建设工程索赔成立的条件

目录摘要 (1)关键词 (1)一、索赔与反索赔的意义和作用 (1)二、索赔与反索赔的关系 (2)三、索赔与反索赔的原因 (2)四、索赔与反索赔的条件 (3)五、索赔与反索赔的程序 (4)六、索赔与反索赔的处理法 (4)七、结束语 (5)八、参考文献 (5)简述建筑工程索赔与反索赔【摘要】工程索赔与反索赔是工程建设活动中经常发生的正常现象。

索赔与反索赔的主要原因有:设计变更、现场签证变化、停水停电、用地争议,地质条件变化,施工干扰、施工单位不按图纸施工、施工单位施延工期,建筑市场大幅变化、国际汇率调整、不可杭力的自然灾害、合同约定的其他事项等。

索赔与反索赔的一般程序为:发出要求索赔的意向通知,起草索赔报告,向被索赔单位送交沐赔报告,进入协商、调解、仲裁的实施阶段。

【关键词】索赔反索赔原因和条件工程建设一、索赔与反索赔的意义和作用索赔是指签订建设工程施工合同的一因合同另一的责任,致使合同造价变化而向其提出调减或追加合同造价和工期变更的行为。

工程索赔与反索赔是建设工程活动中经常发生的正常现象。

由于设计变更、施工现场条件变化、气候变化、物价波动、延长工期,以及合同条款、规、标准文件等因素的影响,使得工程施工过程中不可避免地出现索赔。

《中华人民国民法通则》第一百一十一条规定,当事人一不履行合同义务或履行合同义务不符合约定条件的,另一有权要求履行或者采取补救措施,并有权要求赔偿损失。

这就是索赔与反索赔的法律依据。

建设工程索赔的作用主要有:一是建设工程索赔可以确保工程合同的正确实施;二是建设工程索赔体现了合同双责、权、利的统一和平衡;三是建设工程索赔是合同和法律赋予依法求得经济效益的手段。

通过索赔可以分清合同责任,提高管理水平,增加效益。

二、索赔与反索赔的关系索赔和反索赔是两个相互对应的概念"在实践中,索赔与反索赔是根据不同的索赔对象而界定的,其根本目的是合同的一当事人针对对责任引起的事件,向对提出补偿要求"索赔与反索赔的提出都必须以合同为依据并且要求发生分析清楚"完整的索赔管理包括索赔与反索赔两个面,二者密不可分,相互影响,相互作用"通过索赔可以追索损失,获得合理经济补偿;通过反索赔防止损失发生,保证工程项目的经济利益"索赔具有双向性,是指承包商可以向业主提出施工索赔,业主也可向承包商提出反索赔"三、索赔与反索赔的原因建设工程索赔的原因是多面的。

工程索赔注意事项一、工程索赔的概念索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。

在工程承包市场上，一般称工程承包方提出的索赔为施工索赔，即由于业主或其他方面的原因，致使承包者在项目施工中付出了额外的费用或造成了损失，承包方通过合法途径和程序，通过谈判、诉讼或仲裁，要求业主偿还其在施工中的费用损失的过程。

二、工程索赔的分类1、按照干扰事件分类：①、工期拖延索赔；注：建设单位对施工单位提出的合理工期延长（又对工程有重大影响的）要求的无理拒绝，施工单位应及时复文，重申工期延长的理据。

如工期要求再次被全部否定，则应采取果断措施向建设单位及监理提出因此而停工的通知，并声明由此而引致的一切责任由建设单位负责。

避免整个工程完工后（实际已造成工期违约时）才对导致超期完工原因的责任归属进行争论的被动局面的出现。

②、不可预见的外部障碍或条件索赔；③、工程变更索赔；注：对于一些设计变更及修改较多的工程，如果合同中无条款明确对每份变更提交影响工期及增加造价报告的时间限制，施工单位也应定期（每季）对其进行整理、汇总并编制变更、修改工程的预算，及时送出给监理及建设单位予以签认。

这样做好处有二：首先可避免因修改变更过多，到工程完工结算时才对其进行整理，会遭遇收集不齐全的问题，而使施工单位蒙受经济损失；其次是可使施工单位对工程成本支出做到心中有数，根据对每季统计出的设计变更及修改工程量进行汇总，可清楚地知道其引致的工程造价变化是否达到调整合同工程款拨付比例及方式的限度（如果施工合同有约定因增加工程造价超过合同造价一定比例，付款方式及比例另行调整的话），如果达到调整条件，施工单位还可及时提出申请，减少施工单位资金的压力。

此外，不断的设计变更和修改对工期的影响也不可忽视。

对于手续完备（注意：由工程设计人签字盖章，同时经建设单位盖章认可的变更、修改方为手续完备，仅上述其中一方认可的不可作为有效的变更、修改文件）的工程设计变更修改，施工单位应及时对其作出工期延误程度的评估，在编制定期变更、修改工程预算的同时，提出合理、明确的工期顺延要求。

工程索赔及管理程序我国《建设工程施工合同(示范文本)》规定的施工索赔程序如下：1)索赔事件发生后28d内，向工程师发出索赔意向通知;2)发出索赔意向通知后的28d内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料;3)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据;4)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28d内未给予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可;5)当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28d内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。

-->索赔的起因(1)风险分担不均。

这是工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。

在这种情况下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，弥补各种风险引起的损失。

这就是工程索赔中承包商(Constractor)的索赔案数远远超过业主 (Employer)反索赔案数的原因。

(2)施工条件变化。

土建工程施工与地质条件密切相关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗址等。

这些施工条件的变化即使是有经验的承包商也无法事前预料。

因此施工条件的异常变化必然会引起施工索赔。

(3)工程变更(Variations)。

承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表(BOQ— Bill of quantities)中所列工程量的一定幅度(15%)以上时，或者在施工过程中，工程师(Engineer)指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必然引起新的施工费用，或需要延长工期。

所有这些情况，承包商都可提出索赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。

(4)工期拖延(Construction delay)。

施工过程中，由于受天气、地质等因素影响，经常出现工期拖延。

如果工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的计划外施工费提出索赔;如果责任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费(Liquidated damages for delay)。

2020年一级建造师《建设工程项目管理》真题解析二、多项选择题（每小题2分，共30小题，共60分）71、某项目时标网络计划第2、4周末实际进度前锋线如下图，关于该项目进度情况的说法，正确的有（）。

A.第2周末，工作C提前1周，工期提前1周B.第2周末，工作A拖后2周，但不影响工期C.第2周末，工作B拖后1周，但不影响工期D.第4周末，工作D拖后1周，但不影响工期E.第4周末，工作F提前1周，工期提前1周【答案】BCDE 【3.3 建设工程项目进度计划的编制和调整方法】【解析】A选项，第2周末，C工作提前一周，但不能使工期提前172、关于生产安全事故应急预案管理的说法，正确的有（）。

A.生产经营单位应每半年至少组织一次现场处置方案演练B.生产经营单位应每年至少组织一次综合应急预案演练C.地方各级人民政府应急管理部门的应急预案应当报同级人民政府备案D.非生产经营单位的应急管理方面的专家均可受邀参加应急方案的评审E.施工单位应急预案设计应急响应等级内容变更的，应重新进行修订【答案】ABCE 【5.3 建设工程生产安全事故应急预案和事故处理】【解析】C选项，参加应急预案评审的人员应当包括应急预案涉及的政府部门工作人员和有关73、下列建设工程项目计划中，存在关联关系的进度计划有（）。

A.施工总进度计划和主体工程进度计划B.主体钢结构施工进度计划和设备安装进度计划C.设计进度计划和维修进度计划D.项目月度计划和周计划E.土建施工进度计划和主材供货进度计划【答案】ADE 【3.1建设工程项目进度控制与进度计划系统】【解析】在建设工程项目进度计划系统中各进度计划或各子系统进度计划编制和调整时必须注意其相互间的联系和协调，如：1）总进度规划(计划)、项目子系统进度规划（计划）与项目子系统中的单项工程进度计划之间的联系和协调。

2）控制性进度规划（计划）、指导性进度规划（计划）与实施性（操作性）进度计划之间的联系和协调。

建设工程索赔一、工程索赔的概念及分类索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。

在实际工作中，"索赔"是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求。

通常情况下，索赔是指承包商（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。

而业主（建设单位）对于属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。

索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。

索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决，若双方无法达成妥协时，争议可通过仲裁解决。

索赔可以从不同的角度、按不同的标准进行以下分类：1. 按索赔发生的原因分类如施工准备、进度控制、质量控制、费用控制及管理等原因引起的索赔，这种分类能明确指出每一项索赔的根源所在，使业主和工程师便于审核分析。

2. 按索赔的目的分类可分为工期索赔和费用索赔。

工期索赔就是要求业主延长施工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而避免了违约罚金的发生；费用索赔就是要求业主或承包商双方补偿费用损失，进而调整合同价款。

3. 按索赔的依据分类可分为合同规定的索赔、非合同规定的索赔。

合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中能够找到依据，业主或承包商可以据此提出索赔要求。

这种索赔不太容易发生争议；非合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同某些条款的含义，推论出一定的索赔权。

4. 按索赔的有关当事人分类可分为承包商同业主之间的索赔；总承包商同分承包商之间的索赔；承包商同供应商之间的索赔；承包商向保险公司、运输公司的索赔等。

5. 按索赔的业务性质分类可分为工程索赔和商务索赔。

工程索赔是指涉及工程项目建设中施工条件或施工技术、施工范围等变化引起的索赔，一般发生频率高，索赔费用大；商务索赔是指实施工程项目过程中的物资采购、运输、保管等方面活动引起的索赔事项。

1Z206000 建设工程合同与合同管理1Z206060 建设工程索赔综合练习与答案一、单选题1、实际费用法是工程费用索赔中最常用的一种计算方法，该方法的计算原则是（）。

A.以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为根据B.以承包商为某项索赔工作所支付的直接工程费为根据C.以承包商为某项索赔工作所支付的直接费为根据D.以承包商为某项索赔工作所支付的含税工程造价为根据【参考答案】：A【试题解析】：本题考查的是索赔费用的计算。

索赔费用的计算方法有：实际费用法、总费用法和修正的总费用法。

实际费用法是计算工程索赔时最常用的一种方法。

这种方法的计算原则是以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为根据，向业主要求费用补偿。

2、下列索赔事件中，承包人可以索赔利润的是（）。

A.工程变更B.工程暂停C.材料价格上涨D.工期延期【参考答案】：A【试题解析】：本题考查的是索赔费用的计算。

选项C，材料价格上涨可以索赔材料费。

选项BD，一般来说，由于工程范围的变更、文件有缺陷或技术性错误、业主未能提供现场等引起的索赔，承包商可以列入利润。

但对于工程暂停的索赔，由于利润通常是包括在每项实施工程内容的价格之内的，而延长工期并未影响削减某些项目的实施，也未导致利润减少。

所以，一般监理工程师很难同意在工程暂停的费用索赔中加进利润损失。

3、在施工期间，承包商可能遇到不能预见的地下岩石，导致工期拖延，这类风险应由（）承担。

A.发包人B.承包人C.发包人和承包人共同D.监理工程师【参考答案】：A【试题解析】：本题考查的是索赔的起因和索赔分类。

不可预见的外部障碍或条件索赔，即施工期间在现场遇到一个有经验的承包商通常不能预见的外界障碍或条件，例如地质条件与预计的（业主提供的资料）不同，出现未预见的岩石、淤泥或地下水等，导致承包人损失，这类风险通常应该由发包人承担，即承包人可以据此提出索赔。

4、某土方工程合同约定，合同工期为60天，工程量增减超过15%时，承包商可提出变更。

水利工程工期索赔制度规定第一章总则第一条为规范水利工程工期索赔行为，维护水利工程建设市场秩序，促进水利工程建设持续健康发展，根据《中华人民共和国建设工程质量管理条例》等法律法规，制定本规定。

第二条本规定适用于中华人民共和国境内的水利工程建设项目的工期索赔活动。

第三条工期索赔应当遵循公平、公正、合理的原则，保障合法权益，促进工程建设顺利进行。

第四条水利工程建设项目承包商在工程建设过程中如因建设单位的原因，无法按照合同约定的工期完成施工目标，应当向建设单位提出工期索赔申请。

建设单位应当依法处理并批准合理的工期索赔申请。

第五条工期索赔应当建立完善的申请和审批程序，确保索赔申请的权威性和可信度。

第六条工程建设单位和承包商双方应当在合同中明确工期索赔的相关约定，包括索赔条件、责任主体、索赔方式、索赔途径等内容。

第七条工期索赔的标准和程序应当依据国家相关法律法规和工程合同约定而定，不得擅自变更。

第八条工期索赔的处理应当及时有效，不得拖延，否则会对工程建设进度产生不利影响。

第九条工期索赔一经确认，应当及时支付赔偿款项，并及时对工程进度进行调整。

第十条对于恶意提出虚假索赔申请的单位，将依法追究法律责任，并对其进行惩罚。

第二章工期索赔的条件和程序第十一条水利工程建设项目承包商提出工期索赔申请应当符合以下条件：（一）工程建设进度受到不可抗力因素影响，本无法按约定工期完成；（二）工程建设过程中出现建设单位原因导致的工期延误，并经证实；（三）严格按照合同约定进行索赔，符合合同约定和国家相关法律法规。

第十二条工期索赔程序包括以下步骤：（一）承包商起草工期索赔申请书，详细说明索赔的原因、情况，并提交给建设单位；（二）建设单位收到申请后，应当及时组织核实，对索赔条件和程序进行审核；（三）审批机构根据审核结果确定是否通过索赔申请，若通过则指定赔偿款项和调整工程进度。

第十三条工期索赔一经确认，建设单位应当批准相应的赔偿款项，并及时支付。

工程施工索赔第一节概述在市场经济条件下，建筑市场中的工程索赔是一种正常的现象。

在我国，由于社会主义市场经济体制尚未完全形成,在工程实施中，业主不让索赔,承包商不敢索赔和不懂索赔，监理工程师不会处理索赔的现象普遍存在。

面对这种情况，在建筑市场中，应当大力提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔，这对维护国家和企业利益都有十分重要的意义。

施工索赔是在施工过程中，承包商根据合同和法律的规定,对并非由于自己的过错所造成的损失，或承担了合同规定之外的工作所付的额外支出，承包商向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。

从广义上讲，施工索赔还包括业主对承包商的索赔,通常称为反索赔。

从以上对施工索赔的定义可以说明以下几点:⑴索赔是一种合法的正当权利要求，不是无理争利。

它是依据合同和法律的规定，向承担责任方索回不应该由自己承担的损失，这完全是合理合法的。

⑵索赔是双向的.合同的双方都可向对方提出索赔要求，被索赔方可以对索赔方提出异议，阻止对方的不合理的索赔要求。

⑶索赔的依据签订的合同和有关法律、法规和规章.索赔成功的主要依据是合同和法律及与此有关的证据。

没有合同和法律依据,没有依据合同和法律提出的各种证据，索赔不能成立。

⑷施工索赔的目的。

在工程施工中，索赔的目的是补偿索赔方在工期和经济上的损失。

一、发生索赔的原因据国外资料统计，施工索赔无论在数量或金额上，都在稳步增长。

如在美国有人统计了由政府管理的22项工程，发生施工索赔的次数达427次，平均每项工程索赔约20次，索赔金额约占总合同额的6%左右，索赔成功率占93%.施工索赔发生的原因大致有以下四个方面:1．建筑过程的难度和复杂性增大随着社会的发展，出现了越来越多的新技术、新工艺，业主对项目建设的质量和功能要求越来越高，越来越完善。

因而使设计难度不断增大，另一方面施工过程也变得更加复杂。

由于设计难度加大，要求设计人员在设计图纸中规范使用不出差错。

案例三背景：某施工单位(乙方)与某建设单位(甲方)签订了某项工业建筑的地基强夯处理与基础工程施工合同。

由于工程量无法准确确定，根据施工合同专用条款的规定，按施工图预算方式计价，乙方必须严格按照施工图及施工合同规定的内容及技术要求施工。

乙方的分项工程首先向监理工程师申请质量论证，取得质量论证后，向造价工程师提出计量申请和支付工程款。

工程开工前，乙方提出了施工组织设计并得到批准。

问题：1．在工程施工过程中，当进行到施工图所规定的处理范围边缘时，乙方在取得在场的监理工程师认可的情况下，为了合夯击质量得到保证，将夯击范围适当扩大。

施工完成后，乙方将扩大范围内的施工工程量向造价工程师提出计量付款的要求，但遭到拒绝。

试问造价工程师拒绝承包商的要求合理否？为什么？2．在工程施工过程中，乙方根据监理工程师指示就部分工程进行了变更施工。

试问变更部分合同价款应根据什么原则确定？3．在开挖土方过程中，有两项重大事件使工期发生加拿大的拖延：一是土方开挖时遇到了一些工程地质勘探没有探明的孤石，排队孤石拖延了一定的时间；二是施工过程中遇到九天季节性大雨后转为特大暴雨引起山洪暴发，造成现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础被冲坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多工时清理现场和恢复施工条件。

为此乙方按照索赔程序提出了延长工期和费用补偿的要求。

试问造价工程师应如何审理？问题1：答：造价工程师的拒绝正确。

其原因：该部分的工程量超出了施工图的要求，一般地讲，也就超出了工程合同约定的工程范围。

对该部分的工程量监理工程师可以认为是承包商的保证施工质量的技术措施，一般在业主没有批准追加相应费用的情况下，技术措施费用应由乙方自己承担。

问题2：答：变更价款的确定原则：1．合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算、变更合同价款；2．合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款；3．合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包商提出适当的变更价格，造价工程师批准执行，这一批准的变更价格，应与承包商达成一致，否则按合同争议的处理方法解决。

工程索赔知识点索赔成功三要素：条件、程序和谈判，索赔报告怎么写，详细分析！工程施工过程发生的签证主要有三类：设计修改变更通知单、现场经济签证和工程联系单。

为了保证其利润，事故方就要想方设法将签证变成由设计单位签发的设计修改变更通知单，实在不行也要成为建设单位签发的工程联系单，最后才是现场经济签证。

注：填写签证时按以下优先次序确定填写内容。

能够直接签总价的就不签单价；能够直接签单价的就不签工程量；能够直接签结果（包括直接签工程量）的就不签事实；能够签文字形式的就不附图（草图、示意图）。

必须按有利于计价、方便结算的原则填写涉及费用的签证。

如果有签证结算协议，填到内容与协议约定计价口径一致；如无签证协议，按原合同计价条款或参考原协议计价方式计价。

再有，签证方式要尽量围绕计价依据（如定额）的计算规则办理。

根据不同合同类型签证内容，尽量有针对性地细化填写。

可调价格合同至少要签到量；固定单价合同至少要签到量、单价；固定总价合同至少要签到量、价、费；成本加酬金合同至少要签到工、料（材料规格要注明）、机（机械台班配合人工问题）、费。

能附图的尽量附图。

注意注明列入税前造价或税后造价。

No.1索赔程序索赔主要程序是施工单位向建设单位提出索赔意向，调查干扰事件，寻找索赔理由和证据，计算索赔值，起草索赔报告，通过谈判、调解或仲裁，最终解决索赔争议。

建设单位未能按合同约定履行自已的各项义务或发生错误以及应由建设单位承担的其他情况，造成工期延误和（或）施工单位不能及时得到合同价款及施工单位的其他经济损失，施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位索赔：1、索赔事件发生28天内，各工程师发出索赔意向通知；2、发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；3、工程师在收到施工单位送交的索赔报告及有关资料后，于28天内给予答复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据；4、工程师在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对施工单位作进一步要求，视为该项索赔已经认可；5、当该索赔事件持续进行时，施工单位应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。

1Z206060 建设工程索赔1Z206061 索赔的依据一、索赔的起因二、索赔的分类（一）按索赔有关当事人分类1．承包人与发包人之间的索赔；2．承包人与分包人之间的索赔；3．承包人或发包人与供货人之间的索赔；4．承包人或发包人与保险人之间的索赔。

（二）按照索赔目的和要求分类工期索赔费用索赔（三）按照索赔事件的性质分类工程延期索赔工程加速索赔工程变更索赔工程终止索赔不可预见的外部障碍或条件索赔不可抗力事件引起的索赔其他索赔（四）承包商向业主的索赔1．因合同文件引起的索赔2．有关工程施工的索赔3．关于价款方面的索赔4．关于工期的索赔5．特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔6．工程暂停、终止合同的索赔7．财务费用补偿的索赔（五）业主向承包商索赔1．索赔费用和利润2．索赔工期四、索赔成立的条件（二）索赔成立的前提条件索赔的成立，应该同时具备以下三个前提条件：1．与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；2．造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；3．承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。

以上三个条件必须同时具备，缺一不可。

练习：1．索赔的成立，应该同时具备以下（）前提条件。

A．与合同对照，事件己造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失B．造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任C．对方具备赔偿的实力和能力D．事先约定索赔的事项和金额E．承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告答案:ABE五、索赔的依据1．合同文件；2．法律、法规；3．工程建设惯例。

六、索赔证据索赔证据应该具有：1．真实性；2．及时性；3．全面性；4．关联性；5．有效性。

1Z206062 索赔的方法一、索赔意向通知二、索赔资料的准备三、索赔文件的提交提出索赔的一方应该在合同规定的时限内向对方提交正式的书面索赔文件。

工程施工索赔及管理施工索赔是在施工过程中，承包商根据合同和法律的规定，对并非由于自己的过错所造成的损失，或承担了合同规定之外的工作所付的额外支出，承包商向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。

从广义上讲，施工索赔还包括业主对承包商的索赔，通常称为反索赔。

建设工程施工索赔的程序我国《建设工程施工合同(示范文本)》规定的施工索赔程序如下： 1)索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知； 2)发出索赔意向通知后的28天内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料； 3)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；4)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未给予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可； 5)当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。

索赔的起因1）风险分担不均。

这是工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。

在这种情况下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，弥补各种风险引起的损失。

这就是工程索赔中承包商（Constractor）的索赔案数远远超过业主（Employer）反索赔案数的原因。

2）施工条件变化。

土建工程施工与地质条件密切相关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗址等。

这些施工条件的变化即使是有经验的承包商也无法事前预料。

因此施工条件的异常变化必然会引起施工索赔。

3）工程变更（Variations）。

承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表（BOQ— Bill of quantities）中所列工程量的一定幅度（15%）以上时，或者在施工过程中，工程师（Engineer）指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必然引起新的施工费用，或需要延长工期。

所有这些情况，承包商都可提出索赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。

工程索赔的原则是怎样的在工程建设阶段，都可能发生索赔。

但发生索赔最集中、处理难度最复杂的情况发生在施工阶段，因此，我们通常说的工程建设索赔主要是指工程施工的索赔。

1、工程索赔的现实意义合同执行的过程中，如果一方认为另一方没能履行合同义务或妨碍了自己履行合同义务或是当发生合同中规定的风险事件后，结果造成经济损失，此时受损方通常会提出索赔要求。

显然，索赔是一个问题的两个方面，是签订合同的双方各自应该享有的合法权利，实际上是业主与承包商之间在分担工程风险方面的责任再分配。

索赔是合同执行阶段一种避免风险的方法，同时也是避免风险的最后手段。

工程建设索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要手段。

许多工程项目通过成功地索赔，能使工程收入的改善达到工程造价的10%~20%，有些工程的索赔甚至超过了工程合同额本身。

在国内，索赔及其管理还是工程建设管理中一个相对薄弱的环节。

索赔是一种正当的权利要求，它是业主、监理工程师和承包商之间一项正常的、大量发生而普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据、合情合理的行为。

2、工程索赔的原则(1)必须以合同为依据。

施工企业必须对合同条件、协议条款等有详细了解，遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求。

(2)及时提交索赔意向书。

根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书，意向书应包含索赔项目(分部分项目工程名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附详细的计算资料和证明。

索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。

这样，监理工程师通过意向书就可以对整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

(3)必须注意资料的积累。

积累一切可能涉及索赔论证的资料。

施工企业与建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。

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