股权投资基金管理架构及部门设置

股权投资基金管理有限公司
-2-
部门设置
股东会 董事会 总经理
监事
基
（投
风
综
金
投资
险
合
管
）后管
管
管
理
管理
理
理
部
理部
部
部
考虑到机构设置精简，综合管理部经理在总经理的授权下主持全面工作，兼管人事、后勤和行政 此为目前阶段必须设立的部门，人员可以有所兼职，其他部门可视基金发展状况增设 在招聘人才或进行人事安排时，需要根据岗位的职能进行，以岗定员，而不能因人设岗
监察稽核 负责对基金的投资行为进行合法、合规性审核 负责对已投资项目实施监督检查 监督检查业务人员在实施投资过程中的行为是否合法、合规 对违规行为进行调查，提交相关报告
风险管理部人员设置 1-2人 鉴于基金初期启动，此部门是保证资金安全的关键，建议该部门招募有从事经济业务的法律方面的专业人员 设两人为宜，主要负责法律事务和监察稽核等相关工作
股权投资基金管理架构及部门设 置
基本原则
因为XX股权投资基金管理公司前期的规模还不大，管理架构的设置遵循以下原则：
规范化 规范化是基金管理公司持续发展的生命所在，应严格按照基金管理模式设计管理架构。
精简化 本着人员少而精的原则配置优秀人才，提倡一专多能，提高工作效率并降低管理成本。
扁平化 减少管理层级，实行扁平化管理，主要实行项目负责制
股权投资基金管理有限公司
投资人关系管理 按时提供定期投资报告及财务报告给基金投资人，履行信息披露职责 组织召开合伙人大会，及时解答合伙人的问题、函件、电话及释疑 定期与基金投资人交流，维护好与基金投资人的良好关系 及时了解客户赎回的真实原因，处理客户提出的赎回要求
基金管理部人员 设置 1-2人
鉴于基金初期启动，成本控制角度考虑，并主要投资人的资源为公司高层拥有，建议该部门前期设两人为宜， 主要负责协调和文件准备等日常募集工作。
股权投资基金管理有限公司
-6-
基金管理部门职责
基金管理 负责基金方案和金融产品投资方案制定，不断设计和推出新的基金产品 起草发起设立基金相关的全部文件，包括发起人协议、招募说明书、基金合伙协议和管理办法等 组织基金的发起和募集工作，制定基金募集计划和路演方案 通过各种渠道与潜在的投资人进行沟通，持续地进行扩大资金的募集规模 基金日常管理事务，如执行资金划拨指令
投资管理部人员 设置 3-5人 鉴于基金初期启动，此部门是资金投出的关键，建议该部门招募复合型专业人员。侧重财务和法务的专业 主要负责行业研究、项目筛选和投资等相关工作
股权投资基金管理有限公司
-8-
风险管理部门职责
法律事务 初步审核公司对外签署的所有法律文件，提出专业意见 参与投资项目的尽职调查，对每个项目出具法律分析意见 对拟投资项目实际控制人的背景的深入调查，提交调查报告 主持与公司有关的法律纠纷的解决工作，如诉讼、仲裁等
权力
公司日常经营管理决策权 董事会预算内的财务审批权 对董事会经营目标和重大投资决策的建议权 对其他高层、中层管理人员的人事任免建议权 对公司各项工作的监控权 对公司员工奖惩的决定权 对下级之间工作争议的裁决权 对所属下级的管理水平、业务水平和业绩的考核评价权 董事会赋予的其他权力
股权投资基金管理有限公司
-7-
投资管理部门职责
行业研究 对相关行业进行持续深入地研究，随时掌握发展动态 定期提交行业研究报告，为投资决策提供参考依据 进行市场调查，掌握第一手调研资料 项目筛选 建立覆盖面信息网络和客户服务平台，通过各种渠道寻找优质项目，发展和维持基金与潜在的项目公司的良好关系 根据基金的投资理念和方向，寻找并筛选优秀的投资标的，负责投资前期的项目商务洽谈 安排与对接公司的互访和商务谈判，并积极促成投资合同的签署 实施投资前的资料收集和整理、市场调研和初步财务分析 提出初步投资建议书 投资 对潜在的投资标的进行全面的尽职调查，对项目进行论证 提供资产配置方案及投资组合构建方案 执行投资决策委员会的投资计划，对基金所投资项目的进展情况、盈利状况、收支预算和状况进行分析、评价和审核 向投资决策委员会提供投资分析报告书 委派专人对已投资项目的管理/跟踪，及时发现问题和风险并提出应对方案，及时采取应对措施
百度文库
股权投资基金管理有限公司
-5-
部门职能概述
部门 基金管理部
投资管理部 风险管理部 综合管理部
职能描述
不断设计和推出新的基金产品，持续地扩大资金的募集规模 以及基金日常管理事务，如执行资金划拨指令等 处理与基金投资人的关系，包括新的合伙人加入，以及基金赎回等等 通过各种广泛的渠道寻找优质项目，进行前期谈判和商务条款的谈判 对行业进行深入研究，适时调整投资策略（如地域选择、城市选择等等） 对项目进行分析、调查和论证，提交投资报告 委派专人对已投资项目的管理，及时发现问题并提出应对方案，及时采取应对措施 对拟投资项目进行法律审查，提交法务审核报告，以及参与起草及审核投资协议 审查投资行为是否合规，内部人员是否违规违纪，以及对已投资项目的稽核等 处理人力资源、后勤、行政等事务 负责管理公司的内部财务管理、税收策划等 对已投资项目进行财务监控
股权投资基金管理有限公司
-3-
董事会职权
董事会
召集股东会，并向股东会报告工作 执行股东会决议 审定公司的发展计划、年度生产经营计划和财务预决算方案、红利分配方案及弥补亏损的方案 拟订公司的分立、合并、增资、减资、发行债券及公司终止和清算的方案 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案 制订公司增加或者减少注册资本的方案 决定聘任或者解聘公司总经理及其报酬事项 决定公司的重大经营决策
董事长
召集和主持董事会议 检查董事会决议的实施情况，并向董事会提出报告 签署公司的出资证明书，重大合同及其他重要文件 在董事会闭会期间，对公司的重要业务活动给予指导
股权投资基金管理有限公司
-4-
总经理职权
职责
领导制定和实施公司总体战略，完成董事会下达的年度经营目标 领导公司各部门建立健全良好的沟通渠道 负责建设高效的组织团队 管理直接所属部门的工作 主持公司日常经营工作