证券公司营业部营销人员薪酬考核管理办法

中国银河证券股份有限公司投资顾问业务管理办法（试行）第一章总则第一条为提高客户服务水平，加强公司投资顾问业务管理，规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务，促进投资顾问业务的健康发展，依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》，制定本办法。

第二条本办法所指的证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。

投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行。

第三条本办法所指的证券投资顾问，是指公司正在或将要从事符合证监会《证券投资顾问业务暂行规定》中所指证券投资顾问业务，取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证券投资顾问的证券营业部员工。

证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第四条经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常管理部门，负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投诉和回访等工作；投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门，负责证券投资顾问的专业指导、专业培训和专业评价等工作，负责根据证券投资顾问业务需求，提供证券投资顾问产品或服务；人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜；信息技术部负责提供投资顾问业务相关的信息技术支持；法律合规部负责投资顾问业务有关规章制度、合同文本的合规审核，开展投资顾问业务有关合规培训和合规咨询，在合规检查工作中对投资顾问业务进行合规性检查，并对投资顾问业务进行合规考核，并将投资顾问业务纳入公司信息隔离墙统一管理。

第二章证券投资顾问的任职资格及工作职责第五条投资顾问的任职资格包括：1.具有良好的职业道德，良好的合规执业记录；2.具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问；3.具有大学本科及以上学历，具备一定投资咨询经验或金融业从业经验；4.具有出色的沟通及协调能力，能够正确处理客户的各种投资咨询问题；5.公司《员工招聘管理办法》中的基本条件及公司其他条件。

XXX证券公司《证券投资顾问业务管理暂行办法》第一章总则第一条为了规范证券投资顾问业务行为，促进证券投资顾问业务的发展，充分保护投资者合法权益，有效防范风险，依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》、中国证券业协会等自律组织的有关规定以及公司相关规章制度的要求，制定本办法。

第二条证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，是公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第三条证券投资顾问是指具备证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，从事证券投资顾问服务的人员。

证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第四条证券投资顾问客户是指与公司签订《证券投资顾问服务协议》、按照协议约定获取投资顾问服务的公司客户。

第五条从事证券投资顾问业务的部门和人员应遵守法律法规和本办法的规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户的合法权益。

第二章组织管理第六条公司对证券投资顾问业务实行集中管理、分级实施的管理体制。

公司授权XXX部为公司证券投资顾问业务的主管部门，授权营业部作为本部门开展投资顾问业务的日常管理部门，公司相关部门互相配合共同完成投资顾问业务的管理工作。

第七条XXX部在公司证券投资顾问业务管理中，履行下列职责：（一）负责证券投资顾问业务的规划、推进和管理；（二）负责组织指导分公司和营业部建立证券投资顾问队伍；（三）负责营业部证券投资顾问的人员管理与资格的审核；（四）负责证券投资顾问业务培训的规划与组织；（五）负责证券投资顾问业务咨询产品的订购、整合与制作；（六）负责落实、解决分公司、营业部就开展投资顾问业务提出的各类需求；（七）负责公司层面证券投资顾问客户回访工作；（八）负责证券投资顾问客户二级投诉的受理工作；（九）负责在公司网站公示证券投资顾问业务资格和证券投资顾问人员资格的相关信息。

证券营销工作总结在已过去的一年中，经过营业部全体员工的努力，并在____营销管理中心等有关部门的大力支持配合下，取得了长足的进步。

回顾____年，我们致力于营销系统内部管理关系上挖潜增效，积极建设以效益为中心的多渠道营销活动，期间，我们取得最大的成就就是销售系统从内到外的凝聚力增强了。

各位客户经理都积极主动，有责任心的经营一个个渠道网点，并取得了总体水平较好的成绩。

一、销售业绩状况（市场部去年销售情况概述）二、销售渠道状况1、强化与各银行渠道关系。

银行是我们最重要的营销渠道，____年，营销管理团队继续加强对银行渠道的关系维护，目前，____市区所有银行网点均有我公司客户经理驻点工作，各个银行同我们关系融洽，尤其是____月份，在中国银行的有效配合下，营业部开户数迅猛增长，为此市场部的全体成员克服了常人难以想象的困难，在各种压力下，较好的完成了本职工作，为营业部的发展，作出了重要贡献。

3、加强品牌宣传力度。

在上级领导的大力支持下，____年____月份我们开展了高考送水活动，赢得了社会各界的广泛赞誉;随后在____片区大力策划宣传中投证券年中投资报告会，____月份投资报告会的成功举办也为总部和各兄弟营业部的所称道;同时我们不断注重同媒体的联系，长期在____电视台进行广告投放，大力配合政府部门做好各项迎宾活动。

这些活动的有效展开，使中投证券的品牌知名度获得巨大提升，为渠道营销工作的开展造就有利环境。

2、建设各种新销售渠道。

去年我们开展多项营销活动，旨在拓宽营销渠道，主要方向是对党政机关，本地大型企业以及富裕乡镇等进行多点开发，发掘优质客户。

如____月份到中美铝业。

____月份到国土资源局。

____月份对大冶镇优质客户开展“开户有礼”等活动新营销渠道的有力拓展，是我们在市场竞争激烈的环境脱颖而出的一个重要“法宝”，并为最终占领区域主要市场，扩大市场份额提供一个坚实的基础。

3、强化支持，制度保障。

中国银河证券股份有限公司经纪业务营销风险管理实施办法（试行）二〇〇九年十二月目录第一章总则 (2)第二章管理职责 (3)第三章风险种类 (4)第四章风险管理 (8)第五章风险处置 (11)第六章附则 (15)第一章总则第一条为了促进经纪营销业务健康发展，防范经纪营销风险，现根据国家法律法规及公司有关规定，特制定《中国银河证券经纪业务营销风险管理实施办法（试行）》（以下简称本办法）。

第二条本办法是对经纪营销风险管理职责、风险种类、风险管理、风险处置等方面进行规范。

第三条本办法所称经纪营销风险是指公司开展经纪营销工作中出现违反国家有关法律法规及公司有关规定，导致公司、证券营业部及员工出现的行政、经济、刑事处罚的可能性，具体包括营销人员从业资格监管风险、营销人员劳动用工风险、营销人员行为监管风险、营业部营销行为监管风险、营销宣传资料监管风险。

第四条本办法所称营销人员是指纳入公司员工管理，与公司签订《劳动合同》的营销类员工，包括营销管理人员、市场营销人员，但不包括证券经纪人。

第五条本办法所称证券从业资格是指营销人员从事营销工作必须通过证券从业资格《证券市场基础知识》、《证券交易》科目考试，取得证券从业资格。

营销人员从事基金销售业务，必须通过证券从业资格《证券投资基金》或基金代销资格《证券投资基金销售基础知识》科目考试取得基金销售从业资格。

第六条经纪管理总部市场营销部（以下简称“经管总部市场营销部”）是经纪营销风险管理部门，人力资源部、法律合规部是经纪营销风险管理专业支持部门，证券营业部是经纪营销风险管理执行部门，按照经纪营销风险管理权限履行风险管理职责。

第七条本办法适用于公司总部相关部门、各证券营业部。

第二章管理职责第八条经管总部市场营销部是经纪营销风险管理部门，工作职责是：（1）按照国家法律、法规和监管部门的规章、准则和管理办法以及公司风险管理制度，拟订经纪营销风险管理制度；（2）根据公司经纪营销风险管理要求，拟订营销风险控制计划；（3）对经纪营销业务风险点实施营销风险控制；（4）对营业部营销风险管理工作进行检查；（5）对营业部营销风险管理工作进行评定；（6）对营业部营销风险进行处置。

中国银河证券股份有限公司；职务职级管理办法；第一章总则；第一条为加强对中国银河证券股份有限公司（以下简称；第二条本办法所述业务部门指为公司创造利润或收入的；第三条公司职务职级体系由公司统一管理；第四条本办法适用于与公司签订劳动合同的员工，分支；第二章职务职级体系组成；第五条公司职务职级体系由职等、职级、职位构成；第六条职等和职级是为了满足公司人力资源管理而细中国银河证券股份有限公司职务职级管理办法第一章总则第一条为加强对中国银河证券股份有限公司（以下简称公司）职务职级的科学系统管理，规范公司员工职务职级体系设置和价值评估，拓宽员工的职业发展空间和职业晋升通道，规范、完善和优化人力资源激励约束机制，根据国家相关法律法规及公司人力资源管理政策，制定本办法。

第二条本办法所述业务部门指为公司创造利润或收入的部门，支持服务部门指业务部门以外的其他部门；分支机构包括分公司、证券营业部，公司设立的代表处参照本办法对分支机构的规定执行。

第三条公司职务职级体系由公司统一管理。

人力资源部门是归口管理部门，负责公司职务职级体系的研究设计和调整优化工作。

第四条本办法适用于与公司签订劳动合同的员工，分支机构劳动合同制客户经理按照《中国银河证券股份有限公司客户经理管理办法》相关规定执行。

第二章职务职级体系组成第五条公司职务职级体系由职等、职级、职位构成。

第六条职等和职级是为了满足公司人力资源管理而细分的等级，体现不同的工作责任、复杂性与难度、资历条件及能力水平；职位指为某一序列的某一职级所赋予的特定称谓，是一系列工作或任务的集合。

每位员工原则上对应唯一的职等、职级和职位。

公司职务职级体系是根据管理需要结合公司现阶段发展特点、证券行业状况、未来进一步深化人事制度改革要求作出的规划。

公司使用MD职衔体系作为各部门、各分支机构员工统一适用的职级标杆。

MD制是公司内部职级称谓，公司对内以MD制职级标杆作为管理依据，各序列只原则上对应MD职级，不完全作为员工横向交流的依据。

投资顾问业务管理办法中信证券股份有限公司经纪业务系统投资顾问业务管理办法第一章总则第一条开展投资顾问业务的目的为了促进公司经纪业务发展，通过为投资者提供专业的投资顾问服务，打造经纪业务核心竞争力，创造公司品牌价值，增加客户满意度,实现由通道定价向服务定价转变，建设资产管理型的经纪业务。

依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规，特制订本办法。

第二条投资顾问业务证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，由投资顾问向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第三条投资顾问投资顾问是指具备中国证券业协会认证的证券投资咨询执业资格，在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的相关人员。

本办法所指的投资顾问是指隶属于中信证券，在经纪业务系统投资顾问岗位工作的人员。

1第二章投资顾问业务管理第四条营业部开展投资顾问业务的基本要求:1. 营业部须认真研究学习相关法规和本办法，充分认识投资顾问业务的内涵和风险。

2. 投资顾问岗位序列的员工必须在证券业协会注册成为“投资顾问”才能独立开展投资顾问业务。

3. 在开展投资顾问业务之前，投资顾问须签署《投资顾问承诺书》。

第五条投顾服务的签约流程:1. 风险测评:了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，请客户填写《客户风险承受能力评估问卷》。

(机构客户不需测评;全部个人客户必须重新测评，建议风险等级在1,3之间的客户才能接受投资顾问服务;投资顾问签约客户的风险测评至少每1年更新一次)对于某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的情形，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品，并对向客户的提示及其选择以书面或者电子方式记载、留存。

证券行业薪酬现状分析证券行业薪酬现状分析第1篇：证券行业薪酬现状2015年注定着券商行业的不平静，IPO暂停后各大券商开始从其他层面寻找新的赢利点，虽然IPO暂停对券商业绩冲击较大，其投行业务收入因此同比下降了近20%，但类似于融资融券等创新业务的推出给券商的收入结构带了了很大的变化。

这个变化是可喜的，它可以有效的改变以往券商收入结构单一，同质化严重的弊端，抗击市场波动的能力也在加强。

除此之外，继银行和基金行业之后，券商也将面对着互联网金融的冲击。

2015年，已有两家券商与互联网合作推出低佣金产品，互联网金融或使得券商佣金承压。

与传统行业一样，金融行业也需要人才的储备和能力提升。

创业业务需要人才，顺应IPO改革需要人才，互联网金融的探索也需要人才。

在这种情况下，吸引和保留人才最重要因素的“薪酬”无疑是企业和公众最为敏感的话题。

根据众达朴信近日发布的《2015年证券行业薪酬调研报告》中的数据显示，2014年证券行业平均薪酬达到27。

8万，超过银行业的25。

6万，但与信托行业的59。

6万相比，仍然有不小的差距。

证券行业随着企业的经营业绩不同，薪酬差距还是比较明显，以前十名券商为例，2014年平均薪酬超过30万，其中中信证券以39。

8万元的平均薪酬排名第一。

2014年金融整体行业平均薪酬达到23。

5万，位居全行业的首位，其诱人的薪酬水平使无论是毕业生还是其他行业的从业人员都羡慕不已并争取进入这个行业。

虽然经营环境变化较快，但大部分内外部人士对证券行业仍持看好态度，今明两年人才抄底现象将非常激烈。

根据报告显示，2014年证券行业实际涨薪幅度达到14。

2%，预计2015年薪酬涨幅仍然会超过14%。

与行业涨薪相比，高管薪酬却不乐观，平均涨薪不超过5%，2014年部分券商的高管薪酬为负增长。

第2篇：证券公司各个部门介绍的工资福利我在南京工作，是在券商总部，所以各方面了解可能会比较全一些，但仅限于我们单位，对于上海、北京、深圳的券商总部也会旁敲侧击的提及一下，但不保证百分之百正确。

4.3.1 绩效管理目标制定脱离实际长城证券公司泰州营业部在制定绩效管理目标时，需要与实际发展相结合，这样才能真正起到实际的作用，没有能够实现战略目标的导向作用，在工作的时候，员工只是知道如何去实现绩效考核任务，而不能将绩效考核的目标和实际工作相结合，两者是脱离开的，这样不能很好的达到目标，这也影响了员工的工作前景和自身发展计划。

另一方面，长城证券公司泰州营业部部门之间不平衡的现状，也是由绩效管理目标和绩效考核指标制定考虑不充分导致的，对于证券公司，对营销部门的绩效管理目标的关注比较多，但是由于营业部对重点部门在绩效管理目标制定和考核方面重视度不高，使得绩效管理重视不够、管理不严的现象在其他重点部门也依旧存在。

由于是营业部运行是一个团队整体，实现营业部战略目标不能仅仅只依靠某一个部门独自的努力去实现，这也容易引起绩效压力较重的相关部门不满情绪的出现。

制定绩效管理计划和目标，需要统筹考虑到营业部全部部门的绩效管理，对待不同部门同样需要给予一样的重视程度，才能够提高绩效管理工作的有效开展。

5.1.1 绩效管理优化目标促进实现长城证券公司泰州营业部的战略目标，加强营业部的自身实力，是营业部不被时代的浪潮淘汰，并提高整体经营能力。

同时为了实行绩效管理，必须明确工作人员之间的工作内容，与此同时，对于企业内部员工来说，也必须不断地提高自身的实力，员工的实力提高了，对于企业来说也是一件好事，可以为企业更好地创造更高的效益，从而促进经济发展和项目管理，使企业管理能够在日益具有竞争力的市场中生存。

让工作人员的贡献得到承认，通过不断改进其绩效水平，从而使薪酬激励产生重大影响，使员工和公司一起进步。

5.1.2 绩效管理优化原则（1）以目标导向原则在建立绩效管理规则的时候，首先要确定的方向是以目标为导向，有了这个目标和后面的工作，就以此为向导展开，对于一个企业来说，绩效管理是非常重要的一个部分，当然，绩效管理的制定也要根据公司的实际情况，结合公司发展的方向与企业文化，确保建立的绩效管理制度与公司的发展方向一致，与此同时，绩效管理规定的还要根据员工来制定，每个员工的岗位不同，所对应的指标也不一样，要保证该规定可以全面的针对每一个员工。