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A.新加坡证监会B.悉尼证监会C.西雅图证监会D.美国证券管理委员会答案：D2.乖离率是()。
A.度量价格线偏离其移动平均线程度的指标B.度量股价波动中与移动平均线偏离而造成可能的回档或反弹力度的指标C.度量价格线偏离其移动平均线程度的指标，数值上等于价格与移动平均值的差除以移动平均值再乘以百分之百D.度量价格线偏离其移动平均线程度的指标，数值上等于价格与其移动平均数之间的差答案：C3.某公司预计今年支付每股股利2元，预期未来股利按年4%的速度增长，如果股票现价为50元，请算出其内部收益率为何?()A.8%B.16%C.8.16%D.7.16%答案：A4.顶背离指的是()。
A.当股价指数逐波升高，而DIF及MACD不是同步上升，而是逐波下降的现象B.当股价指数逐波升高，而RSI及其移动平均线不是同步上升，而是逐波下降的现象C.当股价出现新高时技术指标并没有同步出现新高而是出现峰顶的下移，此时我们就说技术指标给出了顶背离信号，这是一种强烈的卖出信号D.技术指标在顶部所发生的背离，这是一种强烈的卖出信号答案：CA.流动资产与流动负债的比值B.流动资产减去存货后与流动负债的比值C.流动资产减去存货后与负债的比值D.固定资产减去存货后与流动负债的比值答案：B6.支撑是指()。
A.某个价格水平或线图上的某一区域或量价图上的某一价格密集区B.由一系列价格下跌的波谷底点所联结成的切线C.历史上的价格低位区域D.某个历史低位价格水平或线图上某个成交密集区或量价图上某个价格密集区，当价格从上方接近该价格水平或说落入该成交密集区时，会有大量买盘介入将股价重新拉高答案：D7.NYSE是指()。
A.新约克股票交易所B.纽约股票交易所C.牛津证券交易所D.新约克证券交易所答案：B8.何为证券?()A.是一种代表持有人或第三者对商品、货币、资产或服务拥有所有权及派生权益的法律证明文件B.是一种代表持有人或第三者对商品或服务拥有债权、所有权及派生权益等私权的法律证明文件C.是一种代表持有人或第三者对商品、货币、资产或服务拥有债权、所有权及派生权益等私权的法律证明文件D.是一种代表持有人对货币、资产或服务拥有债权和所有权的法律证明文件答案：C9.证券投资分析包括()。
![[南开大学]21春学期《证券投资学》在线作业-第一套试卷-答案](https://img.taocdn.com/s1/m/b33ebd0d998fcc22bdd10d06.png)
[南开大学]21春学期《证券投资学》在线作业阅读提示：本科目有3套随机试卷，请认真核实本套是否您的试卷顺序相一致！！！一、单选题 (共 25 道试题,共 100 分)1.何为证券()【A】.是一种代表持有人或第三者对商品、货币、资产或服务拥有所有权及派生权益的法律证明文件【B】.是一种代表持有人或第三者对商品或服务拥有债权、所有权及派生权益等私权的法律证明文件【C】.是一种代表持有人或第三者对商品、货币、资产或服务拥有债权、所有权及派生权益等私权的法律证明文件【D】.是一种代表持有人对货币、资产或服务拥有债权和所有权的法律证明文件【正确选项】：C2.沪深300期指每点价值300元，保证金比率为12%的话，当沪深300期指报价为3500点时，一份沪深300期指的价格为何【A】.12.6万元【B】.10.5万元【C】.105万元【D】.126万元【正确选项】：A3.LSE是指()【A】.长岛股票交易所【B】.林肯股票交易所【C】.伦敦股票交易所【D】.郞曼股票交易所【正确选项】：C4.超买区域指的是()【A】.相对涨势ROBOS超过150%或180%时的区域【B】.MACD线在0线上方的区域【C】.离差指数在0线上方运行时的价格区域【D】.当主动性买盘远远超过主动性卖盘从而将股价和技术指标都推到的一个相对高位区域，不同技术指标的超买区域设置都是不同的【正确选项】：D5.何为普通股()【A】.是指不限制股东权利的最一般的股票。
普通股股东享有经营参与权，股利分享权、剩余财产分配权、新股优先认股权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利【B】.是指不限制股东权利的最一般的股票。
普通股股东享有经营参与权，股利分享权、剩余财产分配权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利【C】.是指不限制股东权利的最一般的股票。
普通股股东享有经营参与权，股利分享权、新股优先认股权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利【D】.是指不限制股东权利的最一般的股票。
![[答案][中国传媒大学]2020年10月《证券投资学》在线作业](https://img.taocdn.com/s1/m/6b2604460029bd64793e2cdd.png)
1.根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，发起人认购的股本数额(少于4亿元)不少于公司拟发行股本总额的()。
[答案：A]A.25%B.30%C.35%D.40%2.公债不是()。
[答案：D]A.有价证券B.虚拟资本C.筹资手段D.所有权凭证3.以下不是债券发行价格形式的是()。
[答案：D]A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.时价发行4.证券公司的主要业务内容有()。
[答案：D]A.股票、债券和基金B.发行、自营和基金管理C.承销、咨询和基金管理D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理5.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。
[答案：A]A.政府及其机构、金融机构、公司和企业B.中央政府、地方政府、公司和企业C.政府机构、中央银行、公司和企业D.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业6.在市场价格不变的情况下，每股收益的下降，会导致该股票的市盈率()。
[答案：A]A.上升B.下降C.不变D.无法判断7.证券按发行主体不同，可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。
[答案：D]A.银行证券B.保险公司证券C.投资公司证券D.金融机构证券8.下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力?()[答案：A]A.公共事业B.能源C.设备D.房地产9.下列何种类型的债券具有较高的内在价值?()[答案：B]A.具有较高提前赎回可能性B.流通性好C.信用等级较低D.高利付息债券10.证券价格是技术分析的基本要素之一，其中()是技术分析最重要的价格指标。
[答案：B]A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价11.与基本分析相对，技术分析的优点是()。
[答案：B]A.能够比较全面的把握证券价格的基本走势B.同市场接近，考虑问题比较直观C.考虑问题的范围相对较窄D.进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长12.宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径()。
(单选题)1: 可转换证券是指()A: 一种被赋予了股票转换权的公司债券，发行公司事先规定了债权人可以选择有利时机，按发行时规定的条件将其债券转换成发行公司的等值股票（普通股票）B: 可转换优先股，这是一种带有普通股前景的优先股，在一定的时间之后的一定时间段内可以按照事先规定的转换比率将其转换为普通股C: 附带可转换条款的债券、优先股或其他权益凭证等证券，规定了其持有者有权在一定时期后的某段时间内按事先规定的转换比或转换价格将可转换证券转换为普通股D: 附带有可转换条款的债券，即公司可转债。
正确答案: C(单选题)2: 实募股本是指()A: 以货币形式实际募集到的股本B: 实际募集到的权益C: 实际募集到的股本D: 实际募出的股本正确答案: C(单选题)3: 何为设权证券()A: 是指证券的权利产生于证券的制作中的证券B: 是指证券所代表的权利是以证券的设计为前提条件的C: 是指证券所代表的权利本来并不存在而是产生于证券的制作中D: 是指证券权利的发生是以证券的制作和存在为条件的正确答案: A(单选题)4: 基本分析是指()A: 宏观经济基本面的分析B: 中观行业发展前景分析C: 微观企业财务分析D: 根据国民经济的宏观形势及其走势以及行业发展前景，对所选择的证券进行基本面的分析，并根据发行证券的企业的经营能力、盈利水平、负债水平以及股本结构确定证券的真实价格正确答案: D(单选题)5: 乖离率是()A: 度量价格线偏离其移动平均线程度的指标B: 度量股价波动中与移动平均线偏离而造成可能的回档或反弹力度的指标C: 度量价格线偏离其移动平均线程度的指标，数值上等于价格与移动平均值的差除以移动平均值再乘以百分之百D: 度量价格线偏离其移动平均线程度的指标，数值上等于价格与其移动平均数之间的差正确答案: C(单选题)6: 证券投资分析包括()A: 基本分析、技术分析B: 基本分析、技术分析、组合分析C: 基本分析、技术分析、组合分析、学院派分析。
大工20春《证券投资学》在线作业3
红字部分为答案！
单选题
1.一家开放型投资公司，其资产组合现值为2亿美元，债务为300万美元，在外流通股份500万股。
基金的资产净值是多少？()
A.40美元
B.39.40美元
C.35美元
D.20美元
2.波浪理论中认为一个完整的循环应该包括()。
A.7个浪
B.8个浪
C.9个浪
D.10个浪
3.股价在高价区以收盘价向下跌破多空线为()。
A.卖出信号
B.买入信号
C.继续持股
D.无法判断
4.技术分析的理论基础是()
A.道氏理论
B.缺口理论
C.波浪理论
D.江恩理论
5.以下不属于反转突破形态的有()。
A.头肩形
B.三角形
C.圆弧形
D.多重顶形
6.与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到()的影响。
A.单位基金份额净值
B.市场供求
C.赎回和申购量
D.所持证券的涨跌
7.下列基金的收益与股票市场平均收益率最接近的是()
A.指数基金
B.股票基金
C.债券基金
D.货币市场基金
8.与股票和债券相比，证券投资基金()
A.反映债权债务关系。
福师《证券投资学》在线作业二
单选题多选题判断题
一、单选题（共20 道试题，共40 分。
）
1. 一般来说，股票投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。
A. 初创期的行业进行投资
B. 初创期或扩张期的行业进行投资
C. 稳定期的行业进行投资
D. 停滞期的行业进行投资
-----------------选择：B
2. 以下哪种风险不属于系统风险（）。
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
-----------------选择：D
3. 套利定价理论的创始人是（）。
A. 马柯维茨
B. 威廉
C. 林特
D. 史蒂夫·罗斯
-----------------选择：D
4. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。
A. 扩张性货币政策
B. 紧缩的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
-----------------选择：A
5. 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。
A. 公司债、国债、股票、基金
B. 国债、公司债股票、基金
C. 国债、公司债、基金、股票
D. 股票、基金、公司债、国债
-----------------选择：C
6. 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。
A. 美式期权
B. 欧式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
-----------------选择：A。
东财《证券投资学》在线作业一-0006
在股息和剩余资产分配上均后于普通股的股份，称为（）。
A:优先股
B:后配股
C:可赎回优先股
D:决议股
答案：B
当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( )。
A:光头阳线
B:光头阴线
C:光脚阳线
D:光脚阴线
答案：C
（）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金
A:契约型基金
B:公司型基金
C:开放型基金
D:封闭型基金
答案：B
（）是连接证券投资者与筹资者的桥梁，是保证证券市场运行的核心A:发行人
B:投资者
C:中介机构
D:监管机构
答案：C
实际上大多数公司的清算价格总是（）帐账面价格。
A:高于
B:低于
C:等于
D:无关于
答案：B。
1.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。
A.松的货币政策B.紧的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策【参考答案】: A2.记名股票与无记名股票的区别（）。
A.股东权利的差异B.记载方式的差异C.股东义务的差异D.股东属性的差异【参考答案】: B3.股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。
称其为（）。
A.绝对交叉B.黄金交叉C.死亡交叉D.相对交叉【参考答案】: C4.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（）% 。
A.60B.70C.80D.90【参考答案】: C5.正确的投资心态应该是（）。
A.赌博心理B.犹豫不决心理C.盲目跟风心理D.有亏损的心理准备【参考答案】: D6.依法持有并保管基金资产的是（）。
A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易所【参考答案】: C7.不受经济周期影响比较明显的行业为（）。
A.钢铁B.能源C.公用事业D.汽车【参考答案】: C8.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（）。
A.应与追求收益最大化相适应B.应与风险承受能力相适应C.应与管理者的经营目的相适应D.应与投资的多元化相适应【参考答案】: B9.（）是股份有限公司的最高权利机构。
A.董事会B.股东大会C.总经理D.监事会【参考答案】: B10.有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。
这属于有价证券的（）特性。
A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性【参考答案】: D11.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。
A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策【参考答案】: A12.我国证券市场的监管机构是（）。
福师《证券投资学》在线作业二-0008
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 20 道试题,共 40 分)
1.拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。
这属于有价证券的（）特性。
A.产权性
B.收益性
C.流通性
D.风险性
答案:A
2.投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。
这说明股票具备（）特性。
A.不可返还性
B.决策性
C.风险性
D.流通性
答案:D
3.成长型基金会将基金资产主要投资于（）。
A.成长股票
B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
答案:A
4.安全性最高的有价证券是（）。
A.国债
B.股票
C.公司债
D.金融债
答案:A
5.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（）% 。
A.60
B.70
C.80
D.90
答案:C
6.销售净利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（）的重要指标。
A.投资者投入公司资本金获利
B.公司将存货转化为现金的快慢程度。
福师《证券投资学》在线作业一-0002
下列哪一项不是技术分析的假设（）。
A:市场行为涵盖一切信息
B:价格沿趋势移动
C:历史会重演
D:价格随机波动
答案：D
投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。
这说明股票具备（）特性。
A:不可返还性
B:决策性
C:风险性
D:流通性
答案：D
可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。
A:美式期权
B:欧式期权
C:看涨期权
D:看跌期权
答案：A
证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和
投资过程。
A:有价证券
B:股票
C:股票及债券
D:有价证券及其衍生品
答案：A
一般来说，股票投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。
A:初创期的行业进行投资
B:初创期或扩张期的行业进行投资
C:稳定期的行业进行投资
D:停滞期的行业进行投资
答案：B
根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（）% 。
A:60
B:70
C:80
D:90
答案：C
世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（）。
A:标准·普尔500指数
B:伦敦金融时报指数
C:道琼斯平均股价指数
D:日经指数
答案：C
以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。
浙江大学远程教育学院 《证券投资学》课程作业
姓名： 学 号： 年级： 学习中心： —————————————————————————————
第一章 证券投资工具概述 一、简答题 1．证券的定义 是记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持券人有权取得凭证拥有的特定权益。 2．有价证券 是记载着具体的票面金额，证明持有人有权按期取得饿一定收入并且可以自由转让和买卖的所有权或债权凭证。 3．证券的特征 1.产权性；2. 收益性；3. 风险性；4.变现性；5.期限性；6.价悖性 4．公司证券 是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。主要包括股票、债券、认股证书等。 5．政府证券 是指政府财政部门或者其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。 6．证券投资工具的属性比较 1.性质和功能的不同2.发行条件和流通方式的不同3.收益和风险水平不同 7．固定收益证券 是指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。 8．证券投资的基本要素 三要素：收益、风险和时间 9．证券投资的含义 是指企业和个人用积累起来的货币购买股票、债券、投资基金以及金融衍生产品等有价证券，借以获取收益的行为。 10．私募证券 是指向少数特定的投资者发行的证券。
二、填空题 1．按证券上市与否分类，可以分为 上市证券和非上市证券。 2．按证券募集方式分类，可以分为 公募证券和私募证券。 3．按证券发行主体分类，可以分为 公司证券、金融证券和政府证券。 4．按证券收益是否固定分类，可以分为 固定收益证券和变动收益证券。 5．按证券适销性分类，可以分为 适销证券和不适销证券。 6．按证券上市与否分类，可以分为 上市证券和非上市证券。 7．按证券发行的地域和国家分类，可以分为 国内证券和国际证券。 8．证券持有人按照自己的需要，自由、及时地将证券转让给他人以换取本金的过程称为 证券的变现性。 9．如果证券的市场价格和证券的券面金额的不一致，这种情况称为 证券的价悖性。 10．股票 发行目的是股份公司为增加公司资本、筹集为发展生产所需要的资金。
第二章 股票 一、简答题 1．股份有限公司的特征 承担有限责任；资本总额划分为相等金额的股份；可向社会公开发行股票；股东人数有下限但无上限 2．股份有限公司设立程序 设立准备；申请与批准；募集股份；召开创立大会；登记注册 3．股份公司的一般性质 具有独立法人资格；以股份筹资的形式组建；它的股份投资具有永久性；所有权和经营权相互分离 4．股票 是指股份有限公司在筹集资本时向出资人签发的证明股东所持有股份的凭证。 5．股票的性质 （1）股票是一种有价证券（2）股票是一种要式证券（3）股票是一种证权证券 （4）股票是一种资本证券（5）股票是一种综合权利证券 6．股票的特征 （1）收益性（2）风险性（3）流动性（4）永久性（5）参与性（6）波动性 7．普通股票的功能 （1）筹资功能（2）投资功能 8．普通股票的主要权利 （1）公司重大决策的参与权（2）公司盈余和剩余资产的分配权（3）选择管理者 9．优先股票的特征 （1）股息率固定（2）股息分派优先（3）剩余资产分配优先（4）一般无表决权 10．优先认股权 是指股份公司为增加公司资本而决定发行新股时，原来的普通股股东享有按照持有比例以特定价格优先认购新股的权利。
二、填空题 1．股份有限公司的组织结构包括 股东大会、董事会、监事会、经理。 2．董事会是股份有限公司的 常设 权利机构。 3．股份有限公司的财务管理主要分为 资金筹集、资金投放、收益分配。 4．我国现行股票类型主要有 国家股、法人股、社会公众股、外资股。 5．记名股票 是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。 6．在股票票面记载一定金额的股票称为 有面额股票。 7．股东大会可以分为三种，即创立大会、年度股东大会和临时股东大会。 8．股东对股份公司的投资是 永久性 投资 9．股份有限公司的破产标准是 现金流量标准。 10． 破产债权 是指股份有限公司的债权人对股份有限公司享有的、能通过破产程序得到受偿的债权。
第三章 债券 一、简答题 1．债券购买者与发行者之间的关系 是债权债务关系 2．债券及其基本要素 （1）债券的票面价值（2）债券的发行人（3）偿还期限（4）债券利率 3．债券的性质 （1）债券属于有价证券（2）债券是一种虚拟资本（3）债券是债权的表现 4．债券的特征 （1）偿还性（2）流动性（3）安全性（4）收益性 5．按计息方式，债券可以分为哪几类？ （1）单利债券（2）复利债券（3）贴现债券（4）累进利率债券 6．债券与股票的比较 债券与股票的相同点：（1）两者都属于有价证券（2）两者都是筹措资金的手段 债券与股票的区别：（1）两者权利不同；（2）两者目的不同；（3）两者期限不同 （4）两者收益不同（5）两者风险不同 7．公债的特点 （1）安全性高（2）流通性强（3）收益稳定（4）免税待遇 8．金融债券的特征： （1）专用性（2）集中性（3）高利性（4）流动性 9．可转换公司债 是指发行人根据法定程序发行，在一定时期内依据约定的条件可以转换成为股份的公司债券。 10．债券市场功能 （1）融资功能（2）资金流动导向功能（3）宏观调控功能
二、填空题 1．按发行主体分类，可以分为 政府债券、企业债券、金融债券。 2．按债券形态分类，可以分为 实物债券、凭证式债券、记账式债券。 3．债券的偿还方式，可以分为 （1）到期偿还、期中偿还和展期偿还（2）部分偿还和全额偿还（3）定时偿还和随时偿还（4）抽签偿还和买入注销。 4．公司债券的特征是：（1）契约性（2）优先性（3）风险性。 5．根据债券的发行过程和市场的基本功能分类，债券市场可以分为 债券发行市场 和 债权流通市场。 6． 根据市场组织形式分类，债券市场可以分为 场内部交易市场 和 场外交易市场。 7．债券的交易价格的影响因素主要是 货币政策 和 财政政策 。 8．投资债券的收益率可以分为五大类，即：（1）名义收益率（2）即期收益率（3）持有期收益率（4）认购收益率（5）到期收益率。 9．债券的 通货膨胀风险 是指债券的名义利率小于通货膨胀率。 10．一般，国际债券的种类可以分为：外国债券 和 欧洲债券。
第四章 证券投资基金 一、简答题 1．证券投资基金与股票、债券的区别 （1）反映的关系不同（2）在操作上投向不同（3）风险与收益状况不同 2．证券投资基金的特点 （1）规模经营（2）专家理财（3）组合投资（4）专门保管（5）买卖方便 3．公司型基金 是具有共同投资目标的投资者依据公司发组成以盈利为目的、投资于特定对象的股份制投资公司。 4．契约型基金 是基于一定的信托契约而成立的基金，一般由基金管理公司、基金保管机构和投资者三方通过信托投资契约而成立。 5．开放式基金 基金单位不定，投资者可以自由加入或者退出；人数没有限制；按照净资产扣除手续费赎回。 6．封闭式基金 基金单位总额限制；投资者不可以赎回，只能以市场价格转让 7．证券投资基金的组织结构 （1）基金持有人（2）基金管理人（3）基金托管人（4）基金销售代理人 8．评价证券投资基金主要哟哪三种方法？ （1）夏普业绩指数法（2）特雷诺业绩指数法（3）詹森业绩指数法 9．证券投资基金的营销包括哪几个部分？ 产品设计、基金销售、客户服务
二、填空题 1．按照基金的组织形态，可以分为 公司型基金和契约型基金。 2．按照交易方式，基金可以分为 开放式基金和封闭式基金。 3．将各个基金的回报除以价格的波动率，使不同基金的回报以单位风险为基础具有可比性，这种方法称为 夏普业绩指数法。 4．基金收入的表现形式有：利息收入、股利收入、资本利得收入。 5．评价证券投资基金主要有 夏普业绩指数法、特雷诺业绩指数法、詹森业绩指数法。 6．我国开放式基金的申购赎回采用 未知价法。 7．夏普业绩指数越大，基金的表现就越 好。 8．特雷诺业绩指数越小，基金的表现就越 差。 三、论述题 1．如何选择证券投资基金？ （1）至少在过去5年间基金跑赢了相应的指数（2）拥有易于理解的投资策略（3）对风险的严格管理（4）稳定的组合管理
第五章 金融衍生工具 一、简答题 1．金融衍生工具的功能 促进金融市场的稳定和发展，有利于加速经济信息的传播，其价格的形成有利于资源的合理配置和资金的有效流动，还可以增强国家金融宏观调控能力。 2．金融衍生工具按照交易特点分类 金融期货、金融期权、金融互换、远期合约。 3．金融衍生工具总体风险特征 （1）市场风险（2）信用风险（3）流动性风险（4）法律风险（5）操作风险 4．操作风险 是指因为错误、沟通不良、缺乏了解、未经授权、监管不严格或者系统故障而给投资者造成损失的风险。 5．金融期货经济功能 （1）规避风险（2）发现价格 6．金融期货的影响因素 经济增长、货币供应量、通货膨胀、国际收支、货币、财政政策等。 7．金融期货与期权的区别 （1）标的物不同（2）投资者权利与义务的对称性不同（3）买卖双方在收益上的不对称性（4）金融期货交易与金融期权交易的功能不同 8．金融期货的特性 （1）金融期货的基础产品为金融产品（2）高度标准性和持久性、易贮存性（3）杠杆性的信用交易，使风险和收益极大化 9．可转换证券的要素 （1）转换比例（2）转换价格（3）转换期限 10．认股权证的价值 （1）内在价值（2）投机价值
二、填空题 1．因为市场价格变动而给投资者造成的损失称为 市场风险。 2．交易对手无法履行合约承诺的风险称为 信用风险。 3．流动性风险 是指金融衍生工具和约持有者无法在市场上找到出售或者平仓机会的风险。 4．金融期货 是指以金融工具为标的物的期货合约。 5． 金融期货的品种主要有 利率期货、外汇期货、股票价格指数期货。 6．股票价格指数期货 是指以股票价格指数为标的物的期货交易。
