近期新闻媒体披露关于证监会查处基金经理人的

又一证监高官落马！被控20余年受贿4700余万，曾是“私募一哥”保护伞潍坊中院一审公开开庭审理重庆证监局原党委书记、局长毛毕华受贿一案。

本刊记者 王娜|文10月21日，山东省潍坊市中级人民法院（下称“潍坊中院”）一审公开开庭审理中国证监会重庆监管局（下称“重庆证监局”）原党委书记、局长毛毕华受贿一案。

潍坊中院指控毛毕华利用职务之便在有关单位或者个人在申请公开发行股票审核、案件调查等方面谋取利益。

1998年11月至2020年春节前，非法收受相关人员给予的财物，共计折合人民币4734万余元，依法应当以受贿罪追究其刑事责任。

近些年，“一行两会”自纠力度不断，已查处多位“内鬼”高管。

被控受贿4700余万日前，潍坊中院对重庆证监局原党委书记、局长毛毕华受贿一案进行公开远程视频审理，毛毕华依法出庭接受审判。

潍坊市人民检察院指控，1998年至2017年5月，被告人毛毕华利用担任证监会发行监管部主任科员，发行监管部发行监管处副处长，稽查局副局长，稽查总队副总队长、总队长，重庆监管局党委书记、局长职务上的便利以及职权或者地位形成的便利条件，直接或通过其他国家工作人员职务上的行为，为有关单位或者个人在申请公开发行股票审核、案件调查等方面谋取利益。

1998年11月至2020年春节前，非法收受相关人员给予的财物，共计折合人民币4734万余元，依法应当以受贿罪追究其刑事责任。

公开资料显示，毛毕华，男，汉族，1968年5月生，江西广丰人，博士研究生学历。

1996年起历任证监会发行监管部主任科员、副处长；稽查局（稽查一局）副处级干部、处长；四川监管局党委委员、局长助理（正处级）；稽查局副局长，稽查总队党委委员、副总队长兼稽查局副局长，稽查总队党委副书记、总队长；重庆监管局党委书记、局长。

经查，毛毕华身为党员领导干部，丧失理想信念，对党不忠诚不老实，一再拒绝组织教育挽救，自诩手段高明，精心设计、层层布防，串供并转移、隐匿违纪违法所得，对抗组织审查；对中央八项规定精神置若罔闻，热衷酒场饭局，新冠疫情严重期间仍频繁接受监管对象宴请、擅自离岗外出游玩，违规收受礼品礼金、消费卡；漠视廉政红线，追求腐化生活，既想当大官又想发大财，违规从事营利性活动，在与监管对象交往中贪大钱占小利；宗旨意识淡漠，无视公权力政治属性，干预证券监管工作，破坏监管秩序，严重损害监管形象；甘于被围猎，腐败贯穿职业生涯，长期利用职权和职务影响为他人谋取利益，并非法收受巨额财物。

金信基金关于舆论不实新闻的说明全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：近日，有关金信基金的舆论不实新闻在网络上广泛流传，对金信基金的声誉和形象造成了不良影响。

为此，金信基金特别发布本文进行说明，澄清事实，以明真相。

金信基金成立于2008年，是一家专业的基金管理公司，致力于为投资者提供优质的基金产品和管理服务。

自成立以来，金信基金一直遵循着合规经营、风险管理和诚信服务的原则，赢得了投资者的信赖和认可。

近期有关金信基金的一些不实新闻在网络上流传，令金信基金感到遗憾和愤慨。

这些不实新闻主要集中在金信基金管理人员的个人品行和公司的经营业绩等方面，对金信基金造成了严重的负面影响。

关于金信基金管理人员的个人品行问题。

有关报道声称金信基金管理人员存在违法违纪行为，严重损害了金信基金的声誉。

事实上，金信基金一直高度重视员工的职业操守和道德品质，严格执行各项规章制度，保障员工的合法权益和职业操守。

金信基金管理人员经过严格的资格审核和培训，具备专业、诚信和责任的素质，绝不会做出违法违纪的行为。

关于金信基金的经营业绩问题。

有关报道声称金信基金的产品业绩不佳，存在欺诈投资者的行为。

事实上，金信基金一直秉持着严谨的投资策略和风险控制原则，确保投资者的资金安全和利益最大化。

金信基金的产品经过严格的风险评估和监管审核，合规运作，业绩稳健，受到投资者的一致好评。

值得一提的是，金信基金一直致力于社会责任和公益事业，积极参与各种公益活动和慈善事业，为社会做出了积极贡献。

金信基金一直以“责任、诚信、创新、共赢”为核心价值观，践行社会责任，回报社会。

金信基金对于近期网络上的不实新闻表示强烈不满和谴责，保留追究法律责任的权利。

金信基金呼吁社会各界理性看待，不造谣、不信谣，共同维护社会的和谐稳定和金融市场的良性发展。

金信基金将坚定不移地秉持着诚信经营、合规合法的原则，继续为投资者创造价值，为社会贡献力量。

【2000字】第二篇示例：近日，关于金信基金的一些不实新闻在网络上流传，引起了广泛关注和讨论。

！传基金大佬被双规基金公司纷纷辟谣 SINA 10-11-16 信息时报信息时报讯 (记者叶静) 昨日财经网有消息称，一家资产规模排名前列的公募基金总经理被双规。

不过记者昨日按图索骥，采访了多家基金公司，他们均表示否认，一家嫌疑最大基金公司甚至表示，总经理仍在正常上班，可以随时致电查询。

11月12日晚间，《证券市场周刊》一篇题为“基金总经理被查传言导致股市大跌”新闻立即成为了基金圈的爆炸新闻，文中提到“一位知情人透露至少有两个公募基金总经理被证监会调查，并有一家资产规模排名前列的公募基金总经理被双规”。

不过，证监会相关负责人接受采访时却表示“并不知情”。

一家嫌疑最大的基金公司昨日向记者表示，“绝不可能，我以人格担保，我今天下午刚去他办公室，他还在办公。

”基金老总被双规的消息似乎淹没了此前李旭利辞职的风波，不过昨日记者获悉，李旭利很有可能被市场禁入，这对私募界的诚信造成了巨大的震动。

“基金经理即使离职后，原先的违规是否会被举报、被调查都很难确定，确实会对打算通过跳槽私募来一走百了的公募基金经理一次震慑。

”业内一位资深基金评价人士表示。

李旭利的离职对于重阳来说，可谓打击不小，重阳系重仓股均出现疲软走势。

重阳3期和重阳1期在第三季度跻身华侨城A(11.66,-0.48,-3.95%)前十大流通股股东名单中，其中重阳3期在三季度增持257.04万股至2511.41万股，成为该股第三大流通股股东；重阳1期三季度增持该股149.34万股，持股量也已达到1479.18万股，为该股第十大流通股股东。

10月份以来，华侨城A累计涨幅-4.33%，跑输同期上证指数15.46%的涨幅，相比其它地产三金刚万科A(8.16,-0.37,-4.34%)、保利地产(12.24,-0.71,-5.48%)、金地集团(6.00,-0.18,-2.91%)也弱得多。

重阳3期对中国南车(6.77,0.17,2.58%)的持股更是青睐有加，而三季度以来南车才摆脱了之前的颓势。

韩刚获刑一年成基金业老鼠仓领刑第一人2011年05月23日02:42 来源：上海证券报日前，深圳证监局向辖区内各基金管理公司下发《关于汲取教训，加强守法诚信教育的通知》。

通知要求各基金管理公司应加强内控管理，完善自我约束机制，形成良好的合规文化，从源头上防控“老鼠仓”等违法违规行为。

近期，深圳市福田区人民法院对基金经理韩刚涉嫌利用未公开信息交易案作出公开判决，判处韩刚有期徒刑一年，没收其违法所得并处罚金31万元。

该案成为我国第一起基金从业人员因利用未公开信息违规交易被追究刑事责任的案件。

首例案件的警示和教育意义不容忽视“韩刚适用的是刑法第180条第四款：利用未公开信息交易罪。

”广东德纳律师事务所律师胡挺指出，该条款规定：金融机构的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

“该案件作为首例基金经理违反规定从事相关交易活动获刑案件，其警示和教育意义不容忽视。

”胡挺表示。

韩刚虽然是第一例因利用未公开信息获刑的基金经理，但并不是第一位从事此类违法交易的基金经理。

此前，证监会曾查处了基金经理王黎敏、基金经理助理唐建利用职务便利和未公开的基金投资信息，通过其所控制的证券账户为私人利益买卖相同股票获利的行为，认定王黎敏、唐建为市场禁入者，给予取消基金从业资格，没收违法所得，并处罚款的处罚。

道德风险难控是形成“老鼠仓”主因基金行业“老鼠仓”的不断出现，主要在于基金行业的道德风险较难控制。

一般而言，影响基金资产安全的有两类风险：一是市场风险，二是道德风险。

市场风险主要来自基金经理的专业素质、投资理念、市场经验，此类风险会随着资本市场进一步发展逐步解决。

而道德风险起于基金经理的道德修养，因道德修养不够而从事违规交易的行为，无疑将基金经理引向了违法境地。

金融市场要闻：债券市场扫黑,五位大佬陆续被查债市扫黑风暴范围再扩大，继万家基金邹昱、中信证券杨辉、齐鲁银行徐大祝之后，易方达债券基金经理马喜德,以及原西南证券固定收益部副总经理薛晨,也被曝因涉嫌债市丙类户不当获利遭有关部门调查。

证监会相关负责人昨天表示，将密切关注债券案进展。

马喜德涉嫌挪用35亿本周以来债市“大佬”陆续被查的消息刺激着整个市场的神经。

记者昨天获悉，此次针对债市黑幕的执法风暴已经超出了金融监管部门行政稽查的范畴，升级为全面的刑事调查。

万家基金邹昱、中信证券杨辉、齐鲁银行徐大祝之后，第四位涉案的债市“大佬”浮出水面。

昨天，市场再度传出，易方达债券基金经理马喜德涉嫌在银行任职时和同伙挪用35亿事件。

晚间，易方达基金发布声明，事件基本属实，马喜德目前处于取保候审阶段，公司决定暂停马喜德相关基金经理职务。

马喜德因其个人行为已被公诉并经法院开庭审理，处于取保候审阶段。

截至目前，公司未接到相关部门对马喜德问题的任何法律文件或通知。

薛晨不明收益7000万就在同一天，市场也传出西南证券原固定收益部副总薛晨涉案遭调查。

坊间传其控制的丙类账户中，不明收益达7000万元。

同期被调查的还有很多机构人士。

针对此消息，西南证券方面昨天表示，此人现在并非公司员工，因此不方便做出回应。

目前银行间市场的投资者账户分为甲类、乙类和丙类，其中，甲类为商业银行，乙类一般为信用社、基金、保险(行情专区)和非银行金融机构，丙类户则大多为非金融机构法人，其中不乏由投资经理实际控制的“傀儡”账户。

资料显示，薛晨曾任国海证券固定收益证券部北京分部高级经理，2009年4月进入西南证券固定收益部，2012年离职前为西南证券固定收益部副总经理，负责债券销售、投资。

邹昱移交固定收益专案组由于此次对固定收益圈的调查是全方位、全市场调查，所以由央行牵头，银监会、证监会、公安机构等部门联动成立了“固收专案组”专门负责调查、审理相关案件。

一旦查出存在经济犯罪嫌疑，相关人员将被移交到北京，由专案组统一负责。

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案单选题（共30题）1、(2016年)境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括（）。

A.驾驶证B.护照C.军官证D.警官证【答案】 A2、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。

客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。

A.5；10B.10；10C.10；15D.15；15【答案】 D3、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（）。

A.39类B.40类C.41类D.33类【答案】 D4、关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是（）。

A.由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同C.申报价格最小变动单位为0.01元人民币D.涨跌幅比例为10％，自上市首日起执行【答案】 C5、守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A.基金管理机构B.基金从业人员C.基金监督机构D.基金销售机构【答案】 B6、(2016年)在招股说明书摘要中，投资者只需要阅读该部分信息，即可了解基金产品情况以及近（）个月来与基金募集相关的最新信息。

A.1B.2C.3D.6【答案】 D7、（）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。

A.企业B.个人居民C.金融机构D.政府【答案】 C8、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短【答案】 C9、基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（）。

A.销售人员的行为B.社会关系C.奖惩情况D.诚信记录【答案】 B10、(2016年)关于信息披露的作用，以下表述不正确的有（）。

从基金经理激励机制角度,看“老鼠仓”事件的成因——以李旭利“老鼠仓”案为例从基金经理激励机制角度看“老鼠仓”事件的成因——以李旭利“老鼠仓”案为例摘要：近期有关我国证券投资基金大量违法、违规操作行为的曝光，引发了证券市场的种种议论。

证券投资基金“老鼠仓”问题严重损害了基金持有人的利益，如何有效治理该问题对基金业持续健康发展有着极为重要的影响。

而政府一再强调要加强对证券市场的监管，可是违规行为并没有因此而减少本文带着这样的问题，本文从李旭利“老鼠仓”事件入手，在委托代理理论、人力资本理论的基础上，从基金经理激励机制缺陷的角度解析“老鼠仓”事件成因，以期为治理“老鼠仓”行为提出有益的对策建议。

关键词：基金经理激励机制“老鼠仓”事件李旭利目录摘要： (1)一、问题引入 (2)二、文献综述 (2)（一）概念界定 (2)1、老鼠仓 (2)2、基金经理 (3)3、委托代理理论 (4)4、人力资本理论 (4)（二）“老鼠仓”相关研究 (5)三、“老鼠仓”典型案例分析 (5)（一）案例简介 (5)（二）案例分析 (6)1、各界反应 (6)2、基金经理激励机制不足的现实表现 (7)3、基金经理激励机制对“老鼠仓”事件影响 (7)四、总结 (8)参考文献 (9)一、问题引入截至2013年4月底，我国境内共有基金管理公司80家，其中合资公司44家，内资公司36家；管理资产合计37346.30亿元，其中管理的公募基金规模28286.64亿元，非公开募集资产规模9059.66亿元[1]。

证券投资基金已经成为我国资本市场重要组成部分，基金业的健康发展对维护资本市场的稳定发展有着重要的意义。

但由于种种原因，基金业面临着一些棘手的问题如“老鼠仓”、利益输送、内幕交易等，特别是“老鼠仓”问题在近几年来显得尤为突出。

自2007 年唐建“老鼠仓”第一案起，证监会已查处了10 多起基金经理“老鼠仓”案件，频频曝光的“老鼠仓”引发了投资者广泛的关注和质疑。

基金违规案例【篇一：基金违规案例】私募基金属于正常的金融投资方式，而非法集资（包括非法吸收公众存款和集资诈骗罪）则属于严重的刑事犯罪，二者之间有本质差别。

但现实中，边界模糊。

今天起我们将介绍一些私募违法违规的典型案例，从中吸取经验教训，谨防非法投资！案例投资者200人上限1、法律规定“200人上限”规则，具体规定在《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国基金法》等法律，以及《私募投资基金监督管理暂行办法》等部门规章中：（1）《中华人民共和国证券法》第十条：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

有下列情形之一的，为公开发行:（一）向不特定对象发行证券的；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。

”（2）《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条：“非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。

”（3）《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条：“私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。

”（4）2016年5月版《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则（修订版征求意见稿）》体现了中国基金业协会对私募投资者人数问题的最新自律管理要求，该新版《细则》第四条第（五）项规定：“向非合格投资者销售资产管理计划，或者投资者人数累积超过200人，若同一资产管理人的多个同类型资产管理计划的投资标的完全相同，应合并计算投资者人数。

”2、穿透核查上述“若同一资产管理人的多个同类型资产管理计划的投资标的完全相同，应合并计算投资者人数”的规定，实际上是对资产管理计划、私募基金的穿透核查要求，即在特定情形下，不再将资产管理计划、私募基金视为一个单一主体，而将其穿透合并计算投资者人数。

基金业协会高管处罚案例 20232023年，基金业协会高管处罚案例频频出现，以下是其中的十个案例：1. 某基金公司高管因未履行尽职责任，导致一只旗下基金巨额亏损，被基金业协会处罚。

该高管在投资决策过程中未严格控制风险，对市场变化缺乏敏锐的洞察力和及时的应对措施，导致投资组合遭受严重损失。

2. 另一名基金公司高管因违反基金销售规定，进行不当宣传和误导投资者行为，被基金业协会处罚。

该高管在基金销售过程中夸大产品收益，隐瞒风险，误导投资者购买基金，严重损害了投资者的利益。

3. 某基金公司高管因内幕交易行为被基金业协会处罚。

该高管利用其掌握的内部信息进行股票交易，获取非法利益，严重违反了证券法律法规和基金行业的道德规范。

4. 一家基金公司高管由于未按照规定披露相关信息，被基金业协会处罚。

该高管未及时向投资者披露基金公司的财务状况和运营情况，违反了信息披露的相关规定，损害了投资者的知情权。

5. 另一名高管因未经批准擅自将基金账户资金挪用，被基金业协会处罚。

该高管将部分基金资金用于个人投资或其他非法用途，严重侵害了投资者的权益和基金公司的声誉。

6. 某基金公司高管因违反基金募集与运作规定，被基金业协会处罚。

该高管在募集资金过程中存在虚假宣传、未按规定向投资者提供必要的信息等行为，严重违背了基金募集与运作的相关规定。

7. 一名基金公司高管因未按照规定履行问责义务，被基金业协会处罚。

该高管在基金管理过程中对基金经理的投资决策和风险控制不加监督和问责，导致基金运作出现问题，损害了投资者的利益。

8. 另一家基金公司高管因违反内外部交易规定，被基金业协会处罚。

该高管利用其职务之便，进行与基金公司存在利益冲突的交易，严重违反了内外部交易的相关规定，损害了基金公司和投资者的利益。

9. 某基金公司高管因违反基金估值规定，被基金业协会处罚。

该高管在基金净值估算过程中存在不当操作或操纵行为，人为影响基金净值的计算结果，严重损害了投资者的权益和市场的公平性。

基金行业典型违法行为及案例介绍基金行业作为金融领域的重要一环，其运作方式影响到公众财产安全及市场稳定，因此需要对其违法行为进行高度的重视和打击。

以下为基金行业典型违法行为及案例介绍。

一、违法集资
案例：2015年，太原一公司涉嫌非法吸收公众存款共计2.2亿元，以假基金名义向大众发行“高收益金融产品”，涉案人员已被公安机关抓获。

二、内幕交易
案例：2012年，国泰君安证券前副总裁刘畅因涉嫌内幕交易被证监会罚款3.3亿元，并被依法移交司法机关处理。

三、操纵市场
案例：2015年，长沙两家公司被证监会处罚，涉嫌利用假资金操纵股票市场，其中一家公司被罚款2亿元，另一家公司则被罚款1.4亿元。

四、虚假宣传
案例：2017年，易方达基金被证监会罚款30万元，原因是该公司旗下
基金在互联网上虚假宣传，宣传内容涉嫌误导投资者。

五、违规披露
案例：2016年，鹏华基金被证监会处罚，涉嫌违反基金管理规定，未按要求披露完整的重要信息，被罚款50万元。

六、基金经理违规行为
案例：2015年，广发证券旗下广发基金的基金经理周福明被证监会罚款50万元，原因是其违规卖空科大讯飞股票，并非法获利。

以上是基金行业典型违法行为及案例介绍。

虽然监管机构对违法行为进行打击力度不断加强，但基金行业仍会出现违法行为，对于投资者而言，要加强风险意识，谨慎选择投资机会，以保护自身投资安全。

基金管理人的违规行为近年来，随着中国资本市场的快速发展，基金行业也得到了长足的发展。

然而，在这个行业中也不乏一些基金管理人存在各种违规行为的现象。

这些违规行为不仅损害了基金投资者的合法权益，也对整个行业的健康发展造成了严重的影响。

一些基金管理人存在信息披露不透明的违规行为。

根据相关法规，基金管理人应当及时公开基金的相关信息，包括基金的投资策略、投资组合、业绩表现等。

然而，一些基金管理人在信息披露方面存在不尽如人意的情况。

有些基金管理人对基金的实际投资情况进行了严重的隐瞒，导致投资者无法真实了解基金的风险和收益情况。

这种信息不对称的现象严重损害了投资者的利益，也破坏了行业的公平竞争环境。

一些基金管理人存在操纵市场的违规行为。

基金管理人作为市场的重要参与者，其行为对市场的走势和价格形成具有一定的影响力。

然而，一些基金管理人利用其掌握的信息和资源，通过操纵市场价格来获取不正当的利益。

他们可能会在市场上大量买入或卖出某只股票，以影响其价格走势，进而获取投机利润。

这种操纵市场的行为不仅违反了市场的公平竞争原则，也损害了其他投资者的利益，甚至可能对整个市场造成不良影响。

一些基金管理人存在违规操纵基金份额的行为。

基金管理人负责管理和运作基金，包括基金的募集、投资和赎回等。

然而，一些基金管理人可能会通过不正当手段操纵基金份额的变动，以获取私利。

他们可能会在一些特定时期大量申购或赎回基金份额，从而造成基金规模的快速扩张或缩减，进而影响基金的投资策略和业绩表现。

这种违规操纵基金份额的行为不仅损害了投资者的利益，也破坏了基金市场的稳定与健康发展。

对于这些基金管理人的违规行为，监管部门应当加强监管力度，严厉打击违规行为。

首先，监管部门应当加强对基金管理人的监管，加大对其信息披露的审核力度，确保投资者能够获得真实、准确、完整的信息。

其次，监管部门应当建立健全激励和约束机制，加强对基金管理人的内部监管，防范其操纵市场和基金份额的行为。

****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（）。

A．本人、兄弟姐妹B．本人、配偶、利害关系人C．本人、直系亲属D．本人、父母、配偶答案：B解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案。

2. 下列符合销售规范的基金销售行为的是（）。

A．采取送基金份额方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．采取送保险方式销售基金D．对基金进行费率优惠促销答案：D解析：基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。

②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。

③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。

④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

3. 公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（）。

A．登记B．备案C．核准D．注册答案：D解析：公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人以及法律、行政法规规定的其他情形。

公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。

基金从业人员管理新规禁止六种
1. 禁止基金从业人员参与内幕交易：内幕交易指基金从业人员利用未公开信息进行交易，获取非公平交易优势的行为。

新规要求基金从业人员严禁参与内幕交易，以保证市场公平和投资者利益。

2. 禁止基金从业人员违规操纵市场：操纵市场指基金从业人员通过虚假宣传、价格操纵、集中交易等手段，影响市场价格和交易活动的行为。

新规要求基金从业人员不得从事任何操纵市场的行为，以维护市场的正常运行。

3. 禁止基金从业人员接受贿赂和利益输送：基金从业人员接受贿赂和利益输送会导致其失去独立性和客观性，损害投资者利益。

新规要求基金从业人员不得接受任何形式的贿赂和利益输送，以确保其独立性和公正性。

4. 禁止基金从业人员违规披露信息：基金从业人员应当按照法律法规和业务规定，正确、及时、完整地披露信息，以保障投资者的知情权。

新规要求基金从业人员不得违规披露信息，以确保信息的真实性和透明度。

5. 禁止基金从业人员违规操作客户资金：基金从业人员应当按照投资者的授权和指示，妥善管理客户资金，确保资金的安全和合规运作。

新规要求基金从业人员不得违规操作客户资金，以保护投资者的权益。

6. 禁止基金从业人员泄露客户信息：基金从业人员应当保护客户的个人信息和交易信息，不得泄露给未经授权的第三方。

新规要求基金从业人员不得泄露客户信息，以保护客户的隐私权和信息安全。

中国证券投资基金业协会近期私募基金违法违规警示案例文章属性•【公布机关】中国证券投资基金业协会,中国证券投资基金业协会,中国证券投资基金业协会•【公布日期】2024.05.15•【分类】其他正文近期私募基金违法违规警示案例编者按：2021年1月，证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，对私募基金管理人及其从业人员提出“十不得”禁止性要求，进一步重申和强化私募基金行业执业底线。

2023年9月，国务院颁布实施《私募投资基金监督管理条例》，进一步将私募投资基金业务活动纳入法治化、规范化轨道内监管。

实践中，部分私募基金管理人存在“利用私募基金财产或职务便利，以向私募基金、私募基金投资标的及其关联方收取咨询费、手续费、财务顾问费等名义，为自身或者投资者以外的人牟取非法利益、进行利益输送”等行为，被行政监管部门和基金业协会采取行政或自律措施，情节严重的被注销管理人登记，相关责任人员违法违规行为被录入诚信档案。

为了进一步警示从业人员，规范行业机构行为、净化行业秩序，协会根据近期自律检查和处分情况，选取并编写了典型案例。

私募基金管理人应当坚守信义义务底线——私募机构利用基金财产参与结构化发债案例案件指引：信义义务是基金行业的灵魂和根本。

私募基金管理人作为私募基金的受托人，应当将投资者的利益置于首位，不得利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。

关键词：信义义务；利用基金财产牟利；信息披露义务案例一A公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券投资基金管理人，宋某某为A公司实际控制人、投资经理，刘某为A公司投资经理。

宋某某、刘某作为A公司的投资经理，为协助某证券公司获得债券发行人一级市场债券发行的承揽承销资格，与证券公司从业人员商定，由A公司发行私募基金募集资金，以面值购买债券发行人指定交易对手方持有的二级市场存量债券，并持有到期。

买入该债券时，债券市场报价显著低于面值，且部分债券长期缺乏流动性。

2022年10月《基金法律法规职业道德与业务规范》押题密卷32022年10月《基金法律法规职业道德与业务规范》押题密卷3单选题（共99题，共99分）1.基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。

A.产品设计B.投资管理C.销售环节D.风险控制2.关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未知价交易原则；投资者乙认为，开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。

关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。

A.甲、乙的观点都正确B.甲的观点错误，乙的观点正确C.甲的观点正确，乙的观点错误D.甲、乙的观点都错误3.下列做法，违反基金职业道德的是（）。

A.相同费率的服务下，基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行B.基金经理管理多只基金，其家属投资500万元申购了其中一只基金，基金经理只安排该基金进行新股认购，以提高投资业绩C.基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动D.基金经理极度自信，认购200万元自己管理的基金4.关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是（）。

A.管理层对风险管理的有效性承担直接责任B.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人C.业务部门的分管副总经理是部门风险管理的第一责任人D.董事会对风险管理的有效性承担最终责任5.关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）。

A.不得向基金管理人出资B.严格禁止基金的关联交易C.不得承销证券D.不得从事承担无限责任的投资6.国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（）。

A.股票保险策略B.债券保险策略C.固定比例投资组合保险策略D.差值保险策略7.当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（）。

A.-10%B.10%C.90%D.-90%8.QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（）。

基金行业廉洁从业相关案例一、老鼠仓案例。

1. 唐建事件。

唐建曾经是某知名基金公司的基金经理。

这家伙啊，那可是动了歪脑筋。

他利用自己管理基金的便利，事先知道自己基金的买卖计划。

就好比他在牌桌上能提前看到对手的牌一样不公平。

他让他的亲戚朋友提前买入一些股票，然后他管理的基金再大笔买入这些股票，把股价拉上去。

最后呢，他亲戚朋友手里的股票高价卖出，大赚一笔。

这就好比他在挖自己管理的基金的墙角，损害了广大基民的利益。

最后东窗事发，他被处罚，也丢了自己在基金行业的饭碗。

2. 马乐事件。

马乐也是一个在基金廉洁从业上犯大错的人。

他管理着巨额的基金资产，却偷偷地搞“老鼠仓”。

他在自己管理的基金进行股票交易之前，就用自己控制的账户买入相同的股票。

等基金买入把股价抬高后，他自己的账户就获利卖出。

这就像他在基金交易这个大舞台上，给自己偷偷开了个小后门。

这个事情可不小，涉及的金额巨大，后来也受到了法律的严惩。

二、利益输送案例。

1. 某基金与关联方交易。

有这么一个基金公司，它旗下的基金和自家关联方企业有着不清不楚的交易。

这个基金公司旗下有个基金啊，本来应该按照正常的投资逻辑去选择投资标的。

可是呢，它为了给关联方企业输送利益，就把大量资金投入到关联方企业的项目中，而这些项目的投资价值其实并不高。

就好比你有个亲戚开了个小卖部，东西不咋地，你还硬把自己的钱都拿去买他小卖部的东西，只是为了让他赚钱。

这种行为损害了基金投资者的利益，因为投资者的钱没有被合理地投资到真正有潜力的地方。

最后这个基金公司也因为这种违规的利益输送行为受到了监管部门的处罚。

2. 基金经理接受不当利益进行交易。

有个基金经理啊，被一些上市公司给盯上了。

这些上市公司为了让基金经理多买自己公司的股票，就给这个基金经理送各种好处，什么昂贵的礼品啊，豪华的旅游啊之类的。

这个基金经理呢，经不住诱惑，就开始大量买入这些上市公司的股票，也不管这些公司的实际经营状况和股票的真实价值。

在严打内幕交易的同时，证监会加大对案件查处结果的披露力度。

今年以来已陆续公布9起内幕交易案、3起基金经理“老鼠仓”案的查处机构。

通过这些案件，不仅揭示出内幕交易不同的违法手段和严重的违法后果，彰显出监管部门的执法决心，也在时刻提示广大投资者远离内幕交易。

1、首例单位内幕交易罪厦门市中级法院一审判决的上海祖龙案，是首个法人单位犯内幕交易罪。

创兴科技(600193)是厦门的一家A股上市公司，目前已经更名为创兴置业。

2007年2月开始，原董事长陈榕生计划将其所控制的上海振龙房地产开发有限公司有关资产注入创兴科技，由此也开始了一个内幕交易。

2007年初开始筹划资产注入时，陈榕生将他控制的上海祖龙、上海振龙等公司的资金5090万元，陆续转入其控制的股票账户，利用内幕信息大量买卖创兴科技股票。

股价从3月初的5元/股左右一路上涨到5月8日的16.54元/股。

尽管5月24日创兴科技发布公告取消了相关资产注入方案，但他已获利丰厚，累计账面盈利1915万多元。

厦门市中级法院作出一审判决，判定陈榕生任董事长的上海祖龙犯内幕交易罪，被判处罚金1915万余元；陈榕生本人犯内幕交易罪，判处有期徒刑两年，缓刑两年；上海祖龙违法所得1915万余元上缴国库。

上海祖龙因此成为首个因内幕交易被刑事判决的法人单位。

2、首例过失泄露内幕信息2007年10月，珠海格力集团准备将房地产业务借壳上市，格力集团副总裁、珠海格力房产有限公司董事长鲁某委托况勇联系寻找壳资源。

况勇曾任格力集团财务部副部长、格力电器董事会秘书、格力集团投资部部长等职，2005年从格力集团辞职。

况勇通过其同学黄某找到了西安海星现代科技股份有限公司总经理韩某，商谈海星科技卖壳事宜。

但就在双方口头达成一致意见的当天(10月25日)，两个神秘账户分别动用35万多元和25万多元，买入海星科技55000股和39600股，第二天海星科技就涨停了，随后股价一路飙涨。

经查，两个神秘账户的主人一个叫徐琴，一个是李某，这是一对夫妻。