期货从业《期货法律法规》复习题集(第4925篇)
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2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户( )的原则予以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
A、利益优先
B、利润优先
C、分成优先
D、提成优先
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【知识点】：第2章>第11节>第四章 防范利益冲突
【答案】：A
【解析】：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的．应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。故本题答案为A。
2.申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。
A、5
B、10
C、15
D、20
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【知识点】：第2章>第3节>第二章 设立、变更与业务终止
【答案】：C
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第六条，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。故本题答案为C。
3.( )依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
A、期货公司
B、国务院
C、中国证券协会 D、中国证券监督管理委员会及其派出机构
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【知识点】：第2章>第9节>第一章 总则
【答案】：D
【解析】：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条．中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。故本题答案为D。
4.会员制期货交易所的理事会会议至少每( )召开一次
A、3个月
B、半年
C、一年
D、2年
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【知识点】：第2章>第2节>第三章 组织机构
【答案】：B
【解析】：
《期货交易所管理办法》第二十九条，理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。故本题答案为B。
5.( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A、中国证监会
B、中国证监会派出机构
C、中国期货业协会
D、期货交易所
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【知识点】：第2章>第4节>第一章 总则
【答案】：A
【解析】：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
6.经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确( )机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。 A、矛盾的化解
B、纠纷的处理
C、纠纷的维权
D、投诉的处理
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【知识点】：第3章>第2节>第五章 经营机构的适当性内控管理
【答案】：B
【解析】：
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十一条 经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确纠纷的处理机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。
7.非结算会员的客户出入金，只能通过( )的期货保证金账户办理。
A、结算会员
B、交易结算会员
C、全面结算会员
D、非结算会员
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【知识点】：第2章>第7节>第二章 业务规则
【答案】：D
【解析】：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条，非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理，故本题答案为D。
8.首席风险官连续( )次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A、1
B、2
C、3
D、5
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【知识点】：第2章>第6节>第四章 监督管理
【答案】：B
【解析】：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条，首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为B。 9.会员制期货交易所的总经理每届任期( )年。
A、1
B、2
C、3
D、4
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【知识点】：第2章>第2节>第三章 组织机构
【答案】：C
【解析】：
《期货交易所管理办法》第三十三条，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。故本题答案为C。
10.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送( )处理。
A、公安机关
B、中国证监会
C、法院
D、期货交易所
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【知识点】：第2章>第5节>第四章 监督管理
【答案】：B
【解析】：
《期货从业人员管理办法》第二十四条，期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。故本题答案为B。
11.会员制期货交易所设理事会，每届任期( )年。
A、1
B、2
C、3
D、5
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【知识点】：第2章>第2节>第三章 组织机构
【答案】：C
【解析】：
《期货交易所管理办法》第二十四条，期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。故本题答案为C。
12.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A、保障基金管理机构
B、期货投资者
C、期货公司
D、期货交易所
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【知识点】：第2章>第1节>第四章 保障基金的使用
【答案】：A
【解析】：
《期货投资者保障基金管理办法》第二十四条，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。故本题答案为A。
13.会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由( )提名，理事会通过。
A、期货交易所董事会
B、中国证监会
C、财政部
D、国务院
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【知识点】：第2章>第2节>第三章 组织机构
【答案】：B
【解析】：
《期货交易所管理办法》第二十七条，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。故本题答案为B。
14.在期货公司的营业部进行期货交易的，( )为合同履行地。
A、投资者所在地
B、期货公司所在地
C、该分支机构住所地
D、期货公司所在地或该分支机构所在地
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【知识点】：第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】：C 【解析】：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。故本题答案为C。
15.下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管( )
A、中国证监会
B、财政部
C、中国证监会和财政部
D、期货交易所
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【知识点】：第2章>第1节>第三章 保障基金的管理和监管
【答案】：B
【解析】：
《期货投资者保障基金管理办法》第十八条，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
16.社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处( )。
A、五万元以上五十万元以下罚金
B、三万元以上三十万元以下罚金
C、三万元以上五十万元以下罚金
D、五万元以上三十万元以下罚金
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【知识点】：第4章>第2节>中华人民共和国刑法修正案(六)摘选
【答案】：B
【解析】：
《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选》第十二条，在刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机
17.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是( )。
A、专用账户存储不得挪用
B、可以接受规定的有价证券作为保证金
