XX股份有限公司募集资金管理制度

徐工集团工程机械股份有限公司募集资金管理制度（2009年修订）第一章总则第一条为进一步规范公司募集资金的管理和使用，维护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》（中国证券监督管理委员会令第30号）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所募集资金使用管理办法》等法律、法规、规范性文件以及公司《章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条本制度所称募集资金是指公司通过公开发行或非公开发行证券向投资者募集用于特定用途的资金。

第二章募集资金的存储第三条公司募集资金实行专户存储制度。

公司募集资金专户设立由董事会批准，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。

同一投资项目所需资金应当在同一专户存储。

第四条公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。

协议至少应当包括以下内容：（一）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限；（二）公司一次或12个月内累计从该专户中支取的金额超过5000万元或该专户总额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；（三）公司应当每月向商业银行获取银行对账单，并抄送保荐机构；（四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（五）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况；（六）商业银行三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，保荐机构或者公司均可单方面终止协议，公司可在终止协议后注销该募集资金专户；（七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知、配合职责、保荐机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；（八）公司、商业银行、保荐机构的权利和义务；（九）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。

公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。

上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。

公司募集资金管理制度第一章总则第一条为规范某某科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《某某科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”），结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称募集资金是指上市公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格依照有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，对募集资金投资项目的可行性进行科学分析、审慎决策，着力提高公司盈利能力。

公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范运用募集资金，自觉维护公司资产安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

第四条公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的有效实施。

募集资金投资项目通过公司的控股子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。

第五条保荐人在持续督导期间应当对公司募集资金管理事项履行保荐职责，按照《证券发行上市保荐制度业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和本制度的规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。

第二章募集资金存储第六条公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。

厦门信达股份有限公司募集资金使用管理制度（需提交二〇二〇年第五次临时股东大会审议）二〇二〇年十月第一章总则第一条为规范厦门信达股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。

第三条公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募集说明书等的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。

公司应真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。

第四条公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。

公司募集资金专户存储、使用、变更、监督以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施、信息披露程序和责任追究应严格依照本制度执行。

第五条公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护上市公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

第六条募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。

第七条保荐机构在持续督导期间应当对公司募集资金管理事项履行保荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》及本制度规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。

______股份有限公司募集资金使用管理办法－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，特根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等的规定，制订本办法。

第一章总则第一条本办法所指募集资金是指公司通过发行股票（包括首次发行股票、上市配股、增发等）债券的方式向社会公众投资者募集用于特定用途的资金。

第二条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由适格的会计师事务所出具验资报告，并应立即按照募股说明书所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。

第三条募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目，公司董事会应制订详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开和透明。

第四条公司董事会应根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等的规定，及时完整地披露募集资金的使用情况。

第五条违反国家法律、法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，相关责任人应承担民事赔偿责任。

第二章募集资金的存放第六条公司实行募集资金的专户存储制度。

公司应当在银行设立专用账户存储募集资金，并与银行签订募集资金专用账户管理协议，专用账户的设立由公司董事会批准。

第七条公司认为募集资金的数额较大，并且结合投资项目的信贷安排，确有必要在一家以上银行开设专用账户的，在坚持同一投资项目的资金在同一专用账户存储原则的前提下，经董事会批准，可以在一家以上银行开设专用账户。

第三章募集资金的使用管理与信息披露第八条公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司资金管理制度履行使用审批手续。

每一笔募集资金的支出均须由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内，经主管经理签字后报财务部，由财务部审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款；凡超过董事会授权范围的，应报董事会审批。

第九条公司应按承诺的投向和计划使用募集资金，相关项目负责人应定期向公司财务部提供具体的工作进度和计划。

*****股份有限公司募集资金管理制度第一条为规范*****股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和全国中小企业股份转让系统相关法律、法规、规范性文件以及《*****股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称募集资金是指公司按照法律规定的方式，通过公开或非公开发行证券向投资者募集的资金。

第三条公司董事会应当负责并确保本办法的有效实施，公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范管理和使用募集资金。

第四条任何人均不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金获取不正当利益。

第五条募集资金的使用应坚持周密计划、规范运作、公开透明的原则。

本办法是对公司募集资金使用和管理的基本行为准则，凡使用募集资金的主体，均应遵守本办法的相关规定。

第六条公司募集资金应当存放经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。

募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

公司存在两次及以上融资的，应当分别设置募集资金专户。

第七条募集资金到位并在扣除必要的费用后，公司应将募集资金及时、全额地存放在募集资金专户内；公司应及时办理验资手续，并由具有证券期货从业资格的会计师事务所出具验资报告。

第八条就募集资金的存管，由董事会批准公司与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议，并授权董事长具体签署，三方监管协议经三方签署之日起生效。

第九条公司应当按照证券发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，实行专款专用。

第十条公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金公告用途的投资；公司应当确保募集资金不被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用。

第十一条暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其可投资的产品须符合以下条件：（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（二）流动性好；（三）投资产品的期限不得超过 12 个月。

募集资金使用管理制度第1篇：第一章总则第一条为加强资金管理，规范操作行为，根据国家有关规定，结合本公司实际情况，特制定本暂行管理制度。

第二条本制度适用于xxx有限公司。

第二章现金支出管理第三条财务管理部为公司现金的归口管理单位，对现金的支付业务按照以下规定办理：1、支付计划。

有关部门或个人使用款项时，必须向总经理提交现金用款计划，注明款项的用途、金额、及收款单位，并附相关经济合同或采购计划。

2、支付审批。

总经理根据其支付计划对支付申请进行审批。

对不合理的或有损公司利益的支付申请拒绝批准。

3、付款审核。

财务管理部接到审批有效的付款计划后，主管会计对具体付款单据与付款计划进行对照、审核。

财务顾问复核付款申请的批准范围、权限和程序是否正确，有关单证是否妥当等，复核无误后，交由出纳办理付款。

4、办理支付。

出纳接到经初审无误的付款单据后，要再次对付款单证是否齐全、妥当、金额是否正确、收款单位是否妥当、是否符合审批程序等内容进行复核，无误后方可付款。

5、若因特殊情况，有关部门或个人事先代垫款项的，必须在事后补办审批程序。

财务管理部于每月22日至25日对补办手续齐全的款项进行付款。

第四条日常零星开支所需现金库存限额为500元。

第三章费用报销管理第五条费用报销的审批权限1、公司购置固定资产及日常费用支出须经总经理签字。

2、各部门所有报销单据必须经部门经理签字审批后，由综合管理部汇总交总经理审批。

3、非常规性固定资产购置项目，并且单笔购买金额超过10000 元，总经理审批签字后，还须报请集团财务总负责人审批。

4、日常费用支出单笔支付金额超过10000 元，总经理审批签字后，还须报请集团财务总负责人审批。

第六条报销审批手续1、报销人员因公需要报销时，应填写“支出凭单”经部门经理初审签字；2、报销人员执部门经理签字后的报销单据，交综合管理部；3、综合管理部汇总各部门报销单据，于每月22日至25日交总经理审批。

如需集团财务总负责人审批的单据，在总经理审批签字后，还应转财务管理部报请集团财务总负责人审批。

募集资金的管理制度募集资金的管理制度11、目的:为了管好用好募集资金，保证资金的安全和按规定用途使用，根据国家和公司的有关规定制定本办法。

2、适用范围:本规定适用于公司。

3、募集资金使用有关规定:3.1必须按公司募集项目承诺的用途使用募集资金。

如募集资金实际用途有变更，必须事先按国家规定程序报批，经董事会、股东大会通过，报政府有关部门和证监会审查批准。

否则，不能变更募集资金用途。

3.2募集资金应在项目规定的额度和时间内使用。

每个募集资金项目在实施前，都要拿出详细的实施方案，规定项目所应达到的目标、总投资和完成时间。

财务部按经批准的实施方案、合同和工作进度拨付资金。

3.3募集资金用于收购资产或权益时，应聘请有证券资格的.中介机构对被收购资产或权益进行评估和审计。

董事会应按规定及时向社会公告。

3.4募集资金用于技改或新建工程的项目，应组建专门的工程管理班子。

工程管理班子负责工程进度和质量管理，确保工程质量并如期完成。

重大项目的施工应实行对外招标，在保证质量的前提下，尽可能地节约资金，力争用较少的投入达到更好的效果。

3.5募集资金使用的日常管理:3.5.1由有关职能部门(如总工办、项目实施小组等)根据募集资金项目的需要提出实施方案，报经董事长、总经理审查批准，再与有关单位签订书面合同。

重大合同的签订必须由董事长签字;3.5.2财务部按募集项目专款专用。

暂未使用的资金必须存入公司的银行帐户，一律不准擅自动用。

支付项目款时，应查验合同、工作进度的证明、收款单位的收款凭证以及公司有关领导和责任人签注的意见。

凡有关资料不齐和审批手续不全，财务部有权拒绝支付款项;3.5.3公司指定专人负责对项目实施过程进行监督，特别是对重大合同签订和执行情况的监督。

发现问题及时提出处理意见;3.5.4对募集资金使用情况要进行定期或不定期的审计。

项目完成时，要进行专项审计，审查该项目的资金使用是否合理，投资额是否控制在预计总额内，项目效益是否达到预期的目标等;3.5.5按有关规定及时批露募集资金使用情况、项目工作进度和项目投产后产生的效益等情况。

地产股份有限公司募集资金管理制度模版地产股份有限公司募集资金管理制度第一章总则第一条为了规范地产股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条本制度所称募集资金是指公司通过公开发行或非公开发行证券（包括但不限于首次发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）向投资者募集用于特定用途的资金。

第三条募集资金投向必须符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定，以提高股东回报、增加公司资产收益为目的。

第四条公司必须按信息披露的募集资金投向和股东大会、董事会决议及审批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用效果。

第二章募集资金的存放第五条公司实行募集资金专户存储制度，并坚持集中存放、便于监督管理的原则。

第六条公司募集资金具体应按以下规定执行：（一）公司应选择信誉良好、服务周到、存取方便的商业银行设立专用账户存储募集资金。

（二）募集资金到位后，公司财务部应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所审验并出具验资报告；设立专用账户进行管理，专款专用，专户存储。

（三）公司认为募集资金数额较大，并且结合投资项目的信贷安排，确有必要在一家以上银行开设专用账户的，在坚持同一投资项目的资金在同一专用账户存储原则的前提下，经董事会批准，可以在一家以上银行开设专用账户。

第七条公司财务部门必须定期核对募集资金的存款余额，确保账实相互一致。

第三章募集资金的使用第八条公司募集资金使用应遵循规范、安全、高效、透明的原则，遵守承诺，注重使用效益。

第九条公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司监事会、独立董事和保荐机构对募集资金管理和使用行使监督权。

北京xx股份有限公司募集资金管理制度（2015年1月28日修订）第一章总则第一条为规范北京xx股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规、规范文件及《北京xx股份有限公司章程》，特制定本制度。

第二条本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条公司募集的资金实行严格的专户管理，并限于募集文件所明确的投资项目和计划使用，变更募集资金的用途，必须经过股东大会批准，并履行信息披露义务和其他相关法律义务。

募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，该子公司或其他企业必须遵守本制度。

公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。

公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证券交易所备案并在其网站上披露。

公司董事会应对募集资金投向、使用情况及时、全面履行信息披露义务，充分保障投资者的知情权。

第四条公司董事会负责本制度的有效执行，确保募集资金使用的合规、规范和透明。

公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取不正当利益。

第二章募集资金专户存储第五条公司设立专用账户事宜由公司董事会批准，并在公司申请公开募集资金时，将该账户的设立情况及材料报相关监管部门备案。

宁夏东方钽业股份有限公司募集资金管理制度第一章总则第一条为规范宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。

第三条募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适用本制度。

第四条保荐机构在持续督导期间对公司募集资金管理负有保荐责任，保荐机构和保荐代表人应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本制度的相关规定履行公司募集资金管理的持续督导工作。

第二章募集资金专户存储第五条公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

同一投资项目所需资金应当在同一专户存储，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。

公司存在两次以上融资时，应当独立设置募集资金专户。

同一投资项目所需资金应当在同一专户存储。

第六条公司应当在募集资金到位后，及时办理验资事宜，聘请会计师事务所出具验资报告并在一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。

协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；（三）公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额超过5000 万元人民币或该专户总额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构；（五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（六）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况；（七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；（八）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任；（九）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。