2015年四月份证券从业知识大全

2015证券从业资格考试知识点汇总【- 证券从业考试备考辅导】下面是留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015证券从业资格考试知识点汇总，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。

争取在考试时发挥出最好的水平!2015证券从业资格考试知识点汇总序号证券投资分析查看第一篇2015年证券从业考试《证券投资分析》知识点（一）查看第二篇2015年证券从业考试《证券投资分析》知识点（二）查看第三篇2015年证券从业考试《证券投资分析》知识点（三）查看第四篇2015年证券从业考试《证券投资分析》知识点（四）查看第五篇2015年证券从业考试《证券投资分析》知识点（五）查看第六篇2015年证券从业考试《证券投资分析》知识点（六）查看序号发行与承销查看第一篇2015年证券从业考试《发行与承销》知识点（一）查看第二篇2015年证券从业考试《发行与承销》知识点（二）查看第三篇2015年证券从业考试《发行与承销》知识点（三）查看第四篇2015年证券从业考试《发行与承销》知识点（四）查看第五篇2015年证券从业考试《发行与承销》知识点（五）查看第六篇2015年证券从业考试《发行与承销》知识点（六）查看第七篇2015年证券从业考试《发行与承销》知识点（七）查看第八篇2015年证券从业考试《发行与承销》知识点（八）查看第九篇2015年证券从业考试《发行与承销》知识点（九）查看第十篇2015年证券从业考试《发行与承销》知识点（十）查看序号证券交易查看第一篇2015年证券从业考试《证券交易》知识点（一）查看第二篇2015年证券从业考试《证券交易》知识点（二）查看第三篇2015年证券从业考试《证券交易》知识点（三）查看第四篇2015年证券从业考试《证券交易》知识点（四）查看第五篇2015年证券从业考试《证券交易》知识点（五）查看第六篇2015年证券从业考试《证券交易》知识点（六）查看第七篇2015年证券从业考试《证券交易》知识点（七）查看第八篇2015年证券从业考试《证券交易》知识点（八）查看第九篇2015年证券从业考试《证券交易》知识点（九）查看第十篇2015年证券从业考试《证券交易》知识点（十）查看序号市场基础知识查看第一篇2015年证券从业考试《基础知识》知识点（一）查看第二篇2015年证券从业考试《基础知识》知识点（二）查看第三篇2015年证券从业考试《基础知识》知识点（三）查看第四篇2015年证券从业考试《基础知识》知识点（四）查看第五篇2015年证券从业考试《基础知识》知识点（五）查看第六篇2015年证券从业考试《基础知识》知识点（六）查看第七篇2015年证券从业考试《基础知识》知识点（七）查看第八篇2015年证券从业考试《基础知识》知识点（八）查看。

股票：是一种有价证券，它是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。

债券：社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债券债务凭证。

金融期货：指交易双方在金融市场上，以约定的时间和价格，买卖某种金融工具的具有约束力的标准化合约。

金融期权：指以期权为基础的金融衍生产品，指以金融商品或金融期货合约为标的物的期权交易。

金融衍生工具：又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品。

开放式基金：是指基金发起人在设立基金时，基金份额总规模不固定，可视投资者的需求，随时向投资者出售基金份额，并可应投资者要求赎回发行在外的基金份额的一种基金封闭式基金：是指经过核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金金额持有人不得申请赎回的基金。

可转换债券：指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种政券的证券。

套期保值功能：指通过在期货市场建立与现货市场相反的头寸，从而规避现货市场价格风险的交易行为。

股价指数：指交易日股价平均数与选定的基准日期股价平均数相比较的相对变化指数，用以反映市场股价的相对水平。

配股：上市公司向原有股东发行新股，筹集资金的行为。

委比：委买委卖手数之差与之和的比值，是用以衡量一段时间内买卖盘相对强度的指标。

其计算公式为：委比＝〖(委买手数-委卖手数)÷（委买手数＋委卖手数)〗×100%委买手数：现在所有个股委托买入下三档之手数相加之总和。

量比：开市后每分钟的平均成交量与过去5个交易日每分钟平均成交量之比，是一个衡量相对成交量的指标。

其计算公式为：量比＝现成交总手/（过去5日平均每分钟成交量×当日累计开市时间（分））外盘：主动性买入的量，以买入价成交的交易，买入成交数量统计加入内盘。

2014年证券从业资格考试《基础知识》重点整合汇总一1、行业分析因素：定性因素、定量因素。

2、常见的行业分析因素有：(1) 行业或产业竞争结构;(2)行业可持续性;(3)抗外部冲击的能力;(4)监管及税收待遇——政府关系;(5)劳资关系;(6)财务与融资问题;(7)行业估值水平;3、宏观经济政策因素：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。

4、中央银行通常采用：存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策。

5、存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款，中央银行要求的存款准备金占其存款总额的比例就是存款准备金率。

存款准备金制度的初始意义在于保证商业银行的支付和清算，之后逐渐演变成中央银行调控货币供应量的政策工具。

6、再贴现是中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的商业汇票，向商业银行提供融资支持的行为。

7、贴现是指远期汇票经承兑后，汇票持有人在汇票尚未到期前在贴现市场上转让，受让人扣除贴现息后将票款付给出让人的行为。

或银行购买未到期票据的业务。

8、一般而言，票据贴现可以分为三种，分别是贴现、转贴现和再贴现。

贴现：指银行承兑汇票的持票人在汇票到期日前，为了取得资金，贴付一定利息将票据权利转让给银行的票据行为，是银行向持票人融通资金的一种方式。

转贴现：指商业银行在资金临时不足时，将已经贴现但仍未到期的票据，交给其他商业银行或贴现机构给予贴现，以取得资金融通。

再贴现：指中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的商业汇票，向商业银行提供融资支持的行为。

9、贴现的性质：贴现是银行的一项资产业务，汇票的支付人对银行负债，银行实际上是与付款人有一种间接贷款关系。

10、贴现的利率：在人民银行现行的再贴现利率的基础上进行上浮，贴现的利率是市场价格，由双方协商确定，但最高不能超过现行的贷款利率。

二1、贴现利息的计算：贴现利息是汇票的收款人在票据到期前为获取票款向贴现银行支付的利息，计算方式是：贴现利息=贴现金额x贴现率x贴现期限2、汇票：是由出票人签发的，要求付款人在见票时或在一定期限内，向收款人或持票人无条件支付一定款项的票据。

1、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。

A．管理制度B．内部隔离制度C．尽职调查制度D．询问制度2、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A．证券专业知识B．证券投资经验和风险偏好C．年龄D．财务与收入状况3、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。

A．委托代理关系B．代理期间C．执业地域范围D．代理权限4、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。

A．反洗钱义务履行及责任划分B．销售费用分配的比例和方式C．对基金持有人的持续服务责任D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式5、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。

A．责令停止承销或者代理买卖B．没收违法所得C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款6、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。

A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚7、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人8、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。