体系内部审核控制程序

内部质量体系审核控制程序1.0目的：通过内部质量审核，验证质量体系文件的实施效果以及各项质量活动是否符合质量体系要求，确保质量体系的有效性。

2.0适用范围：适用于对本公司的内部质量体系审核。

3.0职责3.1管理者代表负责内部质量体系审核工作的组织，任命内审组长和审核员组成的审核组，批准《内部质量审核计划》、《内部质量审核报告》。

3.2内审组长负责《内部质量审核计划》的编制和审核工作的领导，及与受审核部门关系的协调，编写《内部质量审核报告》。

3.3审核员负责编制《检查表》，进行现场审核，签发《不合格报告》。

3.4综合管理部负责内部审核的具体实施。

4.0工作程序4.1年度内部质量审核计划的制定综合管理部于年初编制本年度的内部质量审核计划，主要内容有：审核目的和范围、审核的依据、各次内审活动的时间、参加审核的人员等，经管理者代表批准后发至相关的部门、人员。

4.2审核的频次内部质量审核每年至少进行两次。

需要时，可随时安排局部或全局的审核。

4.3 审核的准备4.3.1审核前，管代负责任命内审组长，确定审核组成员。

内审员应具备资格证书，并与被审核的部门无直接责任关系。

4.3.2制定内审实施计划内审组长制定《内部质量审核计划》,内容包括：a)审核的目的和范围；b)审核的依据；c)审核组成员名单；d)审核的日程安排。

4.3.3审核组预备会议内审组长召集审核员召开审核组的预备会，向审核员明确审核的目的和范围，简要介绍受审核部门情况后，研究和商定审核的策略、落实分工、确定审核的日程安排，并规定审核纪律和内审员应注意的事项。

4.3.4 发放内审计划审核组应以书面的形式提前3天正式将内审计划发放到受审核部门、人员。

4.3.5 准备并收阅工作文件审核员进行审核工作前，应事先备齐下列表格、文件和资料：a）审核日程安排表和任务分配表；b）检查表、《不合格报告表》；c）质量手册和与受审核部门的质量活动有关的程序文件、工作规程、上一次内审发出的《不合格报告》等。

1.目的为保证质量环境安全管理体系对ISO9001/14001/45001标准要求的符合性及确保体系能持续运行并不断改进，实施定期或不定期的检查、评审，特制定本程序。

2.适用范围本程序适用于公司质量环境安全过程管理体系各环节实施内部审核过程的控制。

3.职责3.1.管理者代表3.1.1.批准内部审核年度计划，内部审核计划表；3.1.2.负责任命内审组长及确认内部体系审核人员。

3.1.3.负责制定内部审核年度计划。

3.2.内部体系审核组长3.2.1.编制每次的内部审核计划表；3.2.2.主持并监督内部审核，批准审核检查表；3.2.3.向管理者代表提交内部审核结果报告。

3.3.内审员3.3.1.掌握内部体系审核所必需的知识与技能，对体系实施现场审核。

3.3.2.对记录审核结果，提出不合格项报告，并予以跟踪验证。

3.3.3.协助各相关部门/人员改进质量和有害物质过程管理体系。

3.4.各相关部门/人员协助、配合内审员完成审核工作，并对所出现的问题采取纠正/预防措施。

4.内审员资格及条件4.1.内部审核员（内审员）需经过专业培训合格，并由管理者代表授权，使其在审核过程中独立行使职权，不受任何干扰。

4.2.内审员不能对自己负责或有直接责任关系的部门进行内部审核工作。

4.3.内审员应具有每次审核时编制审核检查表的能力，并按照审核检查表进行审核，将审核过程发现的不符合项进行记录，并进行追踪验证的能力。

5.内部审核程序5.1.审核策划与准备5.1.1.内审组长针对质量环境安全过程管理体系有关活动的重要性进行分类（如可分为对顾客的市场的重要性，对管理者的重要性、对公众的重要性），根据所审核的活动的实际情况和重要性来安排内部审核的日程，确定审核活动的先后顺序和类型，编写年度审核方案。

5.1.2.公司每年至少进行1次定期内部质量环境安全管理体系审核, 时间间隔不超过12个月。

由ISO专员根据被审核活动和区域的状态和重要性，编制内部审核年度计划报管理代表批准。

1.目的评价体系的符合性及体系运行的有效性，适时发掘问题并加以改善，以维持各项作业的有效性，保证体系正常运行。

2.范围本程序适用于公司内部管理体系之体系审核、过程审核及产品审核之工作。

3.职责3.1总经理负责内部审核报告的审批。

3.2管理者代表负责“内部审核实施计划”的审批、内部审核组的组建，组织、实施内部审核，负责内部审核报告的审核。

3.3 办公室负责编制“内部审核实施计划”、内部审核报告，并负责内部审核资料的整理、归档等工作。

3.4内审组负责编制内部审核检查表及不符合项的跟踪验证。

3.5受审核部门配合内审工作，并对内部审核发现的不符合项制定纠正措施并完成改善。

4.定义4.1体系审核：确定质量/环境审核活动和有关结果是否符合策划的安排，以及这些安排是否有效的实施和适合于达到预定目标的有系统的、独立的检查。

4.2产品审核：用于审定最终检验的产品与规定的质量要求的符合情况4.3过程审核：用于检查产品是否符合质量要求，制造过程是否受控和有能力4.4严重不符合：体系与约定的体系标准或指定的要求不符；造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多个轻微不合格说明）；可造成严重后果的不合格；违反了法律、法规或其他要求的行为较严重；一般不符合项没有按期纠正；目标指标未实现，且尚未通过评审采取必要的改进措施。

4.5轻微不符合：对满足管理体系要求和体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、轻微的问题；对管理体系运行效果而言，是次要的问题；不太可能导致出现下列结果的不合格：体系失效、降低对过程的控制能力、不合格产品可能被发运。

4.6观察项：根据目前情况可能不会造成质量问题, 有演变为不符合的趋势，仍需要关注；是程度比一般不符合轻微的审核发现。

5.程序5.1作业流程图（见附件）5.1 年度内部审核计划的制定5.1.1每年年底由管理者代表组织、策划次年度的【年度内部审核计划】,策划时要考虑审核的区域和过程、重要性及以往审核结果，应确保每年度至少1次内部审核。

1.目的验证质量管理体系、食品安全管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地实施、保持和改进。

2.范围适用于公司质量管理体系、食品安全管理体系所覆盖的所有标准条款、所有部门和所有产品的内部审核.3.职责3.1总经理3.1.1批准公司年度内审计划和审核实施计划；3.1.2批准内部质量管理体系审核报告及食品安全管理体系审核报告；3.1.3定期召开管理评审会议。

3.2管理者代表3.2.1全面负责内部质量管理体系审核工作；4.2.2选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量管理体系审核报告。

3.3HACCP组长3.3.1全面负责HACCP管理体系审核工作；4.3.2选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量管理体系审核报告。

5.4办公室3.4.1编写《年度内审计划》并负责组织实施；4.4.2组织、协调内审活动的展开。

3.5内审组长3.5.1编制、实施本次内审实施计划；4.5.2编写内审报告。

4.名词定义（略）5.作业程序5.1年度内审计划5.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，以及以往审核的结果，由办公室负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法,经管理者代表、HACCP组长审核，总经理批准。

每年内审至少一次（时间间隔不得超过12个月），并要求覆盖公司质量管理体系、食品安全管理体系的所有要求，另外，出现以下情况时由管理者代表、HACCP组长及时组织进行内部质量审核。

5.1.1.1组织机构、管理体系发生重大变化；5.1.1.2出现重大质量、食品安全卫生事故，或用户对某环节连续投诉；5.1.1.3HACCP计划首次实施前（只针对HACCP计划进行确认）；5.1.1.4产品或加工工艺发生变化（只针对HACCP计划进行重新评估）；5.1.1.5有证据表明现有HACCP计划并非完全有效（只针对HACCP计划进行重新评估）；5.1.1.6执行HACCP体系相关活动的人员变动频繁；5.1.1.7法律法规及其他外部要求的变更；5.1.1.8在接受第二、第三方审核之前；5.1.1.9在认证证书到期换证前。

内部体系审核控制程序编制：审核：批准：1.目的公司按策划的时间间隔进行内部审核，确保质量管理体系的有效运行，并为质量体系的改进提供依据。

2.适用范围适用于内部体系审核活动的控制。

3.职责3.1 管理者代表3.1.1 制定年度内部审核计划，并组织实施内部体系审核。

3.1.2 任命审核组长，批准由审核组长推荐的审核组成员，并规定其职责。

3.1.3 协调解决在不合格认定上的分歧和纠正措施要求理解上的不一致。

3.1.4 批准内部审核报告，在管理评审会议上报告内部审核中出现的主要问题。

3.2 综合部协助管理者代表组织实施内部审核。

3.3被指定的审核员3.3.1 按本程序准备、实施内部审核并报告审核的结果。

3.3.2 协助责任部门制订纠正措施。

3.3.3 对纠正措施实施情况进行跟踪、验证。

3.3.4 被任命为审核组长时，对审核所有阶段的工作全权负责。

3.4 被审核的部门3.4.1 在接到审核通知后，确定陪同人员，准备有关文件资料、质量记录或产品。

3.4.2 对本部门的不合格项制订并实施纠正预防措施。

4.工作程序4.1 审核方案的策划管理者代表根据审核活动的重要性，以及对实际活动现在问题或可能存在问题的了解程度编制《年度内部审核计划》，规定审核的准则、范围、频次和方法。

于每年内审实施前一个月报最高管理者批准后实施，一般情况下内部审核每年一次，间隔时间为12个月。

4.2 遇有下列特殊情况之一，应及时进行内部体系审核：a) 发生了严重的质量问题或用户有连续性投诉；b) 本公司领导层、隶属关系、内部机构、产品结构、质量方针生产技术及装备等有重大变化；c) 即将进行第一、第三方审核或法律和法规规定的审核时。

4.3 审核准备4.3.1 由管理者代表根据受审核部门、审核要素及过程审核的对象任命具有内部审核员资格的合适人员担任审核组长，由审核组长负责编制《现场审核实施计划》及本次审核的具体组织工作。

4.3.2 审核组由2—4组成，由审核组长推荐具有内部审核员资格且与被审核区域无直接责任者担任审核组成员，报管理者代表批准并根据现场审核实施计划适当地分工。

1 目的对质量管理体系所要求的内部质量管理体系审核活动予以控制，确定质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合标准的要求,是否符合组织所确定的质量管理体系的要求，并得以有效实施与保持。

2 适用范围本程序适用于内部质量管理体系审核过程的控制。

3 术语本程序采用GB/T 19001-2008 idt ISO 9001:2008《质量管理体系基础和术语》中规定的术语4 职责4.1 管理者代表负责领导内部质量体系审核的策划，负责批准年度审核计划；负责任命审核组长和审核员。

4.2 办公室负责内部质量体系审核的策划、组织、管理和实施工作，质检科负责对纠正措施的跟踪验证。

4.3 受审核部门接受和配合内部质量管理体系审核活动，并负责对职能范围内所发现的不符合项采取纠正和纠正措施。

4.4 审核组组长负责审核工作的具体实施。

5 工作程序5.1 编制“年度内部质量管理体系审核计划”5.1.1每年年初，由办公室根据拟审核的过程和区域状况、重要程度、以往的审核结果、运行中的薄弱环节等因素对内部质量管理体系审核进行策划，并根据策划结果编制“年度内部质量管理体系审核计划”，报管理者代表批准后实施。

5.1.2 “年度内部质量管理体系审核计划”应规定审核的范围、时间、受审核部门和审核频次，并覆盖质量管理体系的全过程。

5.1.3 审核频次（a）一般情况下，每年对质量管理体系所涉及的部门审核1-2次。

（b）当组织内外部条件发生变化或管理者代表认为有必要时，办公室可追加补充计划，报管理者代表批准后实施。

5.2 审核组的组成5.2.1每年年初，由办公室推荐有管理工作经验、熟悉审核工作并具有审核员资格的人员，为本年度审核组组长及成员，报管理者代表批准后，组成年度审核组。

5.2.2 每次审核前，由办公室根据被审核部门及所涉及的过程，从年度审核组中选择熟悉被审核部门工作，且与被审核部门无直接责任关系的人员为审核组成员。

5.2.3 审核员的选择和审核的实施，应确保审核过程的客观性和公正性。

内部审核控制程序1范围本程序适用于本公司质量管理体系内部审核的控制。

2引用文件在下面所引用的文件中，对引用的标准和文件没有写出版本号，使用时应以最新发布的为有效版本。

GJB9001C质量管理体系要求。

Q/QMS质量手册。

3术语和定义无。

4职责4.1行政部负责本程序的组织实施与归口管理。

4.2审核组长负责编制内部审核计划和审核报告并组织审核实施。

4.3内审员负责编制检查表，并实施现场审核。

4.4行政部负责组织不符合的纠正措施跟踪验证和审核记录的归档、保存。

4.5管理者代表批准内部审核计划、确定审核组长和审核组成员和批准内部审核报告。

4.6受审核部门提供必要的审核条件，负责制定并执行本部门对不符合项的纠正措施。

5内部审核流程图6管理内容6.1审核策划管理者代表负责组织审核策划，审核组长编制《内审计划表》交管理者代表批准后组织实施。

策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。

6.1.1审核目的a）验证本公司质量管理体系是否符合GJB9001C标准要求和公司的质量管理体系。

b）确认本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持，并达到预期的效果。

6.1.2审核范围根据需要可专门审核本公司质量管理体系所覆盖产品设计开发、生产和服务活动及其涉及的所有部门。

6.1.3审核准则a）GJB9001C标准。

b）适用的法律、法规要求。

c)公司的质量管理体系文件。

6.1.4审核时机及频次质量管理体系每年一次，一般安排在每年年底或在第三方认证机构现场审核之前进行，每两次内部审核的时间间隔不超过十二个月。

当出现下述特殊情况时可提前进行或增加审核频次：a)质量管理体系发生重大变化时。

b)当发生产品重大不合格或体系多项严重不符合或顾客多次重大投诉时。

c)第三方认证或监督审核之前。

d)每季度实施滚动审核。

6.2审核方法6.2.1审核方案每次现场审核之前，由管理者代表组织审核策划，指定具有内部审核员资格和审核工作能力的人员组成审核组，明确审核组长，并由审核组长编制《内审计划表》（包括审核的目的、范围和审核准则，审核的部门和时间安排，审核组的成员及其分工）。

某股份内部体系审核控制程序1、目的验证现行质量办理体系规定要求和实施要求的符合性，以及体系运行的持续有效性，并为体系的改进及办理评审提供依据。

2、范围适用于公司内部质量体系运行情况的审核，凡涉及公司全部质量活动和公司与质量体系有关的所有部分，均适用本程序。

3、职责3．1总裁批准年度质量审核方案和内部质量审核陈述3．2办理者代表：编制年度审核方案、批准审核实施方案。

指定审核组长，确定审核成员，成立内审小组。

3．3审核组：负责编制并执行审核实施方案。

提交审核陈述，跟踪不合格项和纠正办法的实施。

3．4被审核部分：配合内审工作，并对审核中发现的不合格项制定纠正办法并实施。

3．5质量办理部分负责内审资料和记录的保留。

4、工作流程 (附后)5、工作程序5．1审核筹办5．1．1每年十月由办理者代表筹划编制“年度质量审核方案〞，报总裁批准后实施。

5．1．2由办理者代表成立审核组，指定审核组长，审核成员并规定其职责，审核人员应经认证咨询机构，培训测验合格前方能承担审核工作。

审核员不得审核本身的工作。

5．1．3由审核小组负责编制审核实施方案，报办理者代表批准后实施。

方案应包罗如下内容：a 〕审核目的、范围和依据b ) 审核性质第 2 页共 12页HNYA/B/——2003c ) 审核组成员d ) 审核日程、日期e ) 受审核部分及内容5．1．4审核组应提前一周将审核实施方案以文字形式下达到受审核部分。

5．1．5文件收集：包罗尺度、质量手册、程序文件、作业指导书，及国家的相关法律法规等。

5．1．6编写查抄表审核组依据审核方案和收集的文件按部分编写查抄表5．2审核实施5．2．1初次会议由审核组长介绍审核目的、范围、依据、步调及审核方法。

5．2．2现场审核5．2．2．1审核方法a)面谈审核员依据查抄表与被审核部分负责人或者当事人面谈，其讲话内容可以作为证据，伴随人员的讲话不成作为证据。

b)查抄文件或记录向被审核部分负责人或当事人索取相关文件或记录，查抄记录的完事性、真实性和一致性。

1.目旳定期实行质量管理体系审核，评价和验证质量管理体系活动与否符合筹划规定，及时发现问题，采用纠正/防止措施，以保证质量管理体系得到实行和保持，保证质量管理体系旳有效性。

2.合用范围合用于企业质量管理体系内部审核。

3.职责3.1管理者代表负责任命审核组组长及组员，负责质量管理体系审核计划、审核汇报审批。

3.2体系办负责制定体系审核计划、实行审核计划及不符合项旳跟踪验证。

3.3各部门负责配合完毕质量管理体系审核，并负责制定和实行纠正措施，以消除本部门不符合项。

4.术语4.1 为获得审核证据并对其进行客观旳评价，以确定满足审核准则旳程度所进行旳系统旳、独立旳并形成文献旳过程。

4.2 审核方案：针对特定期间段所筹划，并具有特定目旳旳一组（一次或多次）审核。

4.3 审核准则：用作根据旳一组方针、程序或规定。

4.4 审核证据：与审核准则有关旳并且可以证明旳记录、事实陈说或其他信息。

4.5 审核发现：将搜集到旳审核证据对照审核准则进行评价旳成果。

4.6审核结论：考虑了审核目旳和所有审核发现后得出旳审核成果。

4.7受审核方：被审核旳组织。

4.8审核员：实行审核旳人员。

4.9 审核组：实行审核旳一名或多名审核员。

4.10质量管理体系：管理体系中有关质量旳部分。

5.0 工作程序6.过程绩效指标及计算措施审核及时率=完全按照内审计划实行不符合项关闭及时率% = 按规定整改完毕项 / 规定整改总项目数× 100% 7.有关文献《文献控制程序》《记录控制程序》《纠正和防止措施控制程序》8. 有关记录会议签到表体系审核检查表不符合汇报审核汇报。

1 目的验证公司的质量管理体系是否符合自身质量管理体系要求及标准的要求，验证质量管理体系是否得到有效的实施和保持，为保证质量管理体系有效运行及持续改进提供依据。

2 范围适用于公司内部质量管理体系运行情况的审核。

3 职责3.1管理者代表负责选定审核组长及审核员，并审批内部体系审核计划，处理审核组与受审核方的争议。

3.2审核组负责制定并执行审核实施计划，提交审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。

3.3受审核部门配合内部体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。

3.4 负责内部审核资料的归档保存。

4 程序4.1审核计划4.1.1年度内审：每年由管理者代表组织相关人员制定《内部审核计划》，经管理者代表批准后发放。

在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核。

a）法律法规及其他外部要求变化；b）相关方（顾客、供方、所有者、员工、社会等）的要求；c）发生重大的质量事故；d）管理体系大幅度变更（如：组织结构，质量方针、目标，产品、设备重大变动等）。

4.1.2年度内审计划的内容：根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度以及以往的审核结果，每年至少覆盖所有部门、过程一次以上。

审核计划的主要内容：a）审核目的、范围和依据；b）受审核部门及时间（月份）。

4.2审核前的准备4.2.1审核组的组成：a）审核人员必须是接受过内审员培训并经管理者代表任命，也可聘用外部有资格的人员担任。

由提出内审员的能力要求并定期对内审员进行考核，以确保内部审核员具有相应的能力；b）必须保证审核人员客观公正，审核人员须与被审核部门无直接责任关系。

c）管理者代表指定具有较强独立工作能力的审核人员任审核组长。

4.2.2在审核前10天，由审核组长召开一次审核小组会议，明确《内部审核计划》并进行任务分工。

4.2.3《内部审核计划》的内容：a）审核的目的、范围和依据；b）审核组成员（明确审核组长及分组）；c）审核时间及日程安排；d）受审核部门及审核内容。