第十三期拍卖师考试题(2)及答案

第十三期拍卖师考试题（2）及答案答题须知：1、认真审题，全面了解案例中给出的所有条件，经过周密分析得出结论；2、按照试题要求，对所提问题逐一解答，不要漏题、错题、跳题；3、答题时，着重提出观点，并给出法律法规依据，必要时可以通过论证说明理由。

4、答题要条理清楚，注意逻辑顺序。

案例一（12分）某法院委托拍卖公司拍卖一辆小型客车，该车车况正常，在使用年限内，车辆档案在车管所齐全。

但法院在查扣车辆的时候车主称将行驶证丢失，所以未能将行驶证扣回。

拍卖公司接受委托后按照规定程序对该车进行了公告、展示，并在拍卖目录中对行驶证的情况做出了说明。

某竞买人在拍卖会上以高于底价的价格竞买成功，购得该车。

然而，两年半后，买受人将拍卖公司诉至法院，诉状称，由于拍卖公司在交付该车的时候没有提供行驶证，车辆一直未能过户到买受人名下，不能正常营运，该车属国家规定禁止交易的车辆、退还车款，并赔偿买受人购车后为该车支付的养路费、停车费。

问题：1、本案中的车辆是否属于禁止交易的车辆？根据我国哪部管理法规做出这样的判断？2、拍卖公司是否应当承担车辆未能过户的责任？3、买受人支付的养路费、听车费应当由谁承担？4、你认为法院应当如何判决？案例二（12分）1997年7月8日，某市拍卖公司受国税局委托，对一批香烟进行拍卖。

1999年7月10日，拍卖公司在某市日报上发布了拍卖公告，公告注明：所有香烟整体拍卖，底价16.7万元。

竞买人须具有烟草经营权才能参加竞买。

有意者请带身份证件和烟草经营权证件及2万元保证金到拍卖公司办理竞买手续。

至1999年7月17日，累计登记的竞买人数为13人，所示证件复印件显示竞买人均符合竞买资格，并缴纳了保证金。

1999年7月17日，拍卖公司举行了拍卖，经过激烈竞价，最终由18号举牌者张某以20万元的价格竞买成功。

成交后当日，张某先交付了10万元，约定剩余款项将于3日内交齐。

然而，第二日，8号竞买者李某向拍卖公司提出异议，称18号张某并无竞买资格，他的烟草专卖经营证系伪造的，并称拍卖公司与竞买人有串通嫌疑，拍卖无效。

随后，李某向法院提起了诉讼，并提交了证据。

经法院查明，张某的烟草专卖经营证确属伪造。

但是，李某没有提交拍卖公司与竞买人串通的证据，法院对拍卖公司与竞买人串通的事实不予认定。

问题：1、竞买人不具备竞买资格，是否导致拍卖无效？为什么？2、拍卖公司没有查出竞买人的资格无效，是否构成恶意串通？3、应当如何处理本案中的法律关系？案例三（18分）某拍卖公司接受法院委托，对某镇一家燃气站的燃气设备及土地使用权进行拍卖。

该拍卖标的评估值为人民币50万元，确定的保留价为40万元。

拍卖公司按照法定程序的要求，经过公告、展示之后，举行了拍卖会，经过多轮竞价，最终由3号举牌者黄某以45万元竞得。

然而，到了付款期限，黄某却以无法办理液化气经营权为由拒绝付款，并向拍卖公司和法院提出，该标的属于特种行业使用设备，拍卖公司拍卖该标的应含经营权，如果拍卖公司不能协助买受人办理经营权手续，则拍卖不能成交，并要求拍卖公司退还保证金。

与此同时，该液化气站的债权人也提出，该液化气站评估值为50万元，而成交价为45万元，低于评估价格无效，并表示如果以此价格拍卖他们愿意提出更高价位购买；同时还提出，拍卖公司拍卖前没有通知每一个债权人，本次拍卖应为无效。

问题：1、拍卖公司是否有义务协助黄某办理经营权手续？2、拍卖成交价格低于评估值是否导致拍卖无效？3、拍卖公司是否有义务通知债权人到场？债权人不到场是否影响成交结果？案例四（18分）2002年7月，某拍卖公司举行了一场破产企业财产专场拍卖会。

拍卖标的以120万元起拍，但是拍卖师出价时无人应价。

从现场看，并非人气不足，竞买者多达40人。

其中的许多竞买者具备相当的经济实力，也有购买欲望。

根据拍卖人掌握的情况，无人应价是由于拍卖会上有一些竞买人恶意串通，企图逼迫拍卖公司调低价位，甚至有个别竞买人采取不正当的手续，威胁其他竞买人不得应价。

拍卖师见状及时终止了拍卖。

经过与委托人协商，拍卖公司宣布采用减价拍卖方式重新拍卖。

拍卖师宣布竞买规则之后，个别竞买者提出异议，但拍卖师不为所动，当报价升至135万元的时候，持7号牌和11号牌的竞买者同时举牌，拍卖师决定转为增价拍卖，由7号和11号继续竞价。

最终由11号以140万元的价格竞买成功。

拍卖成交后，7号竞买者认为本次拍卖无效，理由是：（1）拍卖公司无权中止拍卖；（2）采用减价拍卖时，7号与11号肯定不是同时应价，拍卖师应当判断出先出价者来确认成交价格，而不应转为增价拍卖，违反了拍卖规则。

问题：1、本案中恶意串通的竞买人，违反了我国拍卖法的什么规定，我国拍卖法对恶意串通行为应承担的责任是如何规定的？2、在本案中，拍卖公司是否可以中止拍卖？一般来说，拍卖公司在哪些情况下可以中止拍卖？3、在本案中，拍卖公司在减价拍卖中的处理方法是否合法？为什么？案例五（20）2000年11月，某地举办了一场拍卖会，共有22项科技成果参加拍卖，现场成交4项，成交额48.7万元。

但是，事后发现，组织拍卖的拍卖公司没有固定的办公场所，没有自己的拍卖师，主持拍卖的拍卖师是从别的拍卖行临时借调的，而且没有通过年检注册，已经被中拍协注销了执业资格。

为此，买受人向法院起诉，请求确认拍卖无效。

问题：1、该拍卖公司是否合法？我国拍卖法设立拍卖公司有什么样的规定？2、该拍卖师的行为是否正确？为什么？如果不正确应受何种处罚？3、如果法院确认拍卖无效，拍卖公司应当承担什么样的法律后果？案例六（20分）某地拍卖公司通过多年的运作，在当地已经具备了相当的实力，2002年12月，该公司通过增资扩股，将股本从500万元扩大到了2000万元，并在工商局办理了工商变更手续，成为当地最具实力的拍卖公司之一。

为了拓展业务领域，进一步扩大经营规模，该公司盯上了近年来日益红火的文物拍卖市场。

2003年初，该公司从民间收购了一批文物，准备以零佣金的方式举办一场春季文物拍卖会以扩大影响。

但是，考虑到文物拍卖的特殊性，该公司在举行拍卖之前咨询了拍卖领域的专家。

专家指出了该拍卖公司的一些违法之处，并建议加以改进。

问题：如果你是专家，请指出该公司上述行为中存在的问题，提出改进意见。

参考答案案例一1、按照机动车登记管理条例的规定，不属于禁止交易不能过户的车辆。

2、根据拍卖法的规定，拍卖标的需要依法办理证照变更、产权过户手续的、委托人、买卖人应当持拍卖人出具的成交证明和有关材料，向有关行政管理机关办理手续。

拍卖行没有义务为买受人办理车辆过户手续，不应当对车辆未能过户承担责任。

3、拍卖成交后，车辆已经交付买受人使用，车辆的所有权已经转移，买受人对于使用自己所有的车辆而支付的养路费、停车费，应当由买受人自行承担。

4、拍卖公司的拍卖行为，符合拍卖法以及其他法律法规的要求，应属合法有效，法院应当驳回买受人与委托人共同负责，与拍卖公司无关。

而且，买受人的诉讼请求已超过我国法律规定的2年的诉讼时效。

案例二1、竞买人不具备竞买资格将使拍卖无效。

按照我国拍卖法的要求、法律、行政法规对拍卖标的买卖条件有规定的，竞买人应当具备规定的条件。

竞买人不具备法律、法规规定的条件，没有资格参加竞买。

2、不构成恶意串通。

判断是否恶意串通，要看拍卖人与竞买人之间是否有串通的故意。

拍卖人只是对竞买人的资格审查存在过错，这一点并不能证明其与竞买人之间存在串通的故意。

3、张某应当承担由此给委托人、拍卖公司的损失。

法院可以判决张某承担第一次拍卖的佣金，同时对香烟再行拍卖，再行拍卖的成交价格如果低于第一次拍卖，其差额应由张某负担。

案例三1、拍卖公司没有义务协助黄某办理经营权手续。

委托人委托拍卖的标的是燃气站的设备和土地使用权，并不包括经营权，而且拍卖人在拍卖前已经做出了明确的说明，因此，买受人只能取得燃气站的设备和土地使用权。

2、在强制拍卖中，成交价格低于评估价格并不能导致拍卖无效。

按照最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》的规定，对拍卖、变卖被执行人的财产，应当委托依法成立的资产评估机构进行资格评估。

并没有规定拍卖的保留价一定要高于或者等于评估价格，保留价可根据实际情况来确定。

按照拍卖法的要求，拍卖标的的最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力，拍卖师应当停止拍卖标的拍卖。

因此，只要成交价格最终达到或超过保留价，拍卖成交就有效。

3、拍卖公司没有义务通知债权人到场。

债权人不到现场，不应当影响成交结果。

债权人可以向人民法院申请或者由人民法院通知其到达拍卖现场。

债权人如希望参加竞买，可以按照拍卖人发布的拍卖公告的条件，以竞买人的身份参加竞买，不享有超过其他竞买人的特权。

案例四1、本案中的恶意串通的竞买人，违反了我国拍卖法规定的竞买人之间、竞买人和拍卖人之间不得恶意串通、损害他人利益的规定。

我国法律规定，竞买人之间、竞买人和拍卖人之间恶意串通，给他人造成损害的，拍卖无效，应当承担赔偿责任：由工商行政管理部门对参与恶意串通的竞买人以最高应价百分之十以上百分之三十以下的罚款。

2、拍卖公司有权终止拍卖。

在本案中，拍卖一开始无人应价，是由于竞买人恶意串通，不能视为拍卖不成交，按照我国法律的规定，在如下的情况下拍卖公司可以终止拍卖；（一）对拍卖标的的所有权、处分权有异议；（二）因不可抗力和意外事件，拍卖活动暂时不能进行；（三）委托人有正当理由并书面通知拍卖人终止拍卖活动；（四）其他依法可中止拍卖的情形。

3、这种处理方法不违反法律。

按照我国拍卖法的规定，拍卖活动应当由拍卖师主持。

拍卖师在主持拍卖活动的过程中，除了没有明确规定的事宜，拍卖师可以依据公开、公平、公正和诚实信用原则，行使自由裁量的权利。

案例五１、不合法拍卖法对拍卖公司的设立要求可以在设区的市设立，必须经所在地的省、市、自治区的主管部门审核许可，并向工商行政管理部门办理工商登记，取得营业执照。

设立拍卖公司必须具备以下条件；（一）有一百万元人民币以上的注册资本（二）有自己的名称，组织机构、住所和章程；（三）有与从事拍卖业务相适应的拍卖师和其他工作人员；（四）有符合本法和其他有关法律规定的拍卖业务规则；（五）有公安机关颁布的特种行业许可证；（六）符合国务院有关拍卖业发展的规定；（七）法律、行政法规规定的其他条件。

正确该拍卖师的行为违反了《拍卖师执业资格管理暂行规定》和《中国拍卖行业协会关于加强拍卖师监督管理的若干规定》（暂行）；拍卖师被注销执业资格后已不能继续执业，不得以个人名义为非拍卖企业主持拍卖会。

根据情节轻重，中国拍卖行业协会可给予暂停执业资格６个月或１年的处分，直至吊销其《拍卖师执业资格证书》。

3、如果法院确认拍卖无效，拍卖公司应当对买受人承担返还财产的责任，对买受人因此遭受的损失还应给予赔偿。