基建财务决算审计需要提供的资料清单培训课件

基建工程竣工结算审计需提供的资料
1、送审报告（主管部门签字、盖章，分管校领导签字）；
2、工程立项审批及初步设计概算、施工图预算等资料；
3、招标公告、招标文件、招标答疑、图纸答疑及中标通知书；
4、各类合同及补充合同（或协议等）；
5、工程开工、竣工报告；
6、工程项目建设管理内部控制、项目质量控制及项目建设期间会议纪要等资料；
7、中标单位的投标文件（商务标、技术标）（含电子版）；
8、工程量清单、最高限价、工程结算书（均含电子版）；
9、监理资料、现场管理资料及承诺书；
10、工程变更签证资料，隐蔽工程技术资料；
11、施工图纸、竣工图纸、设计变更图纸（含电子版）；
12、工程材料认价单（需三方签字认定的材料报价认价单）、材料检验报告；
13、工程竣工验收报告及相关资料；
14、审计处要求提供的其他资料；。

建筑工程审计需要提供的资料清单在建筑工程项目中，审计是非常重要的一个环节。

审计旨在确认建筑工程项目的各项数据与信息是否准确、真实，是否符合有关规定的可行性、技术与财务要求等。

在建筑工程审计中，为了准确无误地评估建筑项目的财务状况和建筑施工的实际情况，需要提供一系列的资料。

下面，本文将列举出建筑工程审计需要提供的资料清单。

一、项目基本资料1、建筑项目的立项批准文件，包括项目申请书、项目建议书、立项审批表等文件。

2、建设单位的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证等相关证明材料。

3、设计文件、图纸和规划方案等文件，包括初步设计方案、施工图纸、变更方案、竣工图、验收、评估后的修改划定、土地利用规划许可证、建设项目工程规划许可证等。

4、招标相关文件，包括招标公告、招投标说明书、投标文件、中标通知、合同、付款及结算单及其他相关文件。

5、建筑施工许可证、施工合同、实施方案、工程量清单、施工图纸；建设工程项目报验表、达标验收证明、结构安全鉴定报告。

二、工程项目财务资料1、建设项目的投资决策依据，包括项目预算、收支预案、贷款协议、资金到位证明、贷款抵押物权证书、项目审计报告等。

2、建设项目施工资金，包括施工经费、预留资金、中央与地方财政投资或补助资金、借贷资金和投资方款项等。

3、项目开支记录，包括物资采购费用、工程费用、劳务费用、管理费用、动态资金需求分析等。

4、合同履行情况、风险意识及经营能力的证明资料。

5、项目的资金使用情况、资金监管记录、交款凭证、票据以及发票。

6、各费用支出拨付、支出记录、发票及支票等应有清楚的资料原始材料。

三、建筑工程的施工过程资料1、建筑项目实际进度、工期计划表、工作量台帐、材料来源、质量情况的记录。

2、施工现场检查记录、质量验收记录、检验报告及检测证书，以及对施工过程中违规行为的纪录。

3、发生施工事故或质量问题时的调查报告、修缮及改善报告。

4、施工组织方案、工程施工方案、招标文件等。

基本建设项目审计需提供资料清单第一篇：基本建设项目审计需提供资料清单基本建设项目审计需提供资料清单1、工程概况或简介；2、项目建议书及批复；3、预算申报书、项目可行性研究报告及批复；4、初步设计概算及批复文件；5、工程开工许可证、建设规划许可证、建设项目规划意见书等相关文件；6、各年度投资计划及预算文件；7、建设资金收、拨款清单；8、招标文件；9、投标书文件；10、项目全部合同台账；11、施工合同、软硬件采购和服务类合同或协议、清单、发票及出入库资料；12、工程结算书及相关资料；13、省级单位上报项目决算情况或相关资料；14、项目建设期间的财务账簿，包括总账、明细账、日记账；15、项目建设期间的会计凭证；16、银行对账单及银行存款余额调节表；17、固定资产设备和软件清单（中央统采设备下拨省级交接清单）；18、债权、债务清单（主要是针对欠付施工单位或供货单位的工程款或费用）；19、历次审计、核查、稽查及整改情况； 20、初步竣工验收报告和工程竣工验收单；21、工程建设管理过程中的授权文件、会议纪要、建立的管理制度等；22、审计需要的其他资料。

第二篇：2013审计需提供资料清单信德会计师事务所需提供资料清单2013信德会计师事务所审计工作已经开始，请各单位提供以下所需资料复印件一式两份：1．营业执照、组织机构代码证及国、地税务登记证（法人单位）；2．前一会计所出具的企业审计报告、评估报告、验资报告（法人单位）；3．2013年12月31日会计报表、各科目余额表，损益类业务发生明细表（所有单位）；4．截至2013年12月31日止所有开户银行的银行存款对账单、未达账项调节表（所有单位）；5．所有往来账款的明细表及账龄分析（注明最近的发生日期），按一年以内、一至二年、二至三年、三年以上分析，注明业务内容（所有单位）；6．存货及固定资产2013年12月31日盘点表（所有单位）；7．长期投资的投资协议、合同及原始投资账面记录（所有单位）；8．固定资产（大额）购置批文、合同及原始票据，在建工程工程预（决）算书（所有单位）；9．无形资产形成的原始票据，如为土地使用权，需提供土地使用权证（所有单位）；10．递延资产形成的有关文件、内容及原始票据（所有单位）；11．长、短期借款合同或协议，对外担保合同（所有单位）；12．土地使用证、房屋产权证、车辆行驶证（所有单位）；13．实收资本的验资报告（法人单位）；14．资本公积的形成记录（法人单位）；15．本所有竣工项目的合同、变更记录、结算报告及自开工至结算止开具的发票（所有单位）；16．本未完工项目的合同、甲方确认的产值记录、工程的产值及成本分配计算记录（所有单位）；17．2013季度所得税申报表，2013年1－12月国、地税纳税申报表（法人单位）；18．企业相关内部控制制度（如财务制度，存货固定资产盘点制度等）；19．企业章程及股东会会议纪要（法人单位）；20．2013财务预算；21．成本分析（所有单位）。

建设项目竣工决算审计需要提供的资料
1.立项文件、投资概算
2.可研报告
3.地勘报告
4.招标文件
5.招标答疑
6.工程量清单及控制价
7.投标书（原件）
8.中标通知书（原件）
9.施工合同及协议书（原件）
10.监理合同（原件）
11.设计合同（原件）
12.咨询合同（原件）
13.竣工图纸（需有竣工章及监理等签字）（原件）
14.设计变更（原件）
15.图纸会审纪要（原件）
16.工作联系单、工地会议纪要（原件）
17.隐蔽工程验收记录（原件）
18.现场经济签证（原件）
19.市场材料价格签证（原件）
20.竣工验收证明
21.工程结算书（原件）
22.工程量计算书
23.本项目的会计账薄、凭证及有关工程支出的相关资料（原件）（审查财务时
提供）
24.有关本项目竣工结算的其他资料。