《公共选择理论》PPT课件

返回
感谢你的欣赏
公共经济与管理学院 14
二、 管理者行为
1. 管理者是由政治家雇聘用的公共部门各级管理者。
2. 管理者具有一定的独立性是因为：1）管理者的 工作具有较强的技术性，一般来说是相对稳定的，2） 管理者总是在不同程度上拥有一定的自行决策权，3） 管理者直接参与各项具体业务，实际情况了解更多、 更细致，具有信息优势。
3. 公共项目的规模：公共项目的规模也是影响投票者态 度的一个重要因素，同时又是公共决策中的一项重要内 容。
2019-9-19
感谢你的欣赏
返回
公共经济与管理学院
7
三、公共选择理论需要解决的问题
1. 从实证分析来看，它研究公众的偏好 通过某种政治程序会产生怎样的决策结 果; 2. 从规范分析来看，它评价通过各种不 同政治程序所产生结果的优劣，从而对 各种公共决策程序做出评价; 3. 从政策分析来看：选择和设计政治程 序，以使得决策结果能够较为符合政策 的目标。
4. 行政、司法和检查部门的职责你的欣赏
公共经济与管理学院 18
二、民主制度的法规约束
1. 数量约束：1）预算占国民收入的比 例，2税基与税率约束。 2. 规则约束：1) 特别多数，2）收支的 普遍性，3）收支的联合决策，4）预算 平衡法。
2019-9-19
感谢你的欣赏
Shanghai University of Finance ＆ Economics
财政学
第七章 公共选择
2019-9-19
感谢你的欣赏
公共经济与管理学院
1
财政学
引言：本章主题 本章着重分析政府决策是怎样形成
的，政府会做出什么样的决策以及 如何才能使政府做出适当的决策。

亚利桑那州 8票 马萨诸塞州 12票
• 阿拉斯加州 3票
• 明尼苏达州 10票 • 南卡罗来纳州 8票
新罕布什尔州 4票
艾奥瓦州 7票 俄亥俄州 21票
密苏里州 11票
南达科他州 3票 得克萨斯州 32票
第二节
总计538票
• 堪萨斯州 6票
• 密歇根州 18票 • 密西西比州 7票 • 佐治亚州 13票 • 宾夕法尼亚州 23票
投票机制
投票人A、C的偏好都只有一个峰值，均属于单峰组合偏好； 而投票人B此时的偏好有两个峰值（提案X 和 Y），属于
双峰值偏好组合。..\扫描 PPT\ppt 1\双峰.ppt
双峰偏好的含义：
假定投票人遵循的原则是，如果不能选择使自己效用最 大化的备选方案，那么退而求其次，他将选择满足程度离 该方案最近的方案。
如果存在一个独裁的个人, 只要他坚持认为 X 优于 Y, 社会选择的结果是 X 优于 Y 。 非独裁性强调：社会偏好次序不受个别人偏好左右， 任何人不能将他的偏好强加于社会。
第二节
投票机制
阿罗通过严密的数理逻辑推导证明：
不可能存在任何一种社会选择方法, 能同时满足以上 五个条件。从个人偏好顺序出发, 不能推导出反映多 数意愿的社会选择顺序, 也就是说, 根本不可能得到 一个合乎自由民主要求的规则。 人们在设计一个集体选择过程或起草政治宪章时, 不 管怎么做，都至少得违背五个条件中的一个, 从而形 成对个人自由的某种侵犯, 形成强加或独裁。并由此 得出结论：“民主和独裁是一对联体怪胎”。
第二节
投票机制
• 最著名的例子——循环多数问题的解决
对3 个人对 三种备选方案进行投票的例子加以扩充：
3 个人——张三、李四、王五；

第二节 投票结果的唯一性和循环性
一、单峰偏好与多峰偏好
人们的偏好结构有单峰和多峰之别 单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个 多峰偏好意味着人们最理想的结果不止一个
第二节 投票结果的唯一性和循环性
二、配对投票：循环现象的出现
当有三个或更多方案备选时，就其中任意两 个方案进行投票，就是“配对投票”。
第三节 投票交易
投票交易
只有在与提案有关的效益和损失不对称的 情况下才会发生；若互抵则没有此动机。
好处：大大增加了某些提案在多数规则下 获得通过的可能性。
第三节 投票交易
二、隐含的投票交易
隐含的投票交易：Implicit logrolling 当分别代表不同利益集团的两个或更多的议题
1
第二轮投票 A B C
得票数
每年燃放1次 √ 1
结论：燃放2次最优？
每年燃放1次
√ √ 2
每年燃放2次 √
√ 2
第二节 投票结果的唯一性和循环性
配对投票结果：循环现象出现
按照所进行的配对投票中的次序不同，三种可以选 择的提案都可以在简单多数下获胜——“循环性”。
投票结果具有不确定性，政治均衡亦不存在了。 原因是多峰偏好的存在 新的事例：投票者B→投票者B’
2位 反对 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 通过
雇佣保安数量 3位 4位 5位 反对 反对 反对 反对 反对 反对 赞成 反对 反对 赞成 赞成 反对 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 通过 通过 否决
6位 反对 反对 反对 反对 反对 赞成 赞成 否决
7位 反对 反对 反对 反对 反对 反对 赞成 否决
第三节 投票交易

公共选择的困境与解决方案
3. 利益冲突
不同利益集团间可能存在冲突，影响决策的公正性。
4. 搭便车问题
个体可能存在搭便车的心理，导致公共物品供应不足。
公共选择的困境与解决方案
1. 完善信息收集机制
通过调查等方式了解公民的真实需求。
2. 强化监督机制
对政策执行过程进行监督，确保公平公正。
公共选择的困境与解决方案
扩展应用领域
加强跨学科研究
该理论的应用领域可以 进一步扩展，例如在城 市规划、环境保护、医 疗卫生等领域，可以结 合实际情况，运用该理
论解决实际问题。
公共物品与公共选择理 论可以与政治学、社会 学等学科进行交叉研究， 探究公共政策制定和执 行的内在逻辑和影响因
素。
创新研究方法
随着大数据、人工智能 等技术的发展，可以运 用新的研究方法和技术 手段，对公共物品与公 共选择理论进行实证研 究和模拟分析，提高研 究的准确性和可靠性。
垃圾分类政策案例
总结词
垃圾分类政策是公共选择理论在环保领域的 具体应用。
详细描述
垃圾分类政策旨在提高市民环保意识，促进 资源回收和减少垃圾处理压力。政府在制定 和实施垃圾分类政策时，需要充分考虑市民 的意愿和利益，通过公共选择理论来平衡各 方利益，实现政策目标。
医疗资源分配案例
总结词
医疗资源分配是公共选择理论在医疗领域的实际应用。
定义
1. 集体性
2. 非市场性
3. 外部性
公共选择是政治学中研究公共 物品和服务的供给、需求与管 理的理论。它主要关注个体在 社会中的集体选择行为，以及 这些选择如何影响公共物品的 供应和使用。
涉及的是集体决策和行为，而 非单一个体。

7
第三节 投票规则
• 一、直接民主制下的投票规则 • （一）一致同意规则 • 1、一致同意的优点 、 • 第一，全体一致是一种完全符合帕累托改进条件的制度安排， 第一，全体一致是一种完全符合帕累托改进条件的制度安排， 甚至可以说一致同意是实现帕累托最优的唯一途径。 甚至可以说一致同意是实现帕累托最优的唯一途径。 • 第二，个人自由得到充分的保障。 第二，个人自由得到充分的保障。 • 第三，一致同意规则还可以在一定程度上在集体决策时避免 第三， 免费搭车”现象。 “免费搭车”现象。 • 2、一致同意的缺点 、 • 首先，由于人与人之间存在着价值判断或效用函数上的差异， 首先，由于人与人之间存在着价值判断或效用函数上的差异， 达成一致就要经过磋商和谈判。 达成一致就要经过磋商和谈判。 • 其次，一致同意规则排除了个人的策略行为。 其次，一致同意规则排除了个人的策略行为。
4
第二节 公共选择概述
• 二、公共选择理论 • 作为研究非市场决策的理论，公共选择理论的基本思路包括： 作为研究非市场决策的理论，公共选择理论的基本思路包括： (1)假设政府官员和选民都是理性的 假设政府官员和选民都是理性的， (1)假设政府官员和选民都是理性的，是追求自身利益最大化的 (2)对个人偏好做出与市场机制一样的描述 对个人偏好做出与市场机制一样的描述， 人；(2)对个人偏好做出与市场机制一样的描述，如投票者通过 投票显示他们对公共物品的需求，投票者之间进行互相的交易； 投票显示他们对公共物品的需求，投票者之间进行互相的交易； (3)研究人们的偏好 研究人们的偏好， (3)研究人们的偏好，分析给定决策条件时保持均衡状态的方法 等。 • 三、公共选择机制与市场机制的区别 • （一）偏好表达方式不同 • 在政府决策机制中，公众偏好通过政治选票来表达，理论上各 在政府决策机制中，公众偏好通过政治选票来表达， 人的表决权是一样的。但在实际政治程序中， 人的表决权是一样的。但在实际政治程序中，个人表达自己偏 好的能力并不能完全做到一致，而取决于具体的政治程序。 好的能力并不能完全做到一致，而取决于具体的政治程序。而 在市场决策机制中，个人偏好通过货币投票来表达， 在市场决策机制中，个人偏好通过货币投票来表达，由于收入 不同，个人投票权大小不一，一般而言，收入越高的个人， 不同，个人投票权大小不一，一般而言，收入越高的个人，其 投票表达权也越多、越大。 投票表达权也越多、越大。

新编21世纪公共管理系列教材
表7－7
单峰偏好与中间人投票定理
选择 胜出方案 提案Y（投票人B和投 票人C的偏好） 提案Y（投票人A和投 票人C的偏好）
提案X于提案Y 提案Y于提案Z
提案Z于提案X
提案Z（投票人B和投 票人C的偏好）
政府经济学（第四版）
新编21世纪公共管理系列教材 Nhomakorabea序数偏好 1 2 3 O CB X Y （a) A B C A Z 备选方案 X Y (b) Z 效 用 值 A C B
新编21世纪公共管理系列教材
简单多数规则（simple majority rule)，又称为过半
数规则，是每人一票对提案进行赞成或反对的投票，若有 一半以上的人投票赞成，提案即获得通过。
简单多数规则通常需要满足两个条件，才能产生确
定性的决策结果：一是投票者具有单峰偏好；二是付诸表 决的方案是两两进行表决的，以获胜次数最多的方案为最 后的决策。
新编21世纪公共管理系列教材
表7 － 5
双峰偏好与投票悖论 选择 胜出方案 提案X（投票人A和投 票人B的偏好） 提案Y（投票人A和投 票人C的偏好）
提案X于提案Y 提案Y于提案Z
提案Z于提案X
提案Z（投票人B和投 票人C的偏好）
政府经济学（第四版）
新编21世纪公共管理系列教材
序数偏好 1 2 3 O X Y C B A Z 备选方案
政府经济学（第四版）
新编21世纪公共管理系列教材
奥尔森（Olson）、瑞克（Riker）、托利森
（Tollison）等人也在唐斯模型的基础上对选民行为做了 进一步的分析，得出了一些更为详尽的结论（1）选民越
多，投票率越低。（2）选民越一边倒，投票率越低。

• 最常用的是简单多数投票
– 思考：这种投票规则有什么问题？
三、公共选择理论
• 简单投票的例子1
控T–o制m有的投A对票，B策顺和序C三个方案，3个人进行投票，请使用
简单如To果多m首知数先道投让如票A果来和在决B第进定一行获轮比选中较方自，案己然。表后示胜A出优的于再B和，
• C那进么行结比果较是，他这最次不比喜较欢中的胜C方出案的胜就出是，备所选以结T果oCm。 投这在票样第悖投一论票轮结中果要是 造由假投，票表顺示序自决己定更的喜。欢B。 – 思产考生请：问投这这票种样悖方投论法票会的结有例果问子会题对吗T？om更为有利吗？ – 解决投票悖论 – 个体的博弈原则
三、公共选择理论
• 税收价格
– 当政府的公共品开支每增加一个单位，个人要额外支付的
税收量。
– 相当于个人为了多享受一个单位的公共品要付出的价格。
• 思考
– 对于不同的人，税收价格是相同的吗？ – 请你判断某个人对于公共品的需求随着税收价格的升高会
怎样变化 。
三、公共选择理论
• 三种税收制度下的税收价格
第05讲公共选择理论-课堂_图文.ppt
一、案例分粥问题
• 结分果粥问题
– 有15号个和和尚尚分，粥每时天给吃自饭己要的分碗一中锅分得粥较多，给别 – 人假分定得只较有少一，个大家大都勺很子不，满所意以。需但要是将到粥了分自装己分在粥5个
的碗时中候。，却总是采用和1号和尚类似的策略。结果
– 是规大定家5每个个和人尚要每隔天5天轮才流能获吃得饱分一粥次的。权利。
• 请你设计一个大家满意的分粥策略。
二、案例 五个盗贼关于珍珠的投票
• 有5个盗贼得到100颗珍珠，投票来决定珍珠的分配。 • 投票的规则

▪ 非独裁原则：
排除某一个人偏好强加于社会的可能性
其意义在于为有效的选举制度或投票制度制定了衡量标准。
R
投票悖论
R
阿罗不可能定律
▪ 投票悖论说明，不可能存在一种能够把个人
对N种备选方案的偏好次序转换成社会偏好 次序，并且准确表达社会全体成员的各种各 样的个人偏好的社会选择机制。
▪ 满足一切民主要求而又能排除循环投票困境
▪ 当投票者同时就两项提案进行投票时，由于 两项提案分别代表着少数投票者的利益，任 何一项提案均没有单独获得通过的可能。若 双方从对其有利的提案中获得的效益，大于 其对自己不利的提案获得通过所蒙受的损失， 他们将愿意互投赞成票。显然，以互投赞成 票为特征的投票交易，无疑大大增加了某些 提案在简单多数规则下获得通过的机会。
MBA MBB MBC MBD
50
MBE MBF MBG
0
1
2
3
4
5
6
t
7 保安雇佣量（个数）
简单多数原则下的保安雇佣量提案所进行的投 票及其结果
都会影响社会偏好的真实表达 R
投票规则的准则 （公共选择在伦理上可以被接受的必要条件）
肯尼斯·阿罗 （K．J ．Arrow）
▪ 理性原则：
备选项的可比性和可传递性
▪ 帕累托原则：
如果所有人都认为x比y好，则社会顺序必定表示为x比y好。
▪ 独立原则：
不受不列入选项的影响
▪ 非限制原则：
按个人意愿自由选择，不设禁区
R
切入点：决策环境的划分
决策环境
市场环境
非市场环境
价格反映消费者偏好， 企业提供私人产品
投票反映选民偏好， 政府提供公共产品
企业

罗伯斯庇尔
罗伯斯庇尔 丹东 罗伯斯庇尔 拉法日夫人 拉法日夫人
拉法日夫人
拉法日夫人
丹东
丹东
丹东 拉法日夫人 丹东 罗伯斯庇尔 罗伯斯庇尔
最终投票结果完全取决于各方案的排列次序，而不是方案本身的优劣。如果 给出简单多数制下集体对三个供选方案的偏好次序，就会产生罗伯斯庇尔 ＞丹 东＞拉法日夫人＞罗伯斯庇尔＞……如此不断的循环现象，即投票循环现象。
案例：
高考声讯查分的是与非
从l996年起，一种通过查分热线查询成绩的方法开 始在全国推广。只要缴纳一笔相当可观的查询费用， 考生就可以通过声讯电话提前得知自己的成绩。人 们一方面在享受声讯电话所带来的快捷与方便的同 时，一方面却开始对声讯电话的高收费政策提出质 疑。 据有关人士测算，平均每位考生查分约3分钟 。如 江苏省有40万考生，加上重复查分、长时间查分 和后期查询录取结果，江苏电信应该是稳赚一把。
替代市场机制 的政治程序
偏好揭示与 公共选择
公共产品偏好揭示的四种公共选择的机制： 通过投票表达---“以手投票" 通过进退表达---“以足投票” 通过发言表达---上书有关部门或游行请愿 通过反叛表达 ---政变或革命
【案例】价格听证会何以能减负300万元
2001年8月，某市举行了管道煤气价 格改革听证会 。 在听证会上，对管道煤气公司上半年的 经营成本进行认定，结果从经营成本中 挤去“水分”331万元。原来，煤气公 司呈报的总成本为2112万元；经认证 后总成本为l78l万元。 为何成本相差如此之大? 主要是煤气公司的工资较高。该市社会 平均工资为每人每月l070元，煤气公 司员工的平均工资则是每月l805元， 超过社会平均工资735元。按此计算， 煤气公司工资总成本应减掉38．7％。 此外，以工资为基础的福利、保险等费 用也从219.6万元减为216．4万元。 所以，这个价格听证会为居民减负300 多万元。

公共经济学（第二版）
21世纪公共管理系列教材
4.1 多数规则下的公共物品的供给
税收
t
Z
每单位产量的税收
MB
O Q 产量
图4-1 投票者最偏好的政治均衡
公共经济学（第二版）
21世纪公共管理系列教材
4.1 多数规则下的公共物品的供给
4.1.4 简要的归纳：政治均衡的决定因素
公共选择的规则 公共物品或服务的平均成本和边际成本 投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难 易程度 税收份额在投票者之间的分布状况 公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况
公共经济学（第二版）
21世纪公共管理系列教材
复习思考题
1.何谓政治均衡？ 2.如何理解中间投票者定理？ 3.举例说明投票决策中的单峰偏好、多峰偏好 对配对投票结果的影响 4.何谓投票交易和隐含的投票交易？投票交易 对资源配臵效率有什么影响？ 5.简要分析参与公共选择过程的投票者、政治 家(政党）、政府部门（官员）以及特殊利 益 集团的行为特点。
公共经济学（第二版）
21世纪公共管理系列教材
4.4 政治行为的分析
4.4.3 公共权力极大化：政府部门（官员）

政府机构提供公共物品区别于私人部门提供私 人物品

追求公共权力极大化→预算规模的极大化→公 共物品供给量过剩→资源浪费
公共经济学（第二版）
21世纪公共管理系列教材
4.4 政治行为的分析
公共经济学（第二版）
21世纪公共管理系列教材
4.4 政治行为的分析
4.4.2 选票极大化：政治家（政党）
在有关政府的作用和其他问题上意见一致或相似 的人们，组合成一个势力集团——政党 在多数规则下，一个政党在选票极大化上获得成 功，便赢得选举；选票极大化是多党制社会中成 功获得政治权力的先决条件。 竞选方案设法向符合中间投票者意愿的结果倾斜

二、公共选择理论的含义
人们对政府行为的关心在两个层面上：第一层面，想 知道政府作出了什么样的决策；第二层面，这些决策 是怎样制定的。公共选择理论就是用研究经济的一系 列方法，分析和研究政府的政策制定过程，研究在既 定的社会公众的偏好和政治程序下，政府政策是怎样 制定出来的，以及如何改革政治程序，以改进决策的 效率。所以，公共选择理论是对非市场决策的经济研 究，或者说经济学在政治决策中的应用。
财政学
第二章 公共选择理论
本章目录
第一节 公共选择理论概述 第二节 直接民主的公共选择 第三节 代议民主制中的公共选择
第一节 公共选择理论概述
一、公共选择学派的产生 二、公共选择理论的含义 三、经济人的假设 四、公共选择理论与经济市场理论的相似之处 五、政治市场和经济市场的差异 六、公共选择理论研究的方法论
应当说，20世纪60年代，是公共选择学派发展成型的阶段。特别 是1962年，布坎南和塔洛克发表了《同意的计算》，为现代公共 选择理论奠定了强有力的基础，被认为是公共选择学派的形成。 布坎南和塔洛克在书中主张恢复政治经济学研究，主张在经济研 究上回归到古典学派，去分析规则和制度对经济的影响，把政治 因素纳入经济分析之中。
三、经济人的假设
经济人的行为在竞争有序的市场机制下，可以 增进社会福利。
而竞争有序要具备两个条件：
第一，容许自利并保护个人自利的权利，使得 每一个经济人都有足够的积极性去努力工作。
第二，完善的竞争性市场结构（完善的竞争性 市场结构是能够排除寻租行为的），又反过来约束 人们，使人们的自利动机只能在一定限度内发挥作 用，而不能发展到损人利己的地步。
一、公共选择学派的产生
20世纪80年代和90年代，公共选择理论得到迅猛发展，越来越多 的人受到公共选择理论的影响。1983年，布坎南转任弗吉尼亚州 乔治·梅森大学的经济学教授，公共选择研究中心也从弗吉尼亚 理工学院转移到乔治·梅森大学。这一段时间里，公共选择理论 吸引了越来越多的学者来研究它，受到社会各界广泛的重视。尤 其是公共选择学派的主要代表人物布坎南于1986年获诺贝尔经济 学奖，更使公共选择理论名声大噪。现在，几乎所有的经济学教 科书在分析财政政策、市场失灵与政府失灵时，都不同程度地应 用公共选择理论。在公共财政理论或公共经济学教科书中，更是 把公共选择理论作为其重要的组成部分。