2017内审员激励考核管理办法
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XXXXXX公司
内审员激励考核管理办法
1.0 目的
内审员也是公司的宝贵财富,对于内审员队伍的规划、培养、考核、激励是非常重要的,为不断提升内部审核员的审核能力和审核质量,确保公司管理体系有效运行并持续改进,特制定本规定。
2.0 范围
适用于公司管理体系内部审核人员的资格鉴定、考核奖励和管理工作。
3.0 职责
3.1管理者代表
3.1.1负责内审组长、内审员的任命;
3.1.2负责年度内审计划的批准及内审实施计划的批准;
3.1.2授权内审组开展内审工作;
3.1.3负责对审核结果作出最后的决定;
3.1.4负责体系管理手册、程序文件及支持性文件的批准和内审员的最终评价;
3.2品质部
3.2.1负责公司内审员的统一归口管理,负责组织内审员队伍的推荐、实施培训
和考核工作。
3.2.3负责对内审员实施培训、考核及奖励提报工作;
3.2.3品质部负责建立内审员管理档案,包括内审员证书信息、参加培训记录及审核表现、参加审核记录等。至少每年对内审员进行一次培训考试,考试达75分及以上者可继续保持内审员资格,由管理者代表进行资格审定,任命为本年度内审员。
3.2.4 品质部安排内审员,每个部门内审员轮流参加。
3.3 内审组长
3.3.1负责制定内审计划和组织内审活动;
3.3.2 负责内审员审核期间的工作协调;
3.3.3有权对审核工作的开展和审核中出现的争议作出裁决;
3.3.4负责向管理者代表提交审核报告;
3.4内审员:负责按分工领域和《体系内部审核检查表》实施内审,完成内审记
录;正确判断并填写《内审不符合及纠正措施报告》,跟踪验证纠正措施和预
防措施;指导、维持管理体系在本部门的正常运行。
3.5其他相关部门:
3.5.1按要求提名内审员,并支持内审员的工作;
3.5.2授予部门内审员指导、维持管理体系在本部门正常运行的权责;
3.5.3积极配合内审、客户审核、第三方审核,制订和组织实施不符合项的纠正/纠正措施和预防措施,确保本部门管理体系的持续有效运行。
3.6 审核过程中的问题性质分类:
3.6.1 一类问题:为部门核心职能,体系要求规定应符合要求做到的基本事项;
3.6.2 二类问题:为部门管理执行职能,部门需通过管理手段长期保持执行的事务;
3.6.3 三类问题:为部门配合执行职能,主要职责为其他部门,问题有牵涉职责;
4.0细则
4.1内审员应具备的条件
4.1.1具有高中及以上学历,有良好的学习能力;
4.1.2 具有一定的组织管理和综合评价能力;
4.1.3需接受内审员培训及通过资质考核;
4.1.4公正、客观,善于观察,做事有条理性,有良好的沟通能力,责任心及独立性好。
4.1.5对本部门作业流程清晰掌握;
4.2 内审员的素质与能力
4.2.1内审员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作、分析判断、善于学习、随机应变、保密意识的能力。内审中应以正当途径获取客观证据,作出的公正性评价结论能得到大多数人接受;不卑不亢,排除干扰,全神贯注、全力以赴、全程忠实于审核目的;不断注意观察结果与人际关系(内审员间、与被审核方等);在出现严重问题时能做出有效的反应。
4.2.2内审员培训
A)获得内审员资格的人员接受公司内部每年不少于16课时的培训;
B)优先获得外部培训资格,包括体系管理审核标准的培训;
C)优先获得公司管理体系的文件。
4.3内审员激励
4.3.1每次审核后(含第三方认证机构、第二方客户、公司内部审核),由本部门对在接待审核中表现优秀(无不合格项、无观察项)的内审员予以奖励;
4.3.2品质部对每次参与内部审核的内审员进行考核,考核依据为《内审检查表》,对表现优秀的内审员,提报公司奖励,于当月月底的《部门考核奖罚通报》中体现,具体
为:
A)优秀贡献奖:向受审核部门提出不合格项或观察项项数,经受审核部门确认为实的,问题点总项数大于《部门考核管理方案》中所列内容项数或限期内未整改、同性质问题重复发生的,对直接提出的内审员予以50元/项、次进行奖励;
B)特别贡献奖:对积极参与品质部组织的内审实施工作的内审员,予以30元/人的奖励;
4.3.3品质部负责对内审员进行年度考核,考核标准见附表《内审员考核评分标准》,由品质部整理考核报告,评分在60分以下且全年未参加内审/专项审核/年度考核的为不合格内审员,评分在60分(含)~80分为合格内审员,评分在80分(含)以上且全年参加内审二次以上的为优秀内审员。考评分在前三名的内审员,分别给予每人500-800元不等奖励。考评不合格的内审员,由品质部通知所在部门负责人,并取消内审员资格。
4.3.4 实行公司内审员年度管理制度:
A)品质部负责内审员的日常管理,建立内审员管理档案,包括审核表现、参加审核
记录等;
B)人力资源行政部负责管理内审员任命文件、参加培训记录(含内审员培训和其他业
务培训记录);
C)品质部每年对内审员进行一次考核,考核通过者由管理者代表任命为下一年度的
公司内审员;
4.4 实施审核的应是与受审核方无直接责任的内审员。
4.5 公司领导层、各部门的负责人应重视和支持内审员的建议和工作,确保内审员参
与部门体系维护工作,确保公司体系的正常运行并得到持续改进。
5.0 支持性文件与记录
5.1 《内部审核控制程序》
5.2 《人力资源管理程序》
5.3 内审员考核评分标准
5.4 《内外审发现问题点与部门职能相关性分布表》