川大20《证券投资实务》实习实践作业1-0001参考答案

《人员招聘和录用(1)1155》20春在线作业1-0001
试卷总分:100
一、单选题(共20 道试题,共60 分)
1.在考察应聘者的工作能力、工作经验时，最好根据（）。

A.应聘职位要求进行假设式提问
B.应聘职位要求进行清单式提问
C.应聘者过去工作行为进行举例式提问
D.应聘者过去工作行为进行开放式提问
正确答案:C
2.面试开始时应从应聘者（）开始发问。

A.可以预料到的问题
B.最预想不到的问题
C.最难于回答的问题
D.简历中有疑问的地方
正确答案:A
3.在选择招聘渠道时，对于生产服务类，专业技术类，销售类的岗位，首先是采用（）方法
A.外部招聘
B.内部招聘
C.内部提升
D.借调。

一、单项选择题。

本大题共20个小题，每小题2.0分，共40.0分。

在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。

1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为（）。

A.支出B.储蓄C.投资D.消费2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为（）。

A.间接投资B.直接投资C.实物投资D.以上都不正确3.由于（）的作用，投资者不再满足投资品种的单-•性，而希望建立多样化的资产组合。

A.边际收入递减规律B.边际风险递增规律C.边际效用递减规律D.边际成本递减规律4.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是（）。

A.债券年利息B.资本利得C.债券收益率D.债券风险5.以下各种债券屮，通常认为没有信用风险的是（）。

A.中央政府债券B.公司债券C.金融债券D.垃圾债券6.以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是（）。

A.地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠B.地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择C.地方政府债券没有任何风险D.地方政府债券的收益率一般高于国债收益率7.全国证券期货市场的主管部门是（）。

A.屮国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国资委8.可以用來衡量全社会投资规模的指标是（）。

A.社会消费总额B.固定资产投资C.财政总支出D.社会经济发展速度9.在对经济周期进行分析屮，属于先导性指标的是（）。

A.货币政策指标B.个人收入C.失业率D.商品库存10.技术分析的理论基础是（）。

A.道氏理论B.缺口理论C.波浪理论D.江恩理论11 •技术分析作为一种分析工具，其假设前提是（）。

A.市场行为涵盖了一部分信息B.证券的价格是随机运动的C.证券价格以往的历史波动不可能在将来重复D.证券价格沿趋势移动12•在技术分析中，如果乖离率为（），则表示风险较小，可以买入股票。

A.+7%B.+3%C.0D.—6%13•技术分析屮，OBV （能量潮）主要计算（）。

《证券投资学》作业第一章证券投资工具概述一、简答题1.证券的定义:证券是指各类记载并代表了一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权按其所持凭证记载内容而取得应有权益。

从一般意义上讲，证券是用以证明或者设定权利而形成的书面凭证，它表明证券持有人或者第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

证券有广义和狭义两种概念。

广义的证券包括商品证券（如提货单、运货单等）、货币证券（如支票、汇票等）资本证券（如股票、债券、基金等）；狭义的证券特指资本证券，我们平常说到证券交易、证券市场时，所说的“证券”这个词一般都是指资本证券。

2.有价证券：是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权的书面凭证。

3.证券的特征：1.证券的产权性；2.证券的收益性；3.证券的流通性；4.证券的风险性；5.证券的期限性4. 公司证券：公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，主要包括公司股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。

5.政府证券：政府证券是指中央和地方政府发行的证券，它以政府信誉作担保，其风险在各种投资工具中是最小的，主要包括国库券和公债两大类。

6.证券投资工具的属性比较：1.性质和功能的不同；2.发行条件和流通方式的不同；3.收益和风险水平的不同7.固定收益证券：固定收益证券是指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。

8. 证券投资的基本要素：1.投资获得的收益；2.投资存在的风险；3.投资的时间9. 证券投资的含义：证券投资指企业或个人用积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的行为。

10.私募证券：私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券。

二、填空题1.按证券上市与否分类，可以分为上市证券和非上市证券。

2.按证券募集方式分类，可以分为公募证券和私募证券。

3.按证券发行主体分类，可以分为政府证券、金融证券和公司证券。

证券投资分析01任务试卷总分：1001选择题(共10题,共60分)开始说明：结束说明：1.(6分)把股票分为普通股和优先股的根据是（）A、是否记载姓名B、享有的权利不同C、是否允许上市D、票面是否标明金额2.(6分)职工股要在股份公司股票上市（）后方可上市流通。

A、3年B、6个月C、3个月D、1年3.(6分)按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（）万元A、5000B、2000C、50000D、100004.(6分)依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（）A、累计优先股和非累计优先股B、可调换优先股和非调换优先股C、参与优先股和非参与优先股D、可赎回优先股和不可赎回优先股5.(6分)股份公司发行的股票具有（）的特征。

A、提前偿还B、无偿还期限C、非盈利性D、股东结构不可改变性6.(6分)（）是证据证券A、凭证证券B、收据C、股票D、债权7.(6分)下列证券中属于无价证券的是（）。

A、凭证证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券8.(6分)“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖( )为对象。

A、农产品B、外汇C、企业债券D、政府债券9.(6分)持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。

A、10%B、20%C、15%D、30%10.(6分)我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。

A、已发行股份的10%B、总股份的5%C、总股份的10%D、已发行股份的5%判断题(共10题,共40分)开始说明：结束说明：11.(4分)按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。

√×12.(4分)欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。

√×13.(4分)发行资本不得大于注册资本√×14.(4分)证券投资的国际变化会酿成世界范围的金融危机，东南亚经济危机的爆发就是个沉重的教训，所以一国证券市场不该对外开放。