d. 产生危害的时机(包括可能发生的时机):过去发生过的﹑当前有可能发生的 ﹑将来运
行一段时间有可能发生的;
e.产生危害的状态:正常﹑异常﹑紧急;
5.2.4危险源辨识方法可采用询问与交流﹑现场观察﹑查阅有关纪录﹑获取外部信息﹑工作
任务分析﹑安全检查表法﹑作用条件的危险性评价﹑事件树﹑故障树等方法。
5.2.5危险源辨识控制小组成员应将本部门辨识的危险源﹑特性﹑业务活动﹑现行措施﹑暴
露在风险中的人员﹑发生危害的状态﹑危害产生的时态等记录在《危险源辨识记录表》中.
5.3 风险评价：
5.3.1各部门危险源识别完成后,品质部应组织危险源辨识控制小组按照风险评分准则逐一
对已识别的危险源进行风险评价。
5.3.2风险评分：
5.3.2.1风险评分准则：
影响依不同程度之潜在灾变事故状况，作定性和定量之分析，藉此判断各种危险源对
厂内工作人员和相关方之健康安全影响程度，其结果可作为职业健康安全改善目标，管理
方案及紧急响应计划拟订﹑其它相应控制措施等之依据，其具体分析如下：
D=LEC,其中:
D为风险值;
L为发生事故的可能性大小;
E为暴露与危险环境的频繁程度;
C为事故发生的后果.
A . L为发生事故的可能性大小;其评分细则如下
Value分数值 Possibility事故发生的可能性
10 Very high完全可以预料
6 Moderate相当可能
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Low可能，但不经常

1 Very low可能性小，完全意外
0.5 Remote不可能，可以设想
B. E为暴露在危险环境的频繁程度，其评分细则如下：
Value 分数值 Frequency
暴露在危险环境的频繁程度
10 工作时间连续暴露
6 每天工作时间暴露一次
3 每周一次，或偶然暴露
2 每月一次暴露
1 每年几次暴露
0.5 非常罕见地暴露

C: C为事故发生的后果，其评分细则如下：
Value 分数值 Effects
事故发生的后果
100 大灾难，许多人死亡
40 灾难，数人死亡
15 非常严重，一人死亡

7 严重，重伤
3 重大，轻伤

1 引人注目，不利于基本的健康安全要求，未造成人员伤亡和损失
较小。

5.3.2.2风险评价要联系生产实际，参照以往的经验和控制效果进行，既要分析可能发生
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的事故后果，更要实事求是地分析事故发生的可能性，还要考虑与需要采取措施的能力相
适应，风险级别是综合分析评价的结果。
5.3.2.3危险源辨识控制小组应将辨识的危险源风险评分逐项记录在《危险源辨识评价控
制表》(附件2)中。
5.3.4 风险等级划分：
5.3.4.1危险源辨识控制小组应根据风险评价结果依下表一《风险等级划分原则》将各项
危险源进行风险等级划分。
Table 1: 表一 风险等级划分原则
Risk value (D)风险值(D) Risk grade风险等级
＞320 一级极其危险
160-320 二级高度危险
70-160 三级显著危险
20-70 四级一般危险
＜20 五级稍有危险

5.3.4.2 对下述情况可直接定为高风险:
A．不符合职业健康安全法律﹑法规和标准的；
B．相关方有合理抱怨或要求的；
C．曾经发生过事故，现今为未采取防范﹑控制措施的；
D．直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的；
5.4风险控制策划

5.4.1 危险源辨识控制小组应根据危险源风险评价的结果判定各项危险源是否需要采取控
制措施；判定应遵循以下原则。
Risk风险 Rules原 则

一级
极其危险，不能继续作业（制定管理方案及应急预案）,应
采取控制措施降低风险；有时必须配给大量资源；如果无
限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。当风险
涉及正在进行中的工作时，就应采取应急措施。
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二级
高度危险，要立即整改（制定管理方案及应急预案）,与严
重伤害后果相关的场合，应考虑采取措施降低风险。

三级
显著危险，需要整改（编制管理方案）,考虑在中长期内实
施降低风险措施。

四级 一般危险,需要注意,不需要另外的控制措施，可以考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，可
以用监测来确定控制措施得以维持。
五级 稍有危险，可以接受。

5.4.2危险源辨识控制小组对需要进行风险控制措施的危险源制定风险控制措施的建议，控
制措施的建议包括但不限于以下方法：
A．作为目标和管理方案进行专项管理；
B．采取下相应的运行控制方法加强管理；
C．必要时，制订应急程序降低危害发生的影响；
D．对相关人员进行有关知识培训(包括预防知识，控制方法，应急常识等内容);
E．进行适当的检测和监视。
5.4.3品质部应组织危险源辨识控制小组对建议的风险控制措施逐项进行评审，确认其充
分性，评审应考虑下列因素：
a.建议的控制措施是否会导致新的危险源产生；
b.建议的控制措施实施后是否会导致达到可承受的风险水平；
c.建议的控制措施是否选择了成本效益最佳方案；
d.建议的控制措施的实用性和适宜性等.
5.4.4 危险源辨识控制小组成员应将通过评审的风险控制措施建议记录在《危险源辨识评价
控制表》中相应字段。
5.5 品质部应将完成后的《危险源辨识评价控制表》汇整，送管理者代表核准后存档。危险
源辨识﹑风险评价﹑风险控制策划的结果应作为制定安全管理目标和安全管理方案的
输入数据之一。
5.6 危险源发生变化时(如工艺﹑设备﹑法规﹑产品等发生变化，建筑物新建，扩建，改建
时)；品质部要组织进行相应的危险源辨识﹑风险评价和风险控制策划工作，确定各类
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设施的职业健康安全要求，并更新相关信息；当相关部门危险源变化较大，对管理方案
和安全目标有较大冲击和影响时，品质部应将相关情况上报管理者代表，由管理者代表
决定是否重新检讨或修订管理方案和安全目标。
六、流程（无）
七、相关文件（无）
八、记录
8.1危险源识别记录表
8.2 危险源辨识评估表
8.3 重要危险源清单