房地产收并购尽调清单

房地产公司尽职调查清单
房地产公司进行尽职调查是非常重要的，可以帮助公司了解市场情况和风险状况，为决策提供基础。

下面是一份房地产公司尽职调查清单，提供参考。

一、法律及政策环境
1. 是否符合当地相关法律法规，是否存在违法行为？
2. 当地政策是否支持该项目的发展，是否存在政策风险？
3. 是否存在与政府关联的问题，如存在争议情况？
二、市场风险
1. 市场需求的稳定性及发展前景。

2. 当地房产行业的竞争情况。

3. 周边房价及租金的水平。

4. 是否存在市场饱和的情况。

三、资产评估
1. 所有权的清晰度及真实性。

2. 土地及房产是否符合规划要求。

3. 土地以及房产评估报告是否真实、准确。

4. 有无担保物业、抵押等现象。

四、财务风险
1. 公司财务状况，是否存在债务风险。

2. 相关合作伙伴是否符合财务评估标准。

3. 相关项目的盈利能力及盈利模式。

4. 外部环境是否对项目造成经济风险。

五、技术风险
1. 制定详细的技术标准，包括建筑设计规范及建筑工艺
2. 确保先进的技术与材料可用性，
3.设备制造技术是否先进
4.技术及人员的管理与维护
六、环保安全风险
1. 是否符合国家和地方环保要求
2. 是否存在环境风险,如土壤污染、废弃物处理等问题
3. 施工及投入使用后的安全性能
4. 建筑物的抗震、防火、防水等可靠性等问题
以上仅是房地产公司尽职调查的一部分项目，因为每个项目、每个地区都存在不同的风险和问题，因此还需要根据具体情况对清单进行补充和修改。

《房地产并购调查清单》
并购是企业不断壮大的永久主题，经济危机是优质企业并购的最好机会。

一、房地产资产并购调查清单
一、房地产所有权
①与本地衡宇土地治理局（下称“房地局”）签定的土地利用权出让合同或与原土地利用权人签定的土地利用权转让合同复印件。

②土地出让金付款凭证，例如本地房地局发出的，说明国有土地利用权出让金已支付的凭证，例如发票或收据的复印件。

③有关税务部门发出的土地契税的纳税收据复印件。

④物业土地的红线图复印件。

⑤境内项目公司名下的由本地房地局颁发的房地产权证。

2、本地建设主管部门发放的建设工程完工验收备案证明复印件。

3、生意或租赁土地利用权和/或衡宇的合同或文件及上述生意或租赁价款的付款收据的复印件。

4、其他所有与境内项目公司利用的土地的土地利用权有关的文件和报告的复印件。

5、预售/销售许可证复印件。

6、预售/销售合同复印件。

7、预售/销售合同的付款收据复印件。

八、租金帐册：
①预租/租赁许可证复印件；、。

公司并购尽职调查清单注：基于行业或企业的不同，尽职调查清单的内容也会有所差异，下面就大体的并购公司尽职调查事项列出简要清单。

一、企业基本情况调查（一）公司的历史沿革1. 发起人协议；相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书）（如有）改制重组协议（如有）；合资协议（如有）。

2. 公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登记备案的章程；3. 公司设立以来，注册资本、主营业务变动、股东及股权结构、法定代表人变更情况，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件、及企业档案登记资料；4. 公司设立以来的资产评估报告、审计报告、验资报告等。

5. 公司及分公司、控股子公司与上述相应的文件材料。

6. 公司现从事或拟从事的业务须经特定行业主管部门批准的批准文件（如有）。

（二）公司股权结构图1. 各股东名称；股东之间的关联关系，是否有一致行动人协议。

2. 各股东持股比例、持有股份性质。

（股东的最终控制人是否有国资成份；是否有代持，实际持有人为谁；是否存在股权激励的限制性股份及相关协议）3. 主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；4. 公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易；5. 公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；（三）公司的组织机构框架图以及对外投资结构图，1. 公司职能部门结构、分支机构图；部门职能关系和分工。

2. 公司关联企业（全资、控股、联营、参股）结构附图；3. 各关联企业详情，包括但不限于政府批文、营业执照、章程、协议、验资报告、审计报告等。

（四）“三会”运作情况及总经理办公会运作情况1. 公司董事会、监事会、高级管理人员的组成，及历来的变动情况。

2. 公司股东会、董事会、监事会的议事规则与各项制度，以及所有的会议决议及记录情况；3. 董事、监事、高级管理人员在公司及外面的任职情况；4．总经理办公会（或总经理经营性办公会）的会议决议与记录情况。

资料清单一、拟合作项目开发主体1.公司的营业执照、代码证、税务登记证、开户许可证、开发资质等证件复印件；2.登记卡片、银行征信报告主体；3.公司章程及修正案、公司近两年的审计报告。

二、拟合作各项目土地1.土地管理部门核发的建设项目土地预审报告书；2.关于地块的红线图/认定地界图及当地政府的用地限制条件；3.征地文件（如有）：（1）市、县人民政府做出的土地征收决定；（2）其他征地所需的文件、资料；（3）征地补偿合同或协议（或政府做出的搬迁决定）；（4）按规定支付土地补偿费，安置补助费，青苗及地上附着物补偿费的情况明细（包括已支付项目及金额，应付未付项目及金额），及相关付款凭证；（5）征地结案表；4.土地出让/转让文件：（1）土地招拍挂相关文件；（2）国有土地使用权出让或转让合同；（3）土地出让金收据；（4）列明土地使用权应支付的费用清单(包括但不限于土地出让金/转让金，大市政配套费用，动拆迁费用等)，清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额，并提交付款凭证；（5）列明取得土地使用权应缴纳的税款清单（包括但不限于契税），清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额），并提交已缴纳税费的付款凭证；（6）如在土地出让前与政府签订有相关合作框架协议请提供；5.土地使用权证、房地产权证；6.土地规划条件、规划用途、使用年限等；7.关于土地的权利障碍设置情况（包括但不限于抵押、查封）及他项权利证明和相关合同；8.土地是否被认定为闲置土地的说明；9.任何其他与土地有关的、由政府部门或第三方签发的文件或与第三方订立的文本。

三、拟合作各项目建设相关文件1.建设项目建议书或可行性研究报告，以及发改委的立项批准文件；2.关于项目的建设用地批准书及附图；3.规划主管部门的规划批准文件（包括但不限于建设项目选址意见书、规划意见书及附图、审定设计方案通知书）；4.建设主管机关对项目的审核批复；5.相关主管部门（环保、交通、卫生防疫、人防、园林、节水、消防、文物、市政等）对建设项目的审查意见；6.关于项目的合作开发和经营等事项的任何合同、意向书、备忘录等文件；7.建设用地规划许可证；8.建筑工程规划许可证；9.建筑工程施工许可证；10.房地产开发项目手册；11.房地产开发项目建设条件意见书；12.项目规划调整的有关文件；13.地块、地名使用批准书；14.项目已获得的其他相关批文或权证；15.项目开发建设情况说明（包括但不限于项目整体规划、设计、工程进度、建设现状等）；16.与项目建设有关的勘察、设计、监理、施工合同及招投标文件；17.项目施工合同履行情况、工程款支付情况，是否有拖欠工程款的情况；18.在建工程/ 已建成房地产的权利障碍设置情况（包括但不限于抵押、查封）及他项权利证明和相关合同。

并购收购尽职调查清单- [ ] 公司背景调查：- [ ] 公司注册信息：确认公司名称、注册地址、注册资本等信息。

- [ ] 公司组织结构：了解公司的股权结构、董事会组成以及任职情况。

- [ ] 公司经营情况：查看公司的经营范围、主要业务和营收情况。

- [ ] 公司财务状况：分析公司财务报表、财务指标和现金流情况。

- [ ] 法律事务调查：- [ ] 合同审查：核查公司与供应商、客户以及其他合同方之间的合同关系。

- [ ] 诉讼情况：查询公司是否存在涉及法律诉讼或仲裁的情况。

- [ ] 知识产权：确认公司对自有知识产权的登记、保护和使用情况。

- [ ] 竞业限制：了解公司员工是否签署了竞业限制协议。

- [ ] 资产负债情况调查：- [ ] 固定资产：确认公司持有的固定资产清单、所有权和价值。

- [ ] 债务情况：查明公司的全部债务情况，包括贷款、债券和担保等。

- [ ] 未来承诺：核实公司对员工、供应商和客户的未来承诺。

- [ ] 人力资源调查：- [ ] 高管层情况：了解公司高层管理人员的背景、资质和工作经历。

- [ ] 员工总数与结构：查看公司员工总数、组织结构以及薪酬福利情况。

- [ ] 劳动合同与用工制度：检查公司与员工之间的劳动合同和用工制度。

- [ ] 税务调查：- [ ] 税收记录：查看公司过去几年的纳税记录和报税情况。

- [ ] 税务争议：确认公司是否存在与税务机关的纠纷或争议。

以上为并购收购尽职调查清单，根据具体情况可以进行调整和补充。

该清单旨在帮助您全面了解被并购公司的情况，为决策提供基础数据。

公司收购尽职调查清单公司收购尽职调查清单说明：1.请贵公司尽量按本调查清单所列要求提供原件；如属于不能提供范围，请根据原件提供其复印件。

2.我们深知本调查清单所列的某些资料可能涉及贵公司商业机密，我们承诺有关资料将仅用作委托事项之目的，并会对之承担保密义务。

如果涉及重大保密事项，请贵公司予以特别说明；3.根据项目进度，我们将随着尽职调查工作的深入，向贵公司提出进一步的补充尽职调查文件清单。

对文件资料中有关问题，我们可能需要进一步咨询贵公司有关人员。

4.我们对于贵公司及相关人员在尽职调查中给予的配合表示真挚的感谢。

一）企业运营类资料清单一、生产及管理情况1.请提供公司的产品构成明细表，以及各产品历年的销售额及占销售收入的比重。

2.请提供公司的组织结构图及部门职责说明书，并提供主要部门人员的简历。

3.请提供有关公司各主要产品产能和历年产量的明细表。

4.请提供公司工艺、生产流程资料，并对核心技术和关键工艺进行说明。

5.请提供公司质量控制制度文件、组织结构、行业标准文件、质量技术监督部门的评价文件及因质量问题受到处罚情况（如有）。

6.请提供有关公司所涉及的环保及治理方面的资料，并提供公司在环保方面的人、财、物投入的相关资料。

二、采购情况1.请提供公司生产所需的主要原料、辅料和能源动力清单，对公司的主要产品成本构成进行说明，并提供产品的成本计算单。

2.请提供有关主要原材料、重要辅料和能源动力的市场供求状况及价格走势的相关资料。

请提供有关公司采购模式的相关资料或作出采购流程及管控情况说明。

3.请提供有关公司的采购模式、定价机制的相关资料。

4.请提供公司主要供应商（前10名）的相关资料，近三年各类原辅材料前十名供应商的采购金额，以及各类原材料近三年的采购额和历年公司原材料总采购额的相关资料，并提供与主要供应商签订的长期供货合同。

三、技术研发情况：1.请提供公司研发体制、研发机构设置、核心技术人员资历等资料。

2.请提供公司拥有的专利、非专利技术、技术许可协议、技术合作协议等资料，并说明公司技术水平、技术成熟程度及同行业情况。

房地产尽职调查清单在房地产交易中，尽职调查是一项非常重要的环节，它有助于买家了解房产的真实状况以及潜在的风险。

本文将为您提供一份房地产尽职调查清单，以帮助您全面了解要购买的房产。

1. 房产基本信息•房产所有权证书：核对所有权证书上的房产基本信息，包括房产的准确地址、所有者的姓名、建筑年份等。

•房产税情况：了解房产的税务情况，包括是否存在未缴纳的房产税、地方税等。

2. 房产现状调查•房屋结构及装修：了解房屋的建筑结构、装修风格、是否存在损坏或质量问题。

•用地性质及使用权：核实房产的用地性质，是否存在限制性使用权、地役权或其他权益。

•社区配套设施：了解周边的交通、教育、医疗、商业等配套设施情况。

3. 土地使用权•土地证书：检查土地使用权证书，确认土地使用权的期限、用途是否符合规划。

•土地规划状况：了解土地规划用途，是否存在限制性规划、拆迁风险等。

4. 建筑物状况•建筑物权属：核实房产的建筑物权属，是否存在共有、转让权纠纷等。

•建筑物结构：检查房屋建筑物的结构是否牢固，是否存在结构性问题或安全隐患。

•房屋面积：测量房屋实际面积，与合同或宣传资料中的面积进行核对。

5. 房屋抵押和担保情况•房屋抵押情况：查询房屋是否存在抵押，抵押的金额和期限。

•担保情况：了解是否存在其他形式的担保，如房屋作为担保贷款、关联企业提供担保等。

6. 财务状况调查•房主财务状况：了解房主的财务状况，包括收入来源、负债情况、是否存在财务风险。

•房产租赁情况：查询房屋是否存在租客，租金是否正常、租期是否合规等。

7. 环境和污染状况•环境影响评估：了解房产所处区域的环境影响评估报告，是否存在环境风险。

•污染源调查：核实周边是否存在重要污染源，是否会对房产产生不利影响。

8. 法律风险评估•不动产登记：核对房屋的不动产登记情况，确认登记的真实性、完整性。

•其他法律纠纷：查询房产是否存在诉讼、拍卖、查封等法律纠纷。

9. 开发商信誉调查•开发商背景调查：了解开发商的资质、信誉情况，是否存在违约、欺诈等行为。

房地产尽职调查报告清单随着房地产行业的发展和房屋交易市场的繁荣，越来越多的人开始关注其中的投资机会。

然而，房地产投资具有一定的风险，需要进行尽职调查以降低风险。

因此，房地产尽职调查报告成为了房地产交易中的一项必要程序。

本文将对房地产尽职调查报告清单进行详细的介绍。

一、基本情况在房地产交易过程中，需要了解房产的基本情况，包括房产的名称、位置、用途、土地性质、建筑年代、建筑面积、使用面积等。

这些信息可以从出售方提供的宣传资料中获取，也可以通过实地调查来核实。

二、土地证状况房地产交易中的土地证状况也是需要关注的一个重要方面。

在进行尽职调查时，需要确定土地是国有土地还是集体土地，并且需要核实相关证明文件的真实性。

例如，土地证、土地使用权证、土地规划许可证、建设用地规划许可证等文件。

三、房产所有权房产所有权也是房地产交易中的一个重要方面。

在尽职调查中，需要考虑以下几个问题：房屋的所有权是否清晰，所有权人是否有其他纠纷，是否存在抵押、查封等情况。

四、建筑质量建筑质量是影响房地产价值的重要因素之一。

在进行尽职调查时，需要对建筑的结构、装修、设备等进行详细的检查。

如果有可能，还可以参考建筑的历史维修记录等资料。

五、税务问题在房地产交易中，税务问题是一个需要特别关注的方面。

在进行尽职调查时，需要核实房产税、土地税、印花税等相关税费是否已经交纳。

此外，还需要了解交纳时限、应纳税额等相关规定。

六、法律风险房地产交易存在诸多法律风险，如土地权属纠纷、房屋所有权纠纷等。

在进行尽职调查时，需要核查相关的法律文件，如《土地管理法》、《物权法》、《合同法》等。

七、环保问题环保问题也是房地产交易中需要关注的一个方面。

在进行尽职调查时，需要核实房产是否符合环保标准，如是否存在噪音污染、固体废弃物处理等问题。

八、人文环境人文环境也可以影响房产的价值。

因此，在进行尽职调查时，需要考虑房产周边人文环境的情况，如教育设施、医疗设施、交通、通讯等情况。

房地产并购项目法律尽职调查文件清单一、公司及分公司、子公司1.1公司目前的投资架构图，请列明每个子公司、子公司的股东及其持股比例；1.2公司组织机构图，请列明各个分公司及其他分支机构；1.3公司、子公司全套工商登记档案资料（包括公司设立、变更、年检等工商登记资料）；1.4公司、子公司最新的工商信息单；1.5公司、分公司、子公司最新的营业执照正本及盖有年检戳记的营业执照副本；1.6公司、分公司、子公司的组织机构代码证；1.7公司、分公司、子公司的开户许可证；1.8公司、子公司的贷款卡；1.9公司、分公司、子公司的国税/地税税务登记证；1.10公司、子公司的批准证书（若有）；1.11公司、子公司外汇登记证（若有）；1.12公司、子公司《对外贸易经营者备案登记表》（若有）；1.13公司、子公司《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》（若有）；1.14境外子公司、分公司、办事机构的相关批准证书、商业登记证书、商业注册证书、组织大纲和章程、当地相关政府部门出具其他文件（若有）；1.15公司、子公司的财政登记证（若有）。

二、股东2.1 公司股权结构图，列明各个股东（追溯至自然人或国资委）的持股比例；2.2 公司各股东的企业法人营业执照正本及副本或居民身份证复印件；2.3 公司各股东的最新工商信息单；2.4 公司各股东的营业执照；2.5 公司各股东的组织机构代码证；2.6 公司各股东开户许可证；2.7 公司各股东的贷款卡；2.8 公司各股东的国税/地税税务登记证；2.9 公司各股东的批准证书《若有》；2.10公司各股东共同签署的投资协议；2.11公司各股东与公司关联关系的说明；2.12公司各股东的股东与公司关联关系的说明；2.13公司各股东之间关联关系的说明；2.14公司股东是否存在代持公司股权情况的说明。

三、股本及演变3.1公司、子公司全套工商登记档案资料（若工商登记档案资料已包含第3.2-3.21条所列资料，则第3.2-3.21条所列资料不必重复提供）；3.2公司、子公司设立时的出资协议；3.3公司、子公司设立时股权设置的政府批准文件（若有）；3.4公司、子公司历次股权转让协议；3.5公司、子公司历次股权转让协议公证书（若有）；3.6公司、子公司历次股权转让的政府批准文件（若有）；3.7公司、子公司历次股权转让的股东（大）会决议、董事会决议；3.8公司、子公司历次股权转让所涉审计报告（若有）；3.9公司、子公司历次股权转让所涉资产评估报告（若有）；3.10公司、子公司历次股权转让的章程修正案；3.11公司、子公司历次股权转让的工商变更登记文件；3.12公司、子公司历次股权转让后的股东名册（若有）；3.13公司、子公司历次增资的增资协议；3.14公司、子公司历次增资的政府批准文件；3.15公司、子公司历次增资的股东（大）会决议、董事会决议；3.16公司、子公司历次增资所涉审计报告（若有）；3.17公司、子公司历次增资所涉资产评估报告（若有）；3.18公司、子公司历次增资的验资报告；3.19公司、子公司历次增资的公司章程修正案；3.20公司、子公司历次增资后的股东名册（若有）；3.21公司、子公司历次增资的工商变更登记资料；3.22公司、子公司历次股权转让的股权转让款支付凭证（如银行进账单/转账单）；3.23公司、子公司股权的代持/信托、托管、质押协议及股权是否冻结的说明；3.24公司、子公司与股权登记机关签订的股权登记托管服务合同（若有）；3.25公司、子公司股权所涉争议的说明（若有）。

xx集团有限公司拟股权并购取得xx房地产项目之法律尽职调查清单附表二〇xx年x月xx日法律尽职调查文件清单附表附表：附表一：股东持股调查表、股东明细表（2张）附表二：在建工程清单（1张）附表三：关联方情况（2张）附表四：土地使用权清单（3张）附表五：自有房产清单（1张）附表六：租赁房产清单（1张）附表七：主要固定资产清单（1张）附表八：重大合同清单（1张）附表九：贷款合同清单（1张）附表十：担保情况清单（1张）附表十一：董事、监事、高级管理人员与核心技术人员调查表（1张）附表十二：员工构成情况清单、员工名册（2张）附表十三：知识产权清单（1张）附表十四：保险情况清单（1张）附表十五：未决诉讼及其他程序清单（1张）填表说明：一、填制表格时所填内容务求真实、准确、完整，表格内容将作为出具法律意见书及相关法律文件之重要依据。

二、表格请同时提供书面及电子两种格式，书面形式时请在表格右下方签字盖章。

三、请提供表格内容所反映之证书及相关文件的复印件。

四、若相关文件数量众多，请将表格部分复印后续写，每页均须签字盖章。

五、若表格项目未能全面反映相关文件内容，请在备注栏说明。

六、请同时提供表格中内容相关的权利证书、文件、合同、协议等的复印件。

附表一/1：股东持股调查表填表单位（盖章）：股东类别股东名称注册资本出资额占总股本比例（％）一、国家股1、财政机关2、其他政府机关二、法人股1、国有法人股2、境内法人股3、境外法人股三、其他非法人单位四、自然人1、职工股2、其他境内自然人3、其他境外自然人填表人（签名）：联系方式：填表日期：年月日2附表一/2：股东明细表填表单位（盖章）：序号股东名称/姓名法人企业注册号/身份证号注册资本出资额持股比例（%）特别事项说明（如：法人存续状况/自然人情况）合计填表人（签名）：联系方式：填表日期：年月日3附表二：在建工程清单填表单位（盖章）：序号工程项目名称工程详细座落地址工程承包方拟建筑面积（㎡）批准证书（五证）开工日期工程进展情况是否有未竣工验收即投入使用的情况备注项目立项批复（·号）《国有土地使用证》（·号）《建设用地规划许可证》（·号）《建设工程规划许可证》（·号）《建设工程施工许可证》（·号）填表人（签名）：联系方式：填表日期：年月日- 4 -附表三/1：公司董事、监事及高级管理人员注：请提供公司董事、监事及高级管理人员身份证复印件填表单位（盖章）：序号姓名性别身份证号籍贯工作年限入职日期岗位学历专业职称是否受刑事处罚填表人（签名）：联系方式：填表日期：年月日- 5 -附表三/2：关联方，包括公司的控股子公司、参股公司、分公司；控股子公司、参股公司的子公司、分公司）；公司的股东、董事、监事和高级管理人员（以下称“关键人员”）控股或参股的公司；控股公司、参股公司的子公司、分公司；关键人员担任董事、监事和高级管理人员的其他法人或组织。