私募基金管理公司六大制度汇编(2020范本)(2020年整理).pdf

1 私募基金管理公司六大制度汇编（2020范本） 目录 私募基金管理公司制度： 一、私募基金管理公司投资业务管理制度 二、私募基金管理公司内部控制制度 三、私募基金管理公司风险控制制度 四、私募基金管理公司信息披露制度 五、私募基金管理公司员工个人交易制度 六、基金管理公司投资者适当性管理制度

2 私募基金管理公司投资业务管理办法 第一章总则 第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。 第二条 公司开展的各类投资业务均适用本办法。 第二章 投资原则及标准 第三条 投资原则 （一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。 （二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。 第四条 投资资金的分配 合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。 第五条 投资限制 （一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）； （二）不得投资于承担无限责任的企业； （三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股份比例承

3 担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意； （四）不得直接投资于经营性房地产业务； （五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。 第六条 投资标准 （一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占 有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备 以下五点： （1）发展战略清晰、未来增长可预期； （2）清晰且经检验的有效盈利模式； （3）稳定、专业、可沟通的经营团队； （4）法人治理结构清晰； （5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。 （二）有足够的安全边际，投资价格合理； 第三章 组织管理与决策程序 第七条 公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资立项委员会、投资决策委员会以及综合管理部。 第八条 投资立项委员会是项目立项的评审决策机构，由公司董事总经理、执行董事组成，对公司投资决策委员会负责。立项评审会议原则上每月召开两次，对时间要求紧迫的立项项目，可灵活掌握。 第九条 投资立项委员会的职责是： （一）对立项审核工作负有勤勉、诚信之责； （二）对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，做出批准或不批准立项的决定； （三）组织项目的审慎调查工作，对上报投资决策委员会的项目文件进行

4 初审，并提出合理化建议； 第十条 投资立项委员会由3人组成，项目立项由立项审核委员采用记名投票方式表决，每人1票。每次参加投资立项会议的委员为 3名，表决投票时同意票数达到2票为通过，同意票数未达到2票为未通过。立项审核委员可以投同意票、反对票，并简要说明原因，不允许投弃权票。因故无法参加立项评审会议的委员可书面提交表决意见。 第十一条 投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构，投资决策 委员会设主任委员1名，投资决策委员会委员及主任委员由公司投资决策委员 会决定产生。每次参加投资决策会议的委员为5名，表决投票时同意票数达到4 票为通过，同意票数未达到4票为未通过。因故无法参加投资决策会议的委 员可书面提交表决意见。 第十二条 投资决策委员会的职责为： （一）制订、修改公司的投资策略与投资政策； （二）审核立项申请文件（提交的文件），出席投资决策委员会小组会议， 独立发表评审意见并客观、公正地行使投票权； （三）对拟投资的项目进行可行性论证和评审，作出批准或不批准投资的 决定； 第十三条 综合管理部是投资立项委员会、投资决策委员会的日常工作机构， 是公司投资管理业务运作的后台支持部门。 第十四条 综合管理部的职责为： （一）定期、不定期组织召开项目立项会及投资决策会； （二）管理项目资料和会议文件； （三）其他与项目投资管理相关协调支持工作。

5 第四章 投资业务流程 第十五条 项目的投资业务流程主要包括：项目初审、立项管理、审慎调查、投资决策、协议的起草和执行、跟踪管理、投资退出等步骤。 第十六条 项目初审 投资经理负责收集项目方提供的《商业计划书》及其他相关信息材料，对 项目进行初步筛选、评判，提出可否跟进的初审意见。 第十七条立项管理 立项是审慎调查前的一项工作。对具有进行审慎调查价值的项目，投资经理应填写《立项申请报告表》，连同项目方提供的《商业计划书》等有关资料，报公司立项会审批。 投资经理将项目基本情况向立项委员会委员进行汇报，评审委员应对立项会所评审的项目出具书面的评审意见，经委员一致认可的项目即可开展尽职调查工作，若委员对项目最终持否定意见，则该项目终止。 对未通过立项的项目，应将资料交由综合管理部归档。 第十八条 审慎调查 对经立项会批准立项并决定进行审慎调查的项目，由执行董事组织项目组进行项目的审慎调查与评估。在完成项目现场的审慎调查后，项目组应制作完成《项目审慎调查报告》及《项目投资建议书》。 第十九条 投资决策 投资决策委员会采用会议方式，全体委员均须表决。自所有投资委员接到全套评审材料之日起5个工作日内召开投资决策会议，并形成《投资决策委员会审核意见表》。项目在通过决策之后的后续入资过程中，若因客观原因遇到与投资决策会议表决之时发生预设条件的重大变化，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新表决。

6 第二十条 合同的起草与执行 投资决策委员会做出项目投资决议后，由项目小组根据投资决策委员会决议以及公司律师起草的投资合同标准文本与拟投资企业及其原股东进行合同条款的磋商，洽谈投资协议。 在起草完项目合同后，投资经理需填写《合同审批表》，按公司合同管理制度的要求，一并逐级上报审批，并提交法定代表人或其授权代表签署。《合同审批表》应列明：投资金额、投资方式、违约责任条款、管理约束等项目投资的保护性条款的简要内容。 投资合同签署生效后，由投资经理负责合同的具体履行工作，其他相关部门应予以配合。 第二十一条 跟踪管理 公司对所投资项目原则上通过委派产权代表进入被投资企业董事会或监事 会，并由投资经理配合进行项目投资后的管理工作。 产权代表及投资经理的主要职责为： （一）依照《投资合同》的规定，负责监管投资资金到位； （二）督促被投资企业及时出具有效的出资证明或股权证明； （三）监督被投资企业章程的修改和工商、税务登记手续的办理； （四）监督被投资企业融资资金的使用，如与资金使用计划有重大变更， 应及时向公司汇报，并采取相应的措施； （五）定期将被投资企业的财务报告呈报公司，并向公司书面汇报被投资 企业生产经营计划的执行情况，填写《企业季度情况报告表》； （六）代表公司参加被投资企业的股东会、董事会或监事会会议，不得缺 席，并按照经批准的表决意见进行表决； （七）向被投资企业提供增值服务； （八）完成公司安排的其他保障公司在被投资企业内利益的工作。 第二十二条 投资退出 投资经理提交《投资退出方案书》，由投资决策委员会审批同意，并组织实施，

7 项目退出后完成《项目总结报告》。 第五章 附则 第二十三条 本办法由投资决策委员会负责解释。 第二十四条 本办法自发布之日起生效。

8 私募基金管理公司内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障客户及公司资产的安全、完整，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1. 公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证投资者的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； 2. 公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、 内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公 司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （5）适应性原则。内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平 等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 （6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

9 3. 内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在 业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相互制约。 （1）投资控制制度 ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易部负责交易执行。 ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，禁止投资受限制的证券并禁止从事受限制的行为。 ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并

10 督促调整。 （2）会计控制制度 ①严格执行国家统一的会计准则制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 ②做好会计审核工作，经办财会人员应认真审核每项业务的合法性、真实性、手续完整性和资料的准确性。编制会计凭证、报表时应经专人复核，重大事项应由财务负责人复核。 ③公司真实、全面、及时地记载各项业务，充分发挥会计的核算监督职能，确保信息资料的真实与完整；建立完整的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现帐外经营、账目不清等问题。 ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。 ⑤公司建立财产日常管理制度和定期清查制度，强化资产登记保管工作，确保公司及客户资产的安全完整。 （3）技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。 （4）人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力资源的有效管理。 （5）监察制度 公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。 5、信息沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。