中建二局东北分公司分包管理办法
——分包合同管理
1 总则
1.1 为规范东北公司各项目分包管理，降低项目成本，提高公司整体管理水平，保证各项目标的顺利实现，东北公司现根据中建总公司《项目管理手册》和《合同管理手册》等文件，结合本公司实际情况，制定本分包管理办法——分包合同管理。
1.2 本办法适用于东北公司所有项目部
2 管理机构的设置与职责
2.1 东北公司职责
2.1.1 东北公司商务部负责分包管理工作，代表东北公司行使分包管理职权。
2.1.2 贯彻执行中建总公司《项目管理手册》和《合同管理手册》等管理文件。
2.1.3 负责开展公司内部分包管理活动。
2.1.4 定期公布合格分包商名录。
2.1.5 公布分包价格信息。
2.1.6 负责分包招投标资料备案工作。
2.1.7 根据授权完成合同的公司签订和项目分包合同的备案工作。
2.1.8 负责分包结算的公司审核工作。
2.1.9 负责在建项目分包管理的工作指导、监督检查，发现问题及时解决。
2.2 项目部职责
2.2.1 负责编制合同规划
2.2.2 负责分包招标、询标、开标、评标、定标等管理工作。
2.2.3 负责按照授权完成项目合同评审和签订工作。
2.2.4 负责分包合同履约的管理工作。
2.2.5 负责分包结算的项目审核工作。
3 分包计划
3.1 项目部根据经审核的《商务策划》中的合同规划开展招投标工作。合同规划中应至少包括分包工作内容、价格、工程量、预计进场时间等内容。
3.2 合同规划一经确定，不允许项目擅自调整，如需调整应阐述原因，经项目班子审批后报公司商务部，公司商务部经理批准后方可调整。
4 采购方式的选择
招投标工作主要在项目部完成，公司负责监督。主体、桩基、水电、钢结构、粗装修、土方、防水、脚手架、精装修等分包工程必须进行招投标流程，其他如活动板房、临建土建、杂工等合同额在100万元以内的零星工程项目部可采用议标方式完成。合同额在100万以上的工程如因特殊情况不能采用招投标方式进行采购，则需项目部提交议标申请报告，经项目班子签字后报公司商务部经理审核后方可采用议标方式进行采购。
5 分包招投标、议标管理
5.1 新引进队伍资格预审：项目部在进行招标前，必须对分包单位进行资格审查：要求提供分包单位的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一的营业执照）、安全生产许可证、资质证书（分包单位的资质必须符合招标要求）、法定代表人身份证明等；如有需要，可要求提供企业简介、分包法人授权书及授权人与企业的劳务合同、企业财务报表等。以上资料项目部需要验证原件，并留存盖红章的复印件。新引进队伍必须经项目商务、工程、质量、技术、安全等相关部门对其资格进行审核，由项目经理批准后方可纳入拟选用队伍。
5.2 项目部必须建立严格的分包招投标机制，一般投标单位不得少于三家。
5.3 拟选择队伍原则上必须在公司颁布的《合格分包商名录》中选取（劳务分包必须选用局合格分包商名录中的分包商），如拟选择队伍不在《合格分包商名录》中，项目部必须先进行资格预审并通过新引进队伍审核后方可选择；被列入黑名单、不合格分包商及在以往施工中无理滋事造成不良后果的分包单位禁止使用。
5.4 招投标、议标流程
5.4.1 项目部在招标前必须编制招标文件并经工程、技术、质量、商务、安全等相关部门评审，招标文件内容包括：工程名称、建设地点、招标范围、承包方式、报价方式、工期和质量要求、特殊的施工技术等内容；采用招投标方式的，对于已承接公司在施项目的，应由公司其他在施项目出具推荐信；对于未在公司承接工程的分包商，应由项目出具调研报告，项目选定拟投标单位后，上报项目班子签字的投标单位审批表，经公司总经济师、总经理签字后，拟投标单位方可进行投标；项目部发放招标文件给投标单位，投标单位应按照招标文件要求及时报送投标资料，项目部组织开标、评标、定标，要求项目主要班子人员必须参加。如需进行
谈判时，应做好谈判记录；评标时要对分包单位进行综合对比分析（评标、定标采用OA分包商选择分析表形式），定标后向中标单位发放中标通知书。以上招投标资料，项目部必须及时报送公司商务部备案。招投标过程中要注意税率对价格的影响，当税率相同时，优先选择报价最低的分包商；当参与投标分包商税率不同时，应对价格进行测算。
5.4.2 其他不需要走招投标流程的分包项目如临建、杂工、活动板房等合同额100万以内的零星工程，项目部可采用议标方式完成。项目编制议标记录，经项目班子成员最终确认最终中标单位。
5.4.3 如不能将招标资料及时报送公司，公司将不予进行流程审批和合同备案，不允许分包单位进场及工程款项的支付。如项目招投标流程不符合本办法的规定或定标价格严重偏离公司认为合理的价格范围，公司对定标结果有否决权。
5.5 分包价格确定：公司发布劳务招标控制价，各项目部可将其作为分包招标及合同谈判的参考，并最终确定合同价款。如项目部分包价格严重偏离公司认为合理的价格范围，项目部必须进行书面说明及汇报，公司有权对其重新进行招投标。
5.6 主体劳务及机电分包队伍中标后，必须收取履约保证金，履约保证金收取不低于5万元，分包商工程完工验收后，可申请履约保证金返还，由项目提交返还申请，经公司审核批准后由公司财务返还。
6 分包合同签订管理
6.1 确认分包单位后，由项目部负责草拟合同，公司有范本的，项目部需按照范本进行草拟（可在范本基础上进一步完善），合同经项目工程、技术、质量、安全、商务、财务等相关部门对合同价格、工期、质量等条款进行评审，项目无异议后，报公司商务部，公司商务部提交工程、技术、质量、安全、财务、总经济师、总会计师、总经理等相关领导进行评审，合同评审过程中，项目部负责对评审意见进行落实，取得相关领导同意后，方可签订合同；最终评审修改完善的合同经公司董事长签署后局统一用印。
6.2 如确实存在紧急状况，已影响现场施工或必须保证对业主履约，时间不允许的情况下，项目经理必须事前向公司主要领导（总经理、总会计师、总经济师）电话汇报后，可启动合同评审快速流程，由总经济师、总经理评审，正式合同评审完成后，经公司董事长签署后局统一用印。
6.3 合同在履行过程中，如工程量、价格等方面出现变化，需要变更合同内容，经双方协商一致后，可签订补充协议，补充协议评审流程同合同评审流程，项目不得私自签订补充协议、随意变更合同内容。
