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证券考试真题及答案一、单项选择题（每题1分，共60分）1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资和投资B. 投机和套利C. 风险管理和资产配置D. 信息披露和监管答案：A2. 下列哪项不是证券市场的基本特征？（）。
A. 风险性B. 流动性C. 收益性D. 稳定性答案：D3. 证券投资基金的类型不包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 保险基金答案：D4. 股票的面值通常为（）。
A. 1元B. 10元C. 100元D. 500元答案：A5. 股票的市场价格通常由（）决定。
A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 宏观经济环境D. 所有上述因素答案：D6. 债券的票面利率是指（）。
A. 债券发行时的利率B. 债券到期时的利率C. 债券持有期间的利率D. 债券转让时的利率答案：A7. 下列哪项不是债券的基本特征？（）。
A. 偿还性B. 流通性C. 收益性D. 风险性答案：B8. 期货合约的交割方式不包括（）。
A. 现金交割B. 实物交割C. 信用交割D. 期权交割答案：D9. 期权合约的买方拥有的权利是（）。
A. 购买的权利B. 出售的权利C. 放弃的权利D. 转让的权利答案：A10. 以下哪项不是金融衍生品的特点？（）。
A. 高杠杆性B. 高风险性C. 低流动性D. 灵活性答案：C11. 证券市场监管的目的不包括（）。
A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 增加政府收入答案：D12. 证券市场监管机构的主要职责不包括（）。
A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 审批上市公司D. 直接参与市场交易答案：D13. 证券市场的自律组织不包括（）。
A. 证券交易所B. 证券业协会C. 证券投资基金业协会D. 证券监管机构答案：D14. 证券投资分析的主要方法不包括（）。
A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数理分析答案：C15. 证券投资组合管理的主要目标是（）。
证券从业资格历年真题题库及答案一、选择题（每题2分，共40题）1. 证券公司的主要业务不包括以下哪一项？A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询业务C. 证券承销与保荐业务D. 电子商务答案：D解析：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务、证券资产管理业务等，电子商务不属于证券公司的业务范围。
2. 关于股票的价格，以下哪一项说法正确？A. 股票的价格等于其内在价值B. 股票的价格总是高于其内在价值C. 股票的价格总是低于其内在价值D. 股票的价格可能高于、低于或等于其内在价值答案：D解析：股票的价格受市场供求关系、公司基本面等因素影响，可能高于、低于或等于其内在价值。
3. 以下哪一项不是证券交易的基本要素？A. 证券B. 交易双方C. 交易场所D. 证券公司答案：D解析：证券交易的基本要素包括证券、交易双方、交易场所等，证券公司作为中介机构，不属于基本要素。
以下为历年真题题库部分选择题：4. 证券公司开展证券经纪业务，以下哪一项不是其法定职责？5. 关于债券的收益率，以下哪一项说法正确？6. 以下哪一项不是证券投资咨询业务的种类？7. 关于股票的发行价格，以下哪一项说法正确？8. 以下哪一项不是证券交易市场的功能？9. 关于证券交易结算，以下哪一项说法错误？10. 以下哪一项不是证券公司设立的条件？二、判断题（每题2分，共20题）1. 证券公司可以从事与其业务无关的活动。
（错误）2. 证券交易市场的交易规则对所有市场参与者都具有法律约束力。
（正确）3. 证券投资咨询机构可以代理客户从事证券交易活动。
（错误）4. 股票的价格总是等于其内在价值。
（错误）5. 证券公司开展证券经纪业务，可以向客户承诺收益或者承担损失。
（错误）以下为历年真题题库部分判断题：6. 证券公司设立分支机构，应当经中国证监会批准。
7. 证券交易市场的交易规则由证券交易所制定。
8. 证券投资咨询机构可以向客户推荐具体的投资品种。
2024证券从业资格考试真题一、单选题1.在一个有效的市场中，价格能够反映所有市场参与者搜集到的信息总和，这反映了金融市场的（）功能。
[单选题] *A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本(正确答案)2.金融市场以（）为交易对象。
[单选题] *A.实物资产B.货币资产C.金融资产(正确答案)D.无形资产3.将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。
[单选题] *A.资金融通B.价格发现C.风险管理(正确答案)D.提供流动性4.企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）。
[单选题] *A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资(正确答案)5.政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证获得资金融通的一种方式是（）。
[单选题] *A.股票市场融资B.债券市场融资(正确答案)C.风险投资融资D.民间借贷6.资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。
这反映了间接融资的（）特点。
[单选题] *A.资金获得的间接性(正确答案)B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性7.资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了直接融资的（）。
[单选题] *A.不可逆性B.差异性C.直接性(正确答案)D.分散性8.资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。
这是融资方式中的（） [单选题] *A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资(正确答案)D.间接融资9.企业间的商品赊销属于（）。
[单选题] *A.商业信用(正确答案)B.银行信用C.国家信用D.企业信用10.风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。
证券从业资格考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券从业资格考试的主管机构是：A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国家税务总局答案：A2. 证券公司必须遵守的法律法规不包括：A. 《证券法》B. 《公司法》C. 《刑法》D. 《劳动法》答案：D3. 以下哪项不是证券从业资格考试的科目？A. 《证券市场基本法律法规》B. 《证券发行与承销》C. 《证券投资基金》D. 《会计学》答案：D4. 证券从业资格考试的合格标准是：A. 单科成绩达到60分B. 单科成绩达到70分C. 单科成绩达到80分D. 单科成绩达到90分答案：A5. 证券从业资格考试的报名费用一般为：A. 100元B. 200元C. 300元D. 400元答案：B二、多项选择题（每题2分，共10分）6. 证券公司在开展业务时必须遵循的原则包括：A. 诚实守信B. 公平竞争C. 保护投资者利益D. 追求利润最大化答案：ABC7. 以下哪些属于证券从业资格考试的报名条件？A. 年满18周岁B. 具有完全民事行为能力C. 无不良记录D. 必须具有大学本科学历答案：ABC8. 证券从业资格考试的考试形式包括：A. 笔试B. 机考C. 面试D. 口试答案：AB9. 以下哪些属于证券从业资格考试的考试科目？A. 《证券市场基本法律法规》B. 《证券交易》C. 《证券投资分析》D. 《证券发行与承销》答案：ABCD10. 证券从业资格考试的合格成绩有效期为：A. 1年B. 2年C. 3年D. 永久有效答案：B三、判断题（每题1分，共10分）11. 证券从业资格考试每年举行两次。
（对）12. 证券从业资格考试的成绩可以用于申请证券公司的工作。
（对）13. 证券从业资格考试的报名必须通过官方指定的网站进行。
（对）14. 证券从业资格考试的合格成绩可以转让给他人使用。
（错）15. 证券从业资格考试的报名费用可以申请减免。
2007年证券资格考试证券交易真题 一、 单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、 证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（ ）批准。 A．理事长 B．总经理 C．理事会 D．会员大会
2、 证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所（ ）审核批准。 A．理事长 B．总经理 C．理事会 D．会员大会
3、 转托管可使投资者于（ ）日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 A．T+0 B．T+1 C．T+3 D．T+5
4、 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ）__,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。 A．2% B．3% C．10% D．5%
5、 发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的（ ）属内幕重大信息。 A．5% B．10% C．20% D．30%
6、 当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（ ）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。 A．5% B．10% C．30% D．51% 7、 在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是（ ）清算。 A．一级 B．二级 C．三级 D．四级
8、 上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（ ）。 A．10% B．9% C．同期银行存款利率水平 D．一年期银行定期存款利率水平
9、 新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（ ）。 A．百分之一 B．千分之三 C．千分之一 D．万分之一
10、 上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后（ ）内编制完成中期报告。 A．120日 B．60日 C．180日 D．20日
二、 多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、 股票交易竞价方式包括（ ）。 A．口头竞价 B．书面竞价 C．电脑竞价 D．拍卖竞价
2、 金融期货主要包括（ ）。 A．绿豆期货 B．外汇期货 C．利率期货 D．股票价格指数期货
3、 证券经纪业务的特点包括（ ）。 A．业务对象的特定性 B．经纪业务的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的公开性 4、 证券上市后的存管业务包括（ ）。 A．交易过户 B．分红派息 C．非交易过户 D．股票帐户查询挂失
5、 委托单的基本要素包括（ ）。 A．数量 B．指数 C．价格 D．签名
6、 证券清算、交割业务主要遵循（ ）原则。 A．净额交收 B．公开、公正、公平 C．次日交割 D．钱货两清
7、 交割的具体方式有（ ）。 A．当日交割 B．例行日交割 C．次日交割 D．特约日交割
8、 我国目前采取T+1交割方式的证券有（ ）。 A．B股 B．债券 C．A股 D．基金券
9、 股权登记变更的种类有（ ）。 A．交易性变更 B．帐户挂失变更 C．非交易性变更 D．托管券商变更
10、 上市公司年度报告的内容包括（ ）。 A．公司简况 B．财务报告 C．董事会报告 D．董事长或总经理的业务报告 三、 填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。
1、 证券交易的本质，在于证券的____特征。 2、 证券交易的三个原则是____、____和____。 3、 根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为____席位和____席位。 4、 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为____和____两个环节。 5、 受理委托的验证主要是对证券买卖的____性和____性进行审查。 6、 证券交易禁止交割中的_____行为和_____行为。 7、 国债的寄存数量以___为单位，每一手为___元面值。 8、 证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的___与___分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。 9、 新股上网定价发行时，申购日后的第___天，对未中签部分的申购款予以解冻。 10、 证券交易风险的管理通常可从制度、___和___等方面着手，以达到消除或减缓风险的发生。
四、 判断题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。请在每题的括号内，正确的打上4，错误的打上5
1、 封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。 2、 证券交易所的会员可以要求退还席位。 3、 证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。 4、 投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。 5、 未成年人未经法定监护人允许不能开立证券帐户。 6、 集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。 7、 内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。 8、 任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。 9、 证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施，才能有从事自营业务的资格。 10、 证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。 11、 证券经营机构可以自己名义为他人买卖证券。 12、 证券交易清算不发生财产实际转移，而交割发生财产实际转移。 13、 国债代保管单可以替代国债实物券入库。 14、 上市公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其普通股股份总数的30%。 15、 某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。 16、 新股上网定价发行，由于投资者按委托买入股票方式申购，所以申购后，仍可以撤单。 17、 如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过60日。 18、 全体公司董事必须保证年度报告所提供信息真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。 19、 证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。 20、 证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。五、 改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。
1、 设立股份有限公司，应当有3人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。 2、 股东大会对公司合并、分立或者解散公司作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。 3、 董事会会议应由1/2以上的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经出席会议董事的过半数通过。 4、 发行公司债券，必须符合：(1) 累计债券总额不超过公司净资产额的50%； (2) 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息； 5、 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 6、 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由投资者自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 7、 证券交易所应当自接到股票发行人提交的规定的上市交易申请文件之日起3个月内，安排该股票上市交易。 8、 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的50%时，继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。 9、 上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的3个月内不得转让。 10、 基金管理人应当在每个基金会计年度结束后120日内编制完成年度报告，并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上。
六、 简答题：本大题共5个小题 ，每小题5分，共25分。
1、 什么是信用交易？透支交易有什么危害？ 2、 有形席位与无形席位有哪些区别？ 3、 什么是内幕交易行为？禁止内幕交易的措施主要有哪些？ 4、 什么是交易差错风险,有哪些表现形式？ 5、 欺诈客户行为有哪些表现方式？
七、 计算题:本大题共3个小题,共25分(第一小题5分,第二题10分,第三题10分。保留小数两位)。
1、 某上市公司1955年利润总额为6000万元,年末股本总数为10000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为300万元。按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。请分别计算以下指标: (1)每股收益(摊薄) (2)提取法定盈余公积金 (3)提取法定公益金 (4)提取任意公积金 (5)每股最多可派发的先进红利额(含税) 2、 某公司分红派息方案已获通过:每10股送2股转增3股派0.6元,另每10股配3股,配股价为每股10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25元。 试问(1) 该公司股票的除权除息基准价是多少？ (2) 如果除权除息日该公司股票的价格在15.31元至15.50元之间波动,开盘价为15.50元,收盘价为15.31元,如何判定这一天该公司股票的市场特征？ 3、 设某证交所共有甲、乙、丙三只采样股票,基期为9月30日,基期指数为100,则其报告期股价指数为多少？ 股票名称 9月30日 11月30日 收盘价 上市股票数 收盘价 上市股票数 甲 50 10 55 10 乙 100 15 105 15 丙 150 20 160 20
