证券承销协议的特点标准样本
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协议编号:WU-PO-940-74
In Order To Protect The Legitimate Rights And Interests Of Each Party, The Cooperative Parties Reach An
Agreement Through Common Consultation And Fix The Responsibilities Of Each Party, So As To Achieve The
Effect Of Restricting All Parties
甲 方:_________________________
乙 方:_________________________
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证券承销协议的特点标准样本
正规严谨,简洁完整 编号:WU-PO-940-74
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编写:xxxxx
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证券承销协议的特点标准样本
使用说明:本协议资料适用于协作的当事人为保障各自的合法权益,经过共同协商达成一致意见
并把各方所承担的责任固定下来,从而实现制约各方的效果。资料内容可按真实状况进行条款调
整,套用时请仔细阅读。
1、签署证券承销协议的证券公司必须具有证券
监管机构特别许可和授予的承销业务资格
我国证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券
公司,经纪类证券公司只能从事证券经纪业务,不得
从事自营、承销等业务。综合类证券公司经证券监管
机构的特许授权,可以依法从事证券承销业务。所
以,有些综合类证券公司获得了承销业务资格,可以
从事证券承销业务;有些综合类证券公司未获得证券
承销资格,不得从事证券承销业务。取得承销商资格
的证券公司可能取得不同证券的承销资格,如有的证
券公司仅取得a股股票承销资格,有些则可同时取得
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b股承销资格。有的证券公司只取得证券分承销商资
格,有些取得主承销商资格。证券公司必须在证券监
管机构核准或许可的范围内,从事证券业务。
2、证券承销协议是书面要式合同
首先,证券承销协议必须采取书面形式签署,不
得采取口头或其他形式达成协议。其次,证券承销协
议应当记载法律、法规要求记载的事项,证券监管机
构要求记载的事项,也须记载于承销协议。最后,证
券承销协议经双方当事人签署后,须提交证券监管机
构批准和备案。证券发行人与承销商对证券承销协议
的任何补充、修改和变更,也必须提交证券监管机构
批准和备案。这可以防止证券发行人和承销商借补
充、修改和变更之名,规避证券监管机构的监管。
3、证券承销协议是证券发行送审文件的组成部
分
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股票条例》第20条规定,公开发行的股票,应
当由证券经营机构承销。根据我国-信息披露制度,
证券承销协议是证券发行的法定送审文件。在实践
中,证券公司在介入证券发行准备工作时,就处于与
证券发行人协商承销协议的状态。证券发行人在向证
券监管机构报送送审文件时,必须提供与承销机构草
签的承销协议和证券承销方案。证券监管机构可对承
销协议内容提出反馈意见,承销协议双方根据该反馈
意见作出补充修改后,并在接近招股说明书公布时,
最终正式签署承销协议。
4、证券承销协议不得违反国家强行法的规定
现行法律对证券承销协议的个别特殊条款作有限
制性规定,证券发行人与承销商签署承销协议时,必
须遵守此类规定。如根据《证券法》第26条第1款
规定,证券的代销、包销期最长不得超过90日。
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《证券法》第28条规定,股票发行采取溢价发行
的,其发行价格由发行人与证券公司协商确定,报请
证券监管机构核准。
责任编辑:欧*倩
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