动力蓄电池生产者责任延伸履责绩效评价(试行)

[强于大市评级]新能源汽车行业快评：《汽车动力电池行业规范条件》(2017年)征求意见稿出炉动力电池迎来战国时代事项：11月22日工信部发布《汽车动力电池行业规范条件》（2017年）（征求意见稿）。

本次意见稿对产能规模要求提高，明确提出：锂离子动力电池单体企业年产能力不低于80亿瓦时，系统企业年产能力不低于80000套或40亿瓦时。

平安观点：产能规模要求最大增长40 倍，抬高动力电池行业准入门槛：相比2015 年版本《汽车动力电池行业规范条件》，本次征求意见稿中对动力电池企业产能规模要求显著提高：其中锂离子动力电池单体企业年产能力由“不低于2 亿瓦时”提高至“不低于80 亿瓦时”，系统企业年产能力由“不低于10000 套或2 亿瓦时”提高至“不低于80000 套或40 亿瓦时”；金属氢化物镍动力电池单体企业年产能力由“不低于1 千万瓦时”提高至“不低于1 亿瓦时”，超级电容器单体企业年产能力由“不低于5 百万瓦时”提高至“不低于1 千万瓦时”。

产能规模要求的快速提高大幅抬高了行业准入门槛，国家杜绝动力电池行业小规模重复低效率建设的指导思想可见一斑。

即使在最终文件定稿中规模要求有所下调，未来行业规范条件中对规模要求的提高也将成为趋势，行业资源将加速向龙头集中。

政策推动，动力电池行业将提前进入战国时代：估计2016 年末我国锂离子动力电池产能将达到60Gwh，动力电池行业进入结构性产能过剩状态；2017 年国内锂离子动力电池产能规模将超过80Gwh，但有望达到8Gwh 产能规模要求的企业仅比亚迪、国轩高科、坚瑞沃能、宁德时代、力神电池、比克电池、中航锂电、孚能科技、亿纬锂能、鹏辉能源、超威创元等少数企业。

由于2015 年国家补贴发放的延迟和2016 年补贴政策的不确定性，新能源汽车产业链资金链紧张早已蔓延至上游电池企业，中小规模动力电池企业将同时面临产能不达标带来的投资压力和回款不及时带来的经营压力。

京津冀地区新能源汽车动力蓄电池回收利用试点实施方案为贯彻落实国家《京津冀协同发展规划纲要》《新能源汽车动力蓄电池回收利用管理暂行办法》，推动京津冀新能源汽车动力蓄电池回收利用各项工作有序开展，按照《新能源汽车动力蓄电池回收利用试点实施方案》要求，结合京津冀地区新能源汽车及动力蓄电池回收利用产业发展实际和各自优势，制定本试点实施方案。

一、试点地区概况（一）新能源汽车及动力蓄电池产业发展情况随着大气污染、能源短缺等问题的加剧，推广新能源汽车已成为京津冀地区改善环境的一条重要路径，因此京津冀地区已经成为我国新能源汽车推广的重点区域。

据不完全统计，截至2017年底，京津冀地区新能源汽车保有量已达32.6万辆，约占全国的21.3%，累计建成充电桩12.9万个。

京津冀地区已形成较为完善的新能源汽车整车及零部件供应链体系，掌握电池、电机、电控等三大关键核心技术及系统集成技术。

在整车生产研发方面，已具备全国领先的新能源汽车生产及研发能力，车辆产品覆盖乘用车、商用车两大类别，产品种类位居全国前列。

拥有30多家新能源汽车企业，包括北京新能源汽车股份有限公司、北京汽车股份有限公司、北京现代汽车有限公司、北汽福田汽车股份有限公司、北京北方华德尼奥普兰客车股份有限公司、天津银隆新能源有限公司、天津清源电动车辆有限责任公司、天津比亚迪汽车有限公司、长城汽车股份有限公司、石家庄中博汽车有限公司、河北长安汽车等骨干企业。

在动力蓄电池研发生产方面，已基本掌握磷酸铁锂、三元材料、锰酸锂等常见动力蓄电池的关键核心技术及系统集成技术，并深入研究新型动力蓄电池，提高电池性能，推动提升新能源汽车续航能力。

拥有10多家动力蓄电池生产企业，包括国能电池、中信国安盟固利、波士顿电池、普莱德电池、当升科技、天津银隆、天津力神、天津捷威动力、天津中聚、河北银隆、神州巨电、芯驰光电、风帆等为代表的动力蓄电池及正负极材料企业。

（二）动力蓄电池回收利用现状及优势1.动力蓄电池回收现状目前，京津冀地区推广的新能源汽车还未到大规模退役期。

决蕹鱷芎国务院办公厅关于印发生产者责任延伸制度推行方案的通知国办发[2016]99号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：《生产者责任延伸制度推行方案》已经国务院同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

国务院办公厅2016年12月25曰生产者责任延伸制度推行方案生产者责任延伸制度是指将生产者对其产品承 担的资源环境责任从生产环节延伸到产品设计、流 通消费、回收利用、废物处置等全生命周期的制度。

实施生产者责任延伸制度，是加快生态文明建设和 绿色循环低碳发展的内在要求，对推进供给侧结构 性改革和制造业转型升级具有积极意义。

近年来， 我国在部分电器电子产品领域探索实行生产者责任 延伸制度，取得了较好效果，有关经验做法应予复制 和推广。

为进一步推行生产者责任延伸制度，根据 《中共中央？国务院关于印发<生态文明体制改革 总体方案 > 的通知》要求，特制定以下方案。

一、总体要求(一） 指导思想。

全面贯彻党的十八大和十八 届三中、四中、五中、六中全会精神，按照党中央、国 务院决策部署，紧紧围绕统筹推进“五位一体”总体 布局和协调推进“四个全面”战略布局，牢固树立创 新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，加快建立生 产者责任延伸的制度框架，不断完善配套政策法规 体系，逐步形成责任明确、规范有序、监管有力的激 励约束机制，通过开展产品生态设计、使用再生原 料、保障废弃产品规范回收利用和安全处置、加强信 息公开等，推动生产企业切实落实资源环境责任，提 高产品的综合竞争力和资源环境效益，提升生态文 明建设水平。

(二)基本原则。

政府推动，市场主导。

充分发 挥市场在资源配置中的决定性作用，更好发挥政府 规划引导和政策支持作用，形成有利的体制机制和 市场环境。

明晰责任，依法推进。

强化法治思维，逐步完善生产者责任延伸制度相关法律法规和标准规范，依 法依规明确产品全生命周期的资源环境责任。

有效激励，强化管理。

电动汽车动力蓄电池回收利用技术政策（2015年版） 2016年第2号公告为贯彻落实《循环经济促进法》，引导电动汽车动力蓄电池有序回收利用，保障人身安全，防止环境污染，促进资源循环利用，根据《节能与新能源汽车产业发展规划（2012-2020》、《国务院办公厅关于加快新能源汽车推广应用的指导意见》（国办发〔2014〕35号）的要求，国家发展改革委、工业和信息化部、环境保护部、商务部、质检总局组织制定了《电动汽车动力蓄电池回收利用技术政策（2015年版）》，现予以发布。

附件：电动汽车动力蓄电池回收利用技术政策（2015年版）国家发展改革委工业和信息化部环 境 保 护 部商 务 部质 检 总 局2016年1月5日 附件电动汽车动力蓄电池回收利用技术政策（2015 年版）第一章 总则第一条 【制定依据】为引导电动汽车动力蓄电池有序回收利用，保障人身安全，防治环境污染，促进资源再生，根据《中华人民共和国循环经济促进法》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《关于印发节能与新能源汽车产业发展规划（2012-2020年）的通知》（国发〔2012〕22号）、《关于加快新能源汽车推广应用的指导意见》（国办发〔2014〕35 号）等有关要求，制定本技术政策。

第二条 【制定目的】本技术政策为指导性文件，目的是指导企业合理开展电动汽车动力蓄电池的设计、生产及回收利用工作，建立上下游企业联动的动力蓄电池回收利用体系。

第三条 【适用范围】本技术政策适用于在中华人民共和国境内进行的动力蓄电池设计、生产及废旧动力蓄电池的回收、利用和最终处置等活动。

本技术政策所称废旧动力蓄电池包括：(一) 经使用后剩余容量及充放电性能无法保障电动汽车正常行驶或因其他原因拆卸后不再使用的动力蓄电池；(二) 报废电动汽车上的动力蓄电池；(三) 经梯级利用后报废的动力蓄电池；(四) 生产过程中企业报废的动力蓄电池；(五) 其他需回收利用的动力蓄电池。

深圳市动力电池回收利用机制与政策研究Research on the Power Battery Recycling Mechanism and Policy for Shenzhen2018目录一、项目背景、意义 (1)二、动力电池回收利用已有政策分析 (1)2.1动力电池的设计及生产 (1)2.2溯源编码及信息化平台建立 (2)2.3报废动力电池回收主体及责任 (2)2.4报废电池的收集、运输与贮存 (3)2.5梯级利用 (4)2.6再生利用 (5)2.7处罚措施 (5)三、深圳市动力电池回收利用政策 (6)3.1深圳市动力电池回收利用现状 (6)3.2动力电池回收利用路线图 (6)3.2回收参与主体 (8)3.3回收流程 (10)3.4规范要求 (11)3.5废旧动力电池回收利用后可产生的效益 (13)四、深圳市动力电池梯级利用政策分析 (14)4.1梯级利用技术可行性 (15)4.2梯级利用的主要市场 (15)五、深圳市动力电池回收利用政策建议 (18)5.1动力电池回收利用政策定位 (18)5.2建立溯源编码管理信息化平台 (19)5.3废旧动力电池收集 (19)5.4贮存运输要求 (19)5.5梯级利用 (19)5.6再生利用 (19)5.7支持相关技术与标准的研发 (20)附件 (21)A.废旧动力电池污染分析 (21)1.原材料的提取 (21)2.电池生产 (21)3.电池本身污染 (23)4.湿法回收污染 (24)B.报废量预测 (26)1.中国混合动力汽车和纯电动汽车发展现状 (26)2.中国动力电池现状 (28)3.报废量预测 (30)C．已有政策罗列 (37)D．动力电池成本构成分析 (41)1.正极材料： (41)2.负极材料 (42)3.电解液 (43)4.隔膜 (44)5.结构件、NMP、铜箔成本 (44)6.成本拆分汇总 (45)7.各类电池成本占比情况 (47)E．梯级利用可行方向与潜力 (49)1.梯级利用技术可行性 (49)2.梯级利用主要市场方向 (50)F.动力电池回收再生利用经济分析 (51)1.回收拆解技术发展现状 (51)2.回收拆解成本收益 (53)参考文献 (57)一、项目背景、意义随着我国新能源汽车产业的发展，动力电池报废渐成规模。

中国人口 •资源与环境 2020 年 第 30 卷 第 4 期 CHINA POPULATION ,RESOURCES AND ENVIRONMENT Vol.30 No.4 2020童昕!罗朝璇•基于企业自愿信息披露的生产者责任延伸履责绩效评价[J ]!中国人口 $资源与环境,2020,30 (4 )：63 -74. " TONGXin , LUO Zhaoxuan. Systematic evaluation on corporate performance in Extended Producer Responsibility based on voluntary disclosure reports [J ]. China population , resources and environmeni , 2020 ,30(4) ：63 -74.]基于企业自愿信息披露的生产者责任延伸履责绩效评价童昕罗朝璇（北京大学城市与环境学院，北京100871）摘要企业自愿信息披露旨在通过公共对话和组织策略"促进企业与社会沟通,探索合作创新途径。

这种机制体现了当前社会治理机制转型的方向。

生产者责任延伸制度$ Extended Producer Responsibility ,简称EPR ）中的信息责任是这一转型趋势的具体表现。

基于企业自愿披露的可持续发展信息评价其EPR 履责绩效，可以促进企业主动从产品全生命周期的角度全面履行生产者改善产品环境属性"尤其是废弃产品管理的责任,从而改变目前过度依赖政府监管和推动的局限。

本文针对2017年国务院办公厅发布的“生产者责任延伸制度推行方案'中所涉及的电器电子、汽车、铅酸蓄电池和包装材料四大产品领域，以全球报告倡议组织$ Globai Repoting Initiatiw ,简称GRI ）数据库中的企业可持续发展报告资料为基础，辅以企业官方网站上自愿发布的可持续发展报告，采用文本分析方法，结合EPR 制度的具体要求，建立生产者EPR 履责绩效评价体系。

新能源汽车动力蓄电池回收利用溯源管理暂行规定工业和信息化部中华人民共和国工业和信息化部公告2018年第35号为贯彻落实《生产者责任延伸制度推行方案》（国办发〔2016〕99号）和《新能源汽车动力蓄电池回收利用管理暂行办法》（工信部联节〔2018〕43号）要求，推进动力蓄电池回收利用，工业和信息化部制定了《新能源汽车动力蓄电池回收利用溯源管理暂行规定》，自2018年8月1日起施行，现予公告。

附件：新能源汽车动力蓄电池回收利用溯源管理暂行规定工业和信息化部2018年7月2日新能源汽车动力蓄电池回收利用溯源管理暂行规定第一条按照《新能源汽车动力蓄电池回收利用管理暂行办法》（工信部联节〔2018〕43号）要求，建立“新能源汽车国家监测与动力蓄电池回收利用溯源综合管理平台”（以下简称溯源管理平台），对动力蓄电池生产、销售、使用、报废、回收、利用等全过程进行信息采集，对各环节主体履行回收利用责任情况实施监测。

第二条自本规定施行之日起，对新获得《道路机动车辆生产企业及产品公告》（以下简称《公告》）的新能源汽车产品和新取得强制性产品认证的进口新能源汽车实施溯源管理。

第三条对本规定施行之日前已获得《公告》的新能源汽车产品和取得强制性产品认证的进口新能源汽车，自本规定施行之日起，延后12个月实施溯源管理。

如逾期仍需在维修等过程中使用未按国家标准编码动力蓄电池的，应提交说明。

第四条汽车生产企业（含进口商）对已生产和已进口但未纳入溯源管理的新能源汽车产品，在本规定施行12个月内将相关溯源信息补传至溯源管理平台。

第五条自本规定施行之日起，对梯次利用电池产品实施溯源管理。

第六条电池生产、梯次利用企业应按照《关于开通汽车动力蓄电池编码备案系统的通知》（中机函〔2018〕73号）要求，进行厂商代码申请和编码规则备案，对本企业生产的动力蓄电池或梯次利用电池产品进行编码标识。

第七条汽车生产、报废汽车回收拆解及综合利用企业应在溯源管理平台申请账号（申请材料见附表1、2）。

生产者责任延伸制度推行方案生产者责任延伸制度是指将生产者对其产品承担的资源环境责任从生产环节延伸到产品设计、流通消费、回收利用、废物处置等全生命周期的制度。

实施生产者责任延伸制度，是加快生态文明建设和绿色循环低碳发展的内在要求，对推进供给侧结构性改革和制造业转型升级具有积极意义。

近年来，我国在部分电器电子产品领域探索实行生产者责任延伸制度，取得了较好效果，有关经验做法应予复制和推广。

为进一步推行生产者责任延伸制度，根据《中共中央国务院关于印发<生态文明体制改革总体方案>的通知》要求，特制定以下方案。

一、总体要求（一）指导思想。

全面贯彻党的十九大精神，按照党中央、国务院决策部署，紧紧围绕统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局，牢固树立创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，加快建立生产者责任延伸的制度框架，不断完善配套政策法规体系，逐步形成责任明确、规范有序、监管有力的激励约束机制，通过开展产品生态设计、使用再生原料、保障废弃产品规范回收利用和安全处置、加强信息公开等，推动生产企业切实落实资源环境责任，提高产品的综合竞争力和资源环境效益，提升生态文明建设水平。

（二）基本原则。

政府推动，市场主导。

充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好发挥政府规划引导和政策支持作用，形成有利的体制机制和市场环境。

明晰责任，依法推进。

强化法治思维，逐步完善生产者责任延伸制度相关法律法规和标准规范，依法依规明确产品全生命周期的资源环境责任。

有效激励，强化管理。

创新激励约束机制，调动各方主体履行资源环境责任的积极性，形成可持续商业模式。

加强生产者责任延伸制度实施的监督评价，不断提高管理水平。

试点先行，重点突破。

合理确定生产者责任延伸制度的实施范围，把握实施的节点和力度。

坚持边试点、边总结、边推广，逐步扩大实施范围，稳妥推进相关工作。

（三）工作目标。

到20XX年，生产者责任延伸制度相关政策体系初步形成，产品生态设计取得重大进展，重点品种的废弃产品规范回收与循环利用率平均达到40%。

周民升与天津大安电动车有限公司、浙江超威动力能源有限公司等产品责任纠纷二审民事判决书【案由】民事侵权责任纠纷侵权责任纠纷产品责任纠纷【审理法院】山西省运城市中级人民法院【审理法院】山西省运城市中级人民法院【审结日期】2020.01.08【案件字号】(2019)晋08民终2685号【审理程序】二审【审理法官】张丽让王玉林胡东革【审理法官】张丽让王玉林胡东革【文书类型】判决书【当事人】天津大安电动车有限公司;浙江超威动力能源有限公司;周民升;临猗县临晋镇荆鹏摩托配件部【当事人】天津大安电动车有限公司浙江超威动力能源有限公司周民升临猗县临晋镇荆鹏摩托配件部【当事人-个人】周民升【当事人-公司】天津大安电动车有限公司浙江超威动力能源有限公司临猗县临晋镇荆鹏摩托配件部【代理律师/律所】刘俊山西方立律师事务所;韩贵娟山西方立律师事务所;黄闻韬浙江恕仁律师事务所;许言随山西领科律师事务所【代理律师/律所】刘俊山西方立律师事务所韩贵娟山西方立律师事务所黄闻韬浙江恕仁律师事务所许言随山西领科律师事务所【代理律师】刘俊韩贵娟黄闻韬许言随【代理律所】山西方立律师事务所浙江恕仁律师事务所山西领科律师事务所【法院级别】中级人民法院【终审结果】二审维持原判二审改判【字号名称】民终字【原告】天津大安电动车有限公司;浙江超威动力能源有限公司【被告】周民升;临猗县临晋镇荆鹏摩托配件部【本院观点】一审法院查明涉案的大安罗纳多电动三轮车由上诉人天津大安公司生产，该电动三轮车使用的蓄电池由上诉人浙江超威公司生产，被上诉人临猗县荆鹏摩托部经销上诉人天津大安公司生产的电动三轮车和上诉人浙江超威公司生产的蓄电池，被上诉人临猗县荆鹏摩托部将该电动三轮车和蓄电池组装后销售给被上诉人周民升，被上诉人周民升在驾驶过程中该电动车着火，造成被上诉人周民升身体多处烧伤、电动三轮车烧毁报废，对该事实各方当事人均无异议，本院予以确认。

【权责关键词】撤销委托代理过错产品责任免责事由证据不足证明责任（举证责任）诉讼请求维持原判发回重审执行【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院认为】本院认为：一审法院查明涉案的大安罗纳多电动三轮车由上诉人天津大安公司生产，该电动三轮车使用的蓄电池由上诉人浙江超威公司生产，被上诉人临猗县荆鹏摩托部经销上诉人天津大安公司生产的电动三轮车和上诉人浙江超威公司生产的蓄电池，被上诉人临猗县荆鹏摩托部将该电动三轮车和蓄电池组装后销售给被上诉人周民升，被上诉人周民升在驾驶过程中该电动车着火，造成被上诉人周民升身体多处烧伤、电动三轮车烧毁报废，对该事实各方当事人均无异议，本院予以确认。

附件3《废锂离子动力蓄电池处理污染控制技术规范（征求意见稿）》编制说明二〇二〇年六月1制订必要性为落实生产者责任延伸制度，推动建立规范的废动力蓄电池收集处理体系，2016年12月，国务院办公厅印发《生产者责任延伸制度推行方案》，明确在新能源汽车动力蓄电池领域推行生产者责任延伸制度。

2018年1月，工业和信息化部、科技部、环境保护部、交通运输部、商务部、质检总局、能源局等7部门联合印发《新能源汽车动力蓄电池回收利用管理暂行办法》，明确了新能源汽车动力蓄电池回收利用活动各相关主体的责任和管理要求。

为落实新修订的《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》，适应新时期废锂离子动力蓄电池处理的环境管理要求，进一步强化废锂离子动力蓄电池处理过程的污染防治，生态环境部固体废物与化学品司委托生态环境部固体废物与化学品管理技术中心牵头编制《废锂离子动力蓄电池处理污染控制技术规范》，中国科学院过程工程研究所、上海第二工业大学作为协作单位共同参与。

2制订原则（1）符合《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》及相关法律、法规的要求；（2）有效防控环境风险，保护生态环境安全和人民群众身体健康；（3）鼓励采用清洁技术，实现固体废物减量化、资源化和无害化；（4）在企业现有工程实践基础上提出规范性要求，确保标准具有科学性、先进性、经济性和适用性。

3制订工作过程标准编制工作组成立以来，明确了标准研究编制的原则和工作思路，在广泛收集、分析国内外相关领域技术资料，充分调研听取相关行业协会、企业意见的基础上，起草了《废锂离子动力蓄电池处理污染控制技术规范（征求意见稿）》及编制说明。

主要工作过程如下：2019年4月至6月，编制组查阅国内外废锂离子动力蓄电池处理相关文献资料和现行环境管理政策制度，赴国内外有关处理企业现场调研，系统梳理了废锂离子动力蓄电池处理工艺路线、产排污节点、污染物特性以及环境保护监管要求。

2019年6月至11月，在同有关环境管理部门、科研院所、行业协会、企业多次座谈交流，充分征求意见的基础上，编制组形成了《废锂离子动力蓄电池处理污染控制技术规范（征求意见稿）（提请技术审查稿）》及编制说明。