xxx有限公司
内部管理制度
（试行）
目录
第一章总则 (3)
第二章公司组织架构及部门职责 (3)
第三章员工管理 (8)
第四章考勤及加班管理 (10)
第五章薪资及福利 (13)
第六章出差管理 (16)
第七章采购管理 (18)
第八章实物资产管理 (19)
第九章办公用品管理 (22)
第十章员工行为规范及奖惩细则 (22)
第十一章附则 (26)
第一章总则
第一条为完善公司内部管理，规范员工行为，提高工作效率，使公司各项工作有章可循、照章办事，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本制度。
第二条本制度适用范围包括xxxxx及其关联企业。
第三条本制度共分为总则、公司组织构架及部门职责、员工管理、考勤及加班管理、薪资及福利、出差管理、采购管理、实物资产管理、办公用品管理、员工行为规范及奖惩细则、附则等十一章。
第二章公司组织架构及部门职责
第四条公司是按照《公司法》等相关法律法规的有关规定以发起设立方式设立的股份有限公司。
第五条股东大会是公司权力机构。公司设董事会，董事会对股东大会负责，负责执行股东大会决议、决定公司经营计划和投资方案、制定公司年度财务预算方案和决算方案等工作。
第六条公司总经理对董事会负责，主持公司经营管理工作，组织实施董事会决议、公司年度经营计划和投资方案等。
第七条公司组织架构
第八条部门工作职责
（一）投资管理部
1.负责证券、期货、期权和股权市场的研究；
2.负责客户账户的管理和资金运作；
3.负责行情分析，编制交易计划；
4.根据市场行情判断未来走势，并执行交易计划；
5.负责数据分析，量化指标开发，提供交易参考；
6.负责交易账户数据的统计、管理和分析；
7.负责交易账户整体的战略管理体系；
8.根据研究结果和相关分析指标，规避风险。
（二）市场部
1.根据公司投资方向和投资团队特征，并按不同的募集渠道制定不同侧重点的产品
方案；
2.完成产品设立、备案工作；
3.拓展募集渠道；
4.维护投资人关系，协助运营部进行投资人推介工作和品牌推广
（三）运营部
1.负责公司市场研究工作。及时收集有关互联网资产管理、股权众筹等市场信息，
分析市场动向、特点和发展趋势，并确保信息的有效性；
2.负责根据公司的发展战略拟定项目营销策划报告以及各项推广策划方案；
3.制定产品方案与营销计划，并在内部立项后，统一安排立项和整体方案设计
4.负责组织针对本公司广告创意的征集工作，并围绕征集到的广告创意方案开展讨
论，尤其关注广告传播的品牌主张，并组织相关营销推广的执行工作；
5.负责公司PC端和移动端宣传文案、创意策划；
6.整合各种媒体资源持续提升公司曝光度；
7.通过线上线下综合运营推广为公司持续累积会员和投资会员；
8.负责收集、反馈客户对产品的意见、建议，及时组织相关人员就客户意见进行讨
论并给予答复；
9.根据总体营销策划方案,制定公关活动计划及费用预算，负责公关活动具体方案设
计并组织实施；
10.负责牵头策划公司内部活动。
（四）技术研发部
1.根据公司业务发展需要设计并研发互联网产品；
2.负责公司互联网产品的运行维护，保障系统安全稳健运行
3.根据运营部门的需要，持续优化改进产品；
4.根据运营，财务等部门的需要，提供数据统计，内容更新等方面支持；
5.跟踪并研究互联网前沿技术和应用，保持产品的先进性。
（五）风控部
1.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的
风险管理制度，协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标，并确保风险管理
制度得以全面、有效执行
2.指导、协调、监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；
3.制订相关风险控制政策，审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系，并与公司
整体业务发展战略和风险承受能力相一致；
4.识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大事件、重大决策和重要业务流
程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案；
5.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理办法、技术和模型，组织推动建立、
持续优化风险管理信息系统；
6.对新产品、新业务进行独立监测，识别和评估新产品、新业务的新增风险，并制
定控制措施；
7.重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大损失的事件，提出控制措
施和解决方案；
8.负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理委员会的各项决策和风险管
理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告；
9.组织推动风险管理文化建设。
（六）财务部
1.财务管理规划和人员配置
(1)负责编制公司财务管理规划与年度财务管理工作计划并组织实施；
(2)负责岗位设计、组织工作分析，编写和修订岗位说明；
(3)负责根据公司发展及时调整组织结构及人员配置；
(4)负责根据公司发展及时建立和修订财务管理制度体系；
(5)与人事行政部密切合作，对财务人员（包括分支机构财务人员）进行招聘、选
拔、推荐和职前、在职培训、业务管理等工作。
2.会计核算
(1)负责建立会计核算体系，并根据公司发展模式的调整而适时规范；
(2)负责日常的会计核算工作，包括费用核算、成本核算、采购核算、销售核算、
资金核算、资产核算、利润核算等；
(3)负责工资（包括奖金）审核、发放和税收缴纳；
(4)负责按时提交财务会计报表，全面反映公司经营业绩；
(5)负责按时提交财务分析报告，全面分析各项数据的前因后果；
(6)负责审阅每张原始单据，确保单据规范、数据准确和财务审核审批手续完整；
(7)按照“账表审核”内容，对财务会计报表涉及的相关数据进行审核，确保账账
相符、账表相符、账实相符和账据相符；
(8)负责建立往来对账机制，落实内外往来定期对账，确保应收应付往来准确。
3.财务管理
