期货从业《期货基础知识》复习题集(第3604篇)

2019年国家期货从业《期货基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.( )是某一期货合约在当日交易中的最后一笔成交价格。

A、最高价B、开盘价C、最低价D、收盘价>>>点击展开答案与解析【知识点】：第10章>第1节>期货行情相关术语【答案】：D【解析】：收盘价是指某一期货合约在当日交易中的最后一笔成交价格。

2.选择与被套期保值商品或资产不相同但相关的期货合约进行的套期保值，称为( )。

A、替代套期保值B、交叉套期保值C、类资产套期保值D、相似套期保值>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第1节>套期保值的原理【答案】：B【解析】：选择与被套期保值商品或资产不相同但相关的期货合约进行的套期保值．称为交叉套期保值。

故本题答案为B。

3.下列不属于影响股指期货价格走势的基本面因素的是( )。

A、国内外政治因素B、经济因素C、股指期货成交量D、行业周期因素>>>点击展开答案与解析【知识点】：第9章>第3节>股指期货投机【答案】：C【解析】：分析股指期货价格走势有两种方法：基本面分析方法、技术面分析方法。

基本面分析方法重在分析对股指期货价格变动产生影响的基本面因素，这些因素包括国内外政治因素、经济因素、社会因素、政策因素、行业周期因素等多个方面，通过分析基本面因素的变动对股指可能产生的影响来预测和判断股指未来变动方向。

技术分析方法，重在分析行情的历史走势，以期通过分析当前价和量的关系，再根据历史行情走势来预测和判断股指未来变动方向。

选项ABD均为基本面因素，C项为技术分析方法。

故本题答案为C。

4.下列不属于期货交易的交易规则的是( )。

A、保证金制度、涨跌停板制度B、持仓限额制度、大户持仓报告制度C、强行平仓制度、当日无负债结算制度D、风险准备金制度、隔夜交易制度>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>性质与职能【答案】：D【解析】：期货交易所通过制定保证金制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、大户持仓报告制度、强行平仓制度、当日无负债结算制度、风险准备金制度等一系列制度，从市场的各个环节控制市场风险，保障期货市场的平稳、有序运行。

故本题答案为D。

5.到目前为止，我国的期货交易所不包括( )。

A、郑州商品交易所B、大连商品交易所C、上海证券交易所D、中国金融期货交易所>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第2节>我国境内期货结算机构与结算制度【答案】：C【解析】：我国目前共有四家期货交易所，即郑州商品交易所、大连商品交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所。

故本题答案为C。

6.建仓时，投机者应在( )。

A、市场一出现上涨时，就买入期货合约B、市场趋势已经明确上涨时，才买入期货合约C、市场下跌时，就买入期货合约D、市场反弹时，就买入期货合约>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第1节>期货投机交易的常见操作方法【答案】：B【解析】：建仓时应注意，只有在市场趋势已明确上涨时，才适宜买入期货合约；在市场趋势已明确下跌时，才适宜卖出期货合约。

如果趋势不明朗或不能判定市场发展趋势，不要匆忙建仓。

7.指数式报价是( )。

A、用90减去不带百分号的年利率报价B、用100减去不带百分号的年利率报价C、用90减去带百分号的年利率报价D、用100减去带百分号的年利率报价>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第1节>利率期货的报价【答案】：B【解析】：指数式报价，即用100减去不带百分号的年利率报价。

故本题答案为B。

8.公司制期货交易所的机构设置不包含( )。

A、理事会B、监事会C、董事会D、股东大会>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>组织结构【答案】：A【解析】：公司制期货交易所一般下设股东大会、董事会、监事会(或监事)及高级管理人员，他们各负其责，相互制约。

9.期货交易的信用风险比远期交易的信用风险( )。

A、相等B、无法比较C、大D、小>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>期货与远期、期权、互换的联系和区别【答案】：D【解析】：期货交易中，以保证金制度为基础，实行当日无负债结算制度，每日进行结算，信用风险较小。

远期交易从交易达成到最终完成实物交割有很长一段时间，此间市场会发生各种变化，各种不利于履约的行为都有可能出现。

这些都会让远期交易不能最终完成，加之远期合同不易转让，所以，远期交易具备较高的信用风险。

10.会员制期货交易所会员的权利包括( )。

A、参加会员大会B、决定交易所员工的工资C、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权D、参与管理期货交易所日常事务>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>组织结构【答案】：A【解析】：会员制交易所会员的基本权利包括：参加会员大会，行使表决权、申诉权；在期货交易所内进行期货交易，使用交易所提供的交易设施、获得期货交易的信息和服务；按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。

11.债券的到期收益率与久期呈( )关系。

A、正相关B、不相关C、负相关D、不确定>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第2节>国债期货套期保值【答案】：C【解析】：债券的到期收益率与久期呈负相关关系。

故本题答案为C。

12.分时图是指在某一交易日内，按照时间顺序将对应的期货( )价格进行连线所构成的行情图。

A、结算B、最高C、最低D、成交>>>点击展开答案与解析【知识点】：第10章>第1节>常见期货行情图【答案】：D【解析】：分时图是指在某一交易日内，按照时间顺序将对应的期货成交价格进行连线所构成的行情图。

故本题答案为D。

13.基差走弱时，下列说法不正确的是( )。

A、可能处于正向市场，也可能处于反向市场B、基差的绝对数值减小C、卖出套期保值交易存在净亏损D、买入套期保值者得到完全保护>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第3节>基差走强与基差走弱【答案】：B【解析】：在正向市场上，基差为负，基差的绝对值增大时，则表示基差变小，即基差走弱；在反向市场上，基差为正，基差的绝对值减小时，即表示基差变小，即基差走弱14.中国最早的金融期货交易所成立的时间和地点是( )。

A、1931年5月，上海B、1945年5月，北京C、2006年9月，上海D、2009年9月，北京>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>我国境内期货交易所【答案】：C【解析】：中国金融期货交易所于2006年9月在上海挂牌成立，并在2010年4月推出了沪深300股票指数期货。

15.2015年3月20日，推出( )年期国债期货交易。

A、1B、3C、5D、10>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第2节>国债期货【答案】：D【解析】：2015年3月20日，推出10年期国债期货交易。

故本题答案为D。

16.一种货币的远期汇率高于即期汇率，称为( )。

A、远期汇率B、即期汇率C、远期升水D、远期贴水>>>点击展开答案与解析【知识点】：第7章>第1节>远期汇率与升贴水【答案】：C【解析】：一种货币的远期汇率高于即期汇率称为升水，又称远期升水。

故本题答案为C。

17.欧式期权的买方只能在( )行权。

A、期权到期日3天B、期权到期日5天C、期权到期日10天D、期权到期日>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第1节>期权的基本类型【答案】：D【解析】：欧式期权的买方只能在期权到期日行权。

故本题答案为D。

18.做“多头”期货是指交易者预计价格将( )。

A、上涨而进行贵买贱卖B、下降而进行贱买贵卖C、上涨而进行贱买贵卖D、下降而进行贵买贱卖>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第3节>买进看涨期权【答案】：C【解析】：此题考查多头获利的方式。

看涨期权的多头方有按规定价格买进某项资产的权利，如果该项资产价格上升，则多头方可以以事先规定的较低的价格买进，然后再按市场价(高价)卖出，从中获利。

所以答案选C。

19.现汇期权是以( )为期权合约的基础资产。

A、外汇期货B、外汇现货C、远端汇率D、近端汇率>>>点击展开答案与解析【知识点】：第7章>第4节>外汇期权的分类及价格影响因素【答案】：B【解析】：现汇期权是以外汇现货为期权合约的基础资产。

故本题答案为B。

20.点价交易从本质上看是一种为( )定价的方式。

A、期货贸易B、远期交易C、现货贸易D、升贴水贸易>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第3节>规避基差风险的操作方式【答案】：C【解析】：点价交易从本质上看是一种为现货贸易定价的方式，交易双方并不需要参与期货交易。

故本题答案为C。

21.股指期货价格波动和利率期货相比( )。

A、更大B、相等C、更小D、不确定>>>点击展开答案与解析【知识点】：第9章>第1节>股指期货【答案】：A【解析】：与利率期货相比，由于股价指数波动大于债券，而期货价格与标的资产价格紧密相关，股指期货价格波动要大于利率期货。

故本题答案为A。

22.在国外，股票期权无论是执行价格还是期权费都以( )股股票为单位给出。

A、1B、10C、50D、100>>>点击展开答案与解析【知识点】：第9章>第4节>股票期权【答案】：A【解析】：在国外，股票期权一般是美式期权。

每份期权合约中规定的交易数量一般与股票交易中规定的一手股票的交易数量相当，多数是100股。

而无论是执行价格还是期权费都以1股股票为单位给出。

故本题答案为A。

23.合约价值是指( )期货合约代表的标的物的价值。

A、每吨B、每手C、每计量单位D、每条>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>期货合约的主要条款【答案】：B【解析】：合约价值是指每手期货合约代表的标的物的价值。

故本题答案为B。

24.未来将购入固定收益债券的投资者，如果担心未来市场利率下降，通常会利用利率期货的( )来规避风险。

A、买进套利B、买入套期保值C、卖出套利D、卖出套期保值>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第2节>国债期货投机和套利【答案】：B【解析】：多头套期保值(又称“买入套期保值”)是指承担按固定利率计息债务的交易者，或者未来将持有固定收益债券或债权的交易者，为了防止未来因市场利率下降而导致债务融资相对成本上升或未来买入债券或债权的成本上升(或未来收益率下降)，而在利率期货市场买入相应的合约，从而在两个市场建立盈亏冲抵机制，规避因利率下降而出现损失的风险。