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证券投资学期末复习重点经典例题及其答案1、P28 债券的收益率计算（债券的特征、划分等一般性常识也要看一遍）基本要素：证券面值，票面利率，付息期，偿还期特征：偿还性，流通性，安全性，收益性按债券券面分类：实物债券，凭证式债券，国家储蓄债，记账式债券优点：资金成本低，具有财务杠杆作用，所筹集资金属于长期资金，债券筹资的范围广金额大缺点：财务风险大，限制性条款多，资金使用缺乏灵活性债券收益率=（到期本息和-发行价格）/（发行价格*偿还期限）*100%债券出售者的收益率=（卖出价格-发行价格+持有期间的利息）/(发行价格*持有年限)*100%债券购买者的收益率=（到期本息和-买入价格）/(买入价格*剩余期限)*100%债券持有期间的收益率=（卖出价格-买入价格+持有期间的利息）/（买入价格*持有年限）*100%2、P33 优先股与普通股的区别股息：优先股相对于普通股可优先获得股息剩余财产优先分配股权：当企业破产，先偿还优先股股东。
投票权：当企业长期无法派发优先股息时，优先股东有权派代表加入董事会优先购股权：普通股股东在企业发行新股时，可获优先购买与持股量相称的新股，但优先股东无权获得优先发售3、P34 股票的内在价值股票的内在价值是指股票未来现金流入的现值，它是股票的真实价值，也叫理论价值。
根据公式，股票的内资价值依赖于公司的资本成本和对未来股利分配的预期。
4、P38 证券投资基金的特点a集合理财，专业管理b组合投资，分散风险c利益共享，风险共担d严格监管，信息透明e独立托管，保障安全5、P40 开放式基金与封闭式基金封闭式基金是指基金的单位数目在基金设立是就已确定，在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化，但出现基金扩募的情况除外。
开放式基金是指基金股份总数是可以变动的基金，它既可以向投资者销售任意多的基金单位，也可以随时应投资者要求赎回已发行的基金单位。
基金单位总数的变动必然带来基金资产的变化。
证券投资学复习题Word版一、单选题1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（A ）人。
A．5000 B．500 C ．1000 D．1002．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。
A．偿债能力B．资本结构C．经营能力D．获利能力3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（D）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。
A．5个工作日B．6个工作日C．4个工作日D．3个工作日4．（B）属于系统风险。
A．交易风险B．信用交易风险C．证券投资价值风险D．流动性风险5．持有公司（A）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A．10% B．15% C．20% D．30%6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。
A．卖方B．买方或者卖方C．买卖双方D．买方7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（B）。
A．相等B．相反C．相同D．无规律性8．（C）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。
A．宏观调控下的减速B．转折性C．失衡D．稳定、高速9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（D ）为对象。
A．企业债券B．农产品C．外汇D．政府债券10．H股上市公司公众持股人数不得少于（A）人。
A．100 B．500 C ．800 D．100011．（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？A．BB B．BBB C．AD．AA12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。
A．年报概要B．上市公告书C．重大事项公告书D．招股说明书13、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值D、股票的发行价格14、以下哪种风险属于系统性风险：（A ）A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险15、经济周期属于以下哪类风险：（B）A、企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险16、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B）A、国民生产总值B、货币政策C、失业率D、银行短期商业贷款利率17、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策18、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B）A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争19、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（C）A.15元B .13元C.20元D .25元20、k线理论起源于：（B）A、美国B、日本C、印度D、英国21、连接连续下降的高点，得到：（D ）A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线22、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是(D )A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线三、多项选择题1、股票属于（BD）A、凭证证券；B、有价证券；C、商品证券；D、资本证券2、股份公司的设立，分为：（AC ）A、发起设立；B、改组设立；C、募集设立；D、合并设立3、我国的股东大会分为：（ABD ）A、创立大会；B、年度股东大会；C、季度股东大会；D、临时股东大会4、下列指标中反映公司经营效率的有（ACDE ）。
考试题型 单选题：2*10=20 多选：3*8=24 判断题：2*5=10
名词解释：3*4=12 简单题8*3=24 计算题：10分 第一章 证券投资工具 单选题：2*15=30 证券按发行主体不同，可分为公司证券（ ）、政府证券和国际证券。 Ａ.银行证券 Ｂ.保险公司证券 Ｃ.投资公司证券 Ｄ.金融机构证券 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（ ） 。 Ａ.买卖差价 Ｂ.利息或红利 Ｃ.生产经营过程中的价值增值 Ｄ.虚拟资本价值 契约型基金反映的是（ ）。 Ａ.产权关系 Ｂ.所有权关系 Ｃ.债权债务关系 Ｄ.信托关系 债券根据（ ）分为政府债券、金融债券和公司债券。 Ａ. 性质 Ｂ.对象 Ｃ.目的 Ｄ.主体 按照基金的组织形态，可以分为 。 Ａ. 公司型基金 Ｂ.和契约型基金 Ｃ.目的 Ｄ.主体 安全性最高的有价证券是（ ）。 Ａ.股票 Ｂ.国债 Ｃ.公司债券 Ｄ.金融债券 债券根据是否能转换为（ ）划分可转换债券不可转换债券 A 公司股票 B其他证券C 期货，D 基金 对于几种金融工具的风险性比较，正确的是（ D ）。 股票>债券>基金 B．债券>基金>股票 C．基金>债券>股票 D．股票>基金>债券 下列关于封闭式基金的叙述，错误的是（ ）。 A.封闭式基金的价格和股票价格一样，可以分为发行价格和交易价格 B.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况 C.封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响 D.封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位 公司型基金的法律依据为（A ） A公司法 B．契约法 C．基金法 D．证券法 多选题 3*8=24 债券票面的基本要素有（ ABCD ）。 Ａ.债券票面价值 Ｂ.债券偿还期限 Ｃ.债券利率 Ｄ.证券付息期 风险偏好种类（ ） A 风险规避者，B风险中立者,C风险爱好者,D 风险旁观者 优先股的特征（ ） A约定股息率 B优先分派股息和清偿剩余资产 C表决权受到一定限制 D股票可以由公司赎回。 按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（ AB ）。 Ａ.普通股股票 Ｂ.优先股股票 Ｃ.记名股票 Ｄ.不记名股票 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托管 。 Ａ.基金托管人 Ｂ.基金承销公司 Ｃ.基金管理人 Ｄ.基金投资顾问 契约型基金反映的是（ ）。 Ａ.产权关系 Ｂ.所有权关系 Ｃ.债权债务关系 Ｄ.信托关系 基金的主要当事人（ ）：A基金投资者、B基金管理人、C基金托管人 D 基金受益者 资本证券包括的种类：（ABCD） A．股票 B．债券 C．投资基金 D．其他金融衍生品 债券的特征可以表现为（ABCD ）。 Ａ.偿还性 Ｂ.安全性 Ｃ.收益性 Ｄ.流动性 根据是否约定利息划分( ABC ) A零息债券, B付息债券 C息票累计债券, D国家储蓄债——凭证式国债收款凭证 我国目前的股权结构（ABCD） A国家股 B法人股 C 公众股 D外资股 按照基金的组织形态，可以分为 （ ） 。 Ａ. 公司型基金 Ｂ.和契约型基金 Ｃ开放式基金 Ｄ.封闭式基金
复习题集一、填空题1. 股票是股份公司为筹集而公开发行的一种有价证券。
2. 除了，公司不向其持有者发放红利。
3．以面额为基础，将债券到期利息先行扣除，采用低于面额发行，到期按面额偿还的债券称为。
4. 通常在股市出现多头时，反应滞后的基金是。
5. 股东按持有股票比例数分享公司收益的权利被称为。
6. 场外市场也可以分为、三级市场和四级市场。
7．投资基金的性质体现在投资基金是一种金融市场的媒介物，是一种信托形式，其本身属于有价证券的范畴。
8. 投资基金是一种证券，是通过发行单位基金证券，募集社会公众投资者资金，再分散投资于各种有价证券，所获收益按单位基金份额分配给公众投资者的一种投资工具。
9. 期货合约的特点有强制性、和标的物具有限制性。
10. 证券有证据证券、所有权证券及三种。
11. 金融衍生产品是指由利率、货币及证券等基本金融投资和交换对象发展、变化而形成的新金融交易品种，也称工具。
12. 股票是由股份公司发给作为入股的凭证，持有者有权分享公司的利益，同时也要承担公司的责任和风险。
13. 是指在规定的期限内，按事先商定的价格和数量买入某种交易对象的交易权利的行为。
14. 一般说来，竞争程度的行业，公司倒闭的可能性较大，其产品价格和公司利润受供求关系的影响也较大，因此该行业的证券投资的风险也较大。
15公司债券是公司发行的有价证券，是公司为筹措长期资金而发行的一种，承诺在未来的特定日期偿还本金并按照事先规定的利率支付利息。
16.是指在证券交易所内以投资者身份直接为自己买进或卖出证券的证券商。
证券自营商收入不是佣金而是证券价格差价。
17. 股价的移动主要是保持平衡的持续整理和打破平衡的突破这两种过程，我们把股价曲线的形态分成两个大的类型：持续整理形态和。
18. 当短期移动平均线向下跌破中长期移动平均线形成的交叉叫做，预示股价将下跌。
19.股份制具有两大功能：，改善和加强企业经营管理。
20.债券发行影响因素是债券发行者在以债券形式筹集资金时所必须考虑的有关因素，包括发行金额、期限、偿还方式、票面利率、、发行价格、收益率、发行费用、税收效应以及有无担保等多项内容。
证券投资学复习题一、概念解释1.证券2.所有权证券3.有价证券4.商品证券5.货币证券6.期票7.汇票8.支票9.信用证10.直接投资11.间接投资12.内幕交易13.操纵市场行为14.可转换公司债券15.证券投资16.证券投机17.系统性风险18.利率风险19.资本证券20.有偿增资21.证券发行市场22.股票市场23.债券市场24.自营发行25.委托发行26.包销27.代销28.无偿增资29.面额发行30.自营经纪人31.经纪商32.市场风险33.非系统性风险二、判断题1.证据证券也具有价值。
( )2.有价证券具有价格，其价格是其价值的表现。
（）3.资本证券是有价证券的一种，表明了资本投资的事实，并把投资者的权利转化为有价证券的一种证券。
( )4.对于直接投资而言，长期投资的风险可能小于短期投资的风险；对于间接投资而言，长期投资风险可能会高于短期投资的风险。
( )5．只对将来价格作预测，以便决定在某一时间把商品买进并在另一时间把商品卖出的行为称为地点套利。
（）6．证券商就是经营证券买卖业务、经营代客买卖各类证券、经营代理发行公司销售业务的人。
( )7．二板市场是为一些达不到上市标准的高新技术公司发行股票，并为其上市交易提供机会的交易场所。
( )8．在由证券公司提供的交易柜台上进行证券买卖的称柜台交易。
( )9．委托代理买入证券的买入价格低的优先于价格高的买入者成交。
( )10．期货交易是指证券买卖后将来办理结清手续的一种证券交易的方式。
( ) 11．空头交易是指证券投资者预计证券价格在未来将下跌，故先行卖出并待价格下跌时再买回的一种信用交易方式。
( )12．证券投资者不能直接到证券交易所的交易市场上进行交易。
( )13．债券表示一种债权、债务关系，是一种债权凭证。
( )14．债券本金的偿还和利息的支付有法律保障。
( )15．投资人可以到银行等金融机构将债券作为抵押取得贷款。
二、单项选择题1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案: C2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门, 因此通常又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案: B3.直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案: D三、多项选择题1.投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案: ABCD2.证券投资在投资活动中占有突出的地位, 其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案: ABCD3.间接投资的优点有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案: ABCD1.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A 主体B 客体C 工具D 对象答案: A2.由于______的作用, 投资者不再满足投资品种的单一性, 而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案: C3.通常, 机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案: C4.商业银行通常将______作为第二准备金, 这些证券䠠??______为主。
A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案: B5.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案: D6.有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案: D7、按规定, 股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
证券投资复习题答案 一、选择题 1. 证券投资的基本目的是（ ） A. 获得股息和红利 B. 获得资本利得 C. 获得利息收入 D. 以上都是
答案：D 2. 下列哪项不是证券投资的风险类型？（ ） A. 市场风险 B. 信用风险 C. 流动性风险 D. 操作风险
答案：D 3. 股票的内在价值通常由哪些因素决定？（ ） A. 公司盈利能力 B. 市场利率 C. 股票的供求关系 D. 所有以上因素
答案：D 4. 债券的收益率计算公式为（ ） A. 债券面值 / 购买价格 B. (债券面值 + 利息) / 购买价格 C. (利息 / 债券面值) * 100% D. (购买价格 - 债券面值) / 持有期限
答案：C 5. 股票价格指数是反映（ ） A. 单一股票价格变动 B. 一篮子股票价格变动 C. 所有股票价格变动 D. 债券价格变动
答案：B 二、简答题 1. 请简述证券投资的基本原则。
答案：证券投资的基本原则包括风险与收益的平衡原则、分散投资原则、长期投资原则和理性投资原则。投资者应根据自己的风险承受能力，合理分配资产，避免集中投资带来的风险；同时，应关注长期价值而非短期波动，以理性的态度对待市场波动。
2. 什么是技术分析？请列举三种常用的技术分析工具。 答案：技术分析是一种通过研究历史市场数据（主要是价格和成交量）来预测未来市场趋势的方法。常用的技术分析工具包括：趋势线、移动平均线和相对强弱指数（RSI）。
三、计算题 1. 如果某投资者购买了面值为1000元，年利率为5%的债券，一年后他将获得多少利息收入？ 答案：根据债券的收益率计算公式，利息收入 = 债券面值 × 年利率 = 1000 × 5% = 50元。
四、论述题 1. 论述证券投资中的市场时机选择和资产配置策略。
答案：市场时机选择是指投资者根据市场条件的变化，选择最佳的买入或卖出时机。资产配置策略则是指投资者根据不同资产类别的风险和收益特征，合理分配投资组合中的资产比例。有效的市场时机选择可以帮助投资者抓住市场机会，而合理的资产配置则可以降低投资组合的整体风险，提高收益的稳定性。
证券投资学复习题考试题型单选题：2*10=20多选：3*8=24判断题：2*5=10名词解释：3*4=12简单题8*3=24计算题：10分第一章证券投资工具单选题：2*15=30证券按发行主体不同，可分为公司证券（）、政府证券和国际证券。
Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（）。
Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值契约型基金反映的是（）。
Ａ.产权关系Ｂ.所有权关系Ｃ.债权债务关系Ｄ.信托关系债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。
Ａ. 性质Ｂ.对象Ｃ.目的Ｄ.主体按照基金的组织形态，可以分为。
Ａ. 公司型基金Ｂ.和契约型基金Ｃ.目的Ｄ.主体安全性最高的有价证券是（）。
Ａ.股票Ｂ.国债Ｃ.公司债券Ｄ.金融债券债券根据是否能转换为（）划分可转换债券不可转换债券A 公司股票B其他证券C 期货，D 基金对于几种金融工具的风险性比较，正确的是（ D ）。
股票>债券>基金 B．债券>基金>股票C．基金>债券>股票 D．股票>基金>债券下列关于封闭式基金的叙述，错误的是（）。
A.封闭式基金的价格和股票价格一样，可以分为发行价格和交易价格B.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况C.封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响D.封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位公司型基金的法律依据为（A ）A公司法B．契约法C．基金法 D．证券法多选题3*8=24债券票面的基本要素有（ABCD ）。
Ａ.债券票面价值Ｂ.债券偿还期限Ｃ.债券利率Ｄ.证券付息期风险偏好种类（）A 风险规避者，B风险中立者,C风险爱好者,D 风险旁观者优先股的特征（）A约定股息率B优先分派股息和清偿剩余资产C表决权受到一定限制D股票可以由公司赎回。
《证券投资学》复习题一、单项选择题1．长期金融市场是中长期资金借贷和中长期金融工具交易的市场，它包括______。
A．贴现市场B．黄金市场C．外汇市场D．证券市场2．在市场利率变动的情况下，公司债券价格与收益之间的关系是_______。
A．同比关系B．反比关系C．不成比例D．没有关系3．债券市价随市场利率上升而下跌，属于______。
A．信用风险B．违约风险C．流动性风险D．市场风险4．投资者买入债券日到该债券还本付息之日的时期______。
A．持有期B．待偿期C．保存期D．发行期5．在公司分红上比普通股具有优先权，但在公司剩余财产的分配上处于普通股之后的股票称为______。
A．优先股票B．偿还股票C．混合股票D．后配股票6．股票市场价格，就是通常所说的______。
A．票面价值B．清算价值C股票价值D．账面价值7．在波浪理论中，主波是由______。
A．5个浪组成B．3个浪组成C．一个主波和一个调整波组成D．2个浪组成8．国务院下属的对证券业进行专门监督管理的结构称为______。
A．证监会B．证券业协会C．证券交易所D．证券公司9．证券投资者预期某种证券价格将要上涨，采用信用交易方式买进证券，然后等涨价后再抛出的证券交易方式称为______。
A．空头交易B．多头交易C．信用交易D．现货交易10．在下列各类债券中，受市场利率变动影响最大的债券______。
A．离到期日还有1年，利率为8％B．离到期日还有3年，利率为8．5％C．离到期日还有8年，利率为7．5％D．离到期日还有6年，利率为7％11．下列经济活动中属于证券投机行为的是_______。
A．买卖外汇B．赌博C．买空、卖空D．买进债券到期兑付12．证券市场可以通过对资金价格的_______，引导货币资金的流向，灵活地调节社会资金，促进资金的有效合理配置。
A．调高B．调低C．利率导向D．走势导向13．证券发行人通过增发新股票以增加资本额的新股发行方式称为_______。
证券投资复习题答案一、单项选择题1. 证券投资中，投资者购买股票的主要目的是获取（A）。
A. 股息和资本利得B. 利息收入C. 债券利息D. 存款利息2. 股票价格指数是反映股票市场整体价格水平变动的指标，其中不包括（D）。
A. 上证指数B. 深证指数C. 标准普尔500指数D. 国债收益率指数3. 证券投资基金是一种集合投资方式，其主要特点是（C）。
A. 投资风险高B. 投资收益低C. 专家管理、分散风险D. 投资门槛高二、多项选择题1. 证券投资的风险主要包括（ABCD）。
A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险2. 影响股票价格的因素包括（ABCD）。
A. 公司业绩B. 宏观经济状况C. 市场供求关系D. 投资者心理预期三、判断题1. 债券的收益率与债券价格呈正相关。
（×）2. 股票的市盈率是衡量股票价格是否合理的一个指标。
（√）3. 证券投资的目的是获取短期的高收益。
（×）四、简答题1. 简述证券投资的基本原则。
答：证券投资的基本原则包括价值投资原则、分散投资原则、长期投资原则和风险管理原则。
价值投资原则强调投资于具有内在价值的证券；分散投资原则要求投资者将资金分散投资于不同的证券，以降低非系统性风险；长期投资原则建议投资者持有证券的时间较长，以获取长期稳定的收益；风险管理原则要求投资者在投资过程中要充分考虑风险，采取适当的风险控制措施。
2. 描述股票和债券的主要区别。
答：股票和债券的主要区别在于：股票是公司的所有权证明，代表股东对公司的所有权和收益权，而债券是公司的债务证明，代表债权人对公司的债权。
股票的收益主要来源于股息和资本利得，而债券的收益主要来源于利息。
股票的风险相对较高，因为其收益与公司的经营状况密切相关；债券的风险相对较低，因为债券持有者有权在公司破产时优先于股东获得公司的资产。
此外，股票的流动性通常高于债券，因为股票市场通常比债券市场更为活跃。
1 证券投资学总复习题 一、名词解释 1.集中型监管体制: 集中型监管体制是指证券市场和证券投资监管以政府管理为主,以证券交易所与经纪人协会等证券交易组织机构自律管理为辅的监管体制。 2.系统性风险：系统性风险是指由于全局性的共同因素引起的投资者收益的不确定性，或投资者遭受损失的可能性。 3.机构投资者：机构投资者是指用自有资金或者从分散的公众手里筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。 4.证券公司：证券公司是指由证券主管机关依法批准设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构。 5.A股：A股的正确名称是人民币普通股票。它是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织、或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股票。 6.ST股：ST股是指因财务状况或其他状况出现异常，而被沪深证券交易所实施的股票交易“特别处理”的上市公司的股票。 7.市盈率：市盈率是指每股盈利的比率。公式：市盈率=每股市价/每股盈利 8.开放式基金：开放式基金是指基金发行总额不固定，基金单位总额随时增减，基金投资者可以按基金在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。 9.封闭式基金：封闭式基金是指发行前确定发行总额，发行后基金单位总数不变，基金投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。 10.看涨期权：看涨期权又称延买期权,或买入选择权,是指期权的买方向期权的卖方支付一定数额的权利金后,即拥有在期权合约的有效期内,按事先商定的价格,向期权卖方买进某一特定数量相关期货合约的权利,但不负有必须买进的义务。 11.看跌期权：看跌期权又称延卖期权，或卖出选择权，是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按事先商定的价格, 向期权卖方卖进某一特定数量相关期货合约的权利,但不负有必须卖进的义务。 12.技术分析：技术分析是指通过图表或技术指标的记录，研究证券市场过去及现在的行为反应，以推测未来价格的变动趋势。 13.国有股：国有股又叫国家股，是国家持有的股票，是有权代表国家的政府部门或机构以国有资产投入股份公司所形成的股份的表现形式。国有股的股权代表由国有资产管理部门委派。 14.国际证券市场： 国际证券市场是指国际金融市场中最为活跃的领域之一，它是在国际间从事股票、公司债券和国家公债等有价证券交易的场所。 二、填空题 1.有价证券按用途和持有者权益的不同可以分为（商品 ）证券、（货币）证券和（资本）证券。 2.证券投资学是一门新兴学科、（综合）学科和（应用）学科。 3.通货膨胀风险又称（购买力）风险，是指由于通货膨胀，货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。 4.证券交易的基本原则是：（公开）的原则、（公平）的原则、（公证）的原则。 5.财政部颁布的“证券公司财务制度”规定了证券公司提取坏账准备的标准是按照每年年末应收账款余额的（0.3%）。 6.市值即为股票的市场价值，它包括股票的（票面）价格和（流通）价格。 7.（A股）又称为人民币普通股票，包括国家股、法人股和社会公众股等； （B股）又称为人民币特种股票，是指在上海、深圳上市的以人民币标明其面值，以外币认购和交易，并由国内股份有限公司发行的股票。 8.国家债券又称（国债），是中央政府承担还本付息责任的债券。 9.按发行方式的不同，债券可以分为：（国家）债券和（地方）债券。 10.证券投资基金的当事人包括：（基金管理人）、（基金托管人）和（基金投资者）。 11.技术分析的三大假设是（市场行为涵盖一切信息）、（价格没趋势移动）和（历史会重演）。 12.常用的技术分析指标有（KD指标）、（RSI指标）、（威廉指标）和（人气和意愿指标）。 13.画K线图时，我们通常将开盘价与收盘价间的价位用长方体表示，称为（实体）部分。开盘价高于收盘价的K线图叫（阴线），开盘价低于收盘价的K线图叫（阳线）。 14.一种只有上下影线而没有实体的K线图叫做（十字线）图，它表示（开盘）价等于（收盘）价。 15.头肩顶形成之后，连接两次下跌的最低点形成（领线位）。 16.所谓（集体价法）是指股价走势图中没有交易的价格区域。 17.（消耗）缺口与（持续）缺口一般情况下几天之内就会封闭，而（普通）缺口和（突破）缺口在短期内不会被封闭。 18.在牛市里，DIF向上突破 MACD，是（买入）信号。 三、判断题 1.证券市场实现了投资需求和筹资需求的对接，从而有效地化解了资本的供求矛盾。（√） 2.财政部颁布的“证券公司财务制度”规定了证券公司提取坏账准备的标准是按照每年年末应收账款余额的0.3%。（√） 3.中国证监会作为中国证券市场的主管部门，直接管理上海证券交易所和深圳证券交易所，并在两地设立专员办公室，在各地设立派驻机构，对证券市场进行集中统一的监督管理。（√） 4.商品证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。（√） 5.证券投资风险是指证券投资人（不包括证券投资机构）投资收益的不确定性，或投资遭受损失的可能性。（×） 6.股票流通价格是反映国民经济动向的“晴雨表”。（√） 7.经营业绩的透明化是股份公司的显著特点。（√） 8.在公司股权日益分散的情况下，一般要掌握公司的50%的股份，就可以实现对公司的控股。（×） 9.ST股是特别转让的股票。（×） 10.债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本金之日止的时间。（×） 11.债券票面的基本要素要全部在实际的债券上印制出来。（×） 12.证券投资基金是一种间接投资的方式。证券投资基金的投资者与上市公司不直接发生任何关系。（√） 13.基金的收益可能高于债券；基金的投资风险可能低于股票。（√） 14.金融期货的标的物是金融商品。（√） 15.世界上首次推出外汇期货的交易所是芝加哥期货交易所。（×） 16．如果A公司股票市盈率为20倍，每股收益为0.40元，则A公司股票市价为20元。（×） 17.“不做假账”是会计人员的基本职业道德和行为准则，所有会计人员必须以诚信为本，操守为重，坚持准则，不做假账。（√） 18．二板市场上市标准高，同时有高风险性。（√） 19．通过技术分析我们可以了解应购买何种股票，而基本分析则让我们把握具体购买的时机。（×） 20．在K线图中，若收盘价等于开盘价时，用一横线表示。（√） 21．缺口分为普通缺口，突破缺口，持续性缺口与消耗性缺口等四种。（√） 22．国际证券市场是国际金融市场中最为活跃的领域之一，它是在国际间从事股票、公司债券和国家公债等有价证券的交易场所。（√） 23．资产负债率是负债总额与资产总额的比。其中资产总额应为扣除累计折旧后的净额，负债总额是扣除需立即偿还的负债后的净额。（×） 24．流动比率和速动比率之差等于现金比率。（×） 25．趋势线是用统计处理的方式，将若干天的股票价格加以平均，然后连接成一条线，用以观察股价趋势。（√） 四、单项选择题 1.偿还期限在1年以上，10年以下的债券称为：(A短期债券) 2.根据筹资人的不同，债券可分为：(A国家、金融、公司债券) 3.股份公司按份额的一定比例支付给股票持有人的收入叫做：(C股息) 4.向少数与发行者有特定关系的投资者发行的债券叫做：(A信用债券) 5.股指期货合约由（B美元）表达价格 6.公司最近（B、3）年连续盈利，发行的A股才可以上市交易。 7.我国的A股的交割制度为（D、T+1） 。 8.债券代表债券投资人对公司资产的(D债权)。 9.债券利率是债券利息与(B债券票面价值)的比率。 10.基金通过多元化的投资组合，借助资金规模大和专家理财的特点，使每个投资者面临的（C非系统风险变小）。 11.非系统风险中不包括：(D利率风险) A财务风险 B信用风险 C经营风险 D利率风险 12.系统风险中不包括：(C经营风险) A政策风险 B利率风险 C经营风险 D汇率风险 13.以下有价证券中属于货币证券的是：(B汇票) 14.以下哪一项属于资本证券？(A基金) 15.（C道氏股价波动理论）认为不管是股票还是商品价格的波动，都与大自然的潮汐一样，一浪跟着一波，周而复始，具有相当程度的规律性，展现出周期循环的特点，任何波动均有迹有循。 16.(D夏普)把马柯维茨理论中的资产风险进一步划分为“系统风险”和“非系统风险”两部分,还提出了一个重要的理论结论：投资的分散化只能避免非系统风险，却不能避免系统风险。 17.上海证券交易所成立于（D、1990年12月）。这是我国证券市场建立的重要标志。 18.证券公司长期投资按年末余额的（1%）差额提取投资风险准备；按税后利润的（10%）提取一般风险准备。（C1％，10％） 19.根据“证券公司财务制度”的规定，证券公司应按每年年末应收账款余额的 （B 0.3%）提取坏账准备。 20.椐我国2003年的统计数据，各类机构投资者在股票市场中占有份额最大的是：(C开放式基金) 21.RSI的指标值大于（C、40）时，进入超买区，投资人应考虑卖出股票。 22.KD的指标值小于（D、20）时，进入弱势区，投资人应继续观望，不必急于买入股票。 23.以下哪个技术分析指标或图形出现时可以考虑买入股票:(A相对强弱指数大于80) 24.K线图中十字线的特点是(A收盘价等于开盘价)。 25.当短期平均线从下方向上突破中长期平均线时形成（金叉），此时投资者可以考虑（买入）。（D金叉、买入）
五、多项选择题 1有价证券按流通条件不同可以分为：(BDE) A上市证券 B货币证券 C非上市证券 D商品证券 E资本证券 2根据证券投资的动机或行为特征的不同，可以分为:(AD) A长线投资 B短线投资 C灵活投资 D控股投资 E实物投资 3证券作为一种金融资产，具有的特点中包括：（ABCDE） A证券的产权性 B证券的收益性 C证券的风险性 D证券的流通性 E证券的机会性 4对于证券公司来说，风险监察主要体现在哪几个方面？(ABD) A事先预警 B实时监控 C内部监察 D事后监察 E事中监察 5证券经纪商从事证券经纪业务，需要遵守的规定有：(ABDE) A不得进行信用交易 B不得散布非公开披露的信息 C应当事先与客户约定能带来多少收益 D不得挪用客户的交易结算资金 E不得挪用客户的证券 6根据基金证券是否能赎回，可以把基金分为：(AB) A封闭型基金 B开放型基金 C契约型基金 D公司型基金 E成长型 7股息收入的形式有：(ABDE) A现金股息 B股票股息 C财产股息 D股权股息 E红股 8影响债券利率变化的主要因素是：(ABC) A银行利率 B发行者资信 C债券偿还期 D利率计算方式 E债券供求状况 9以下哪些股票属于我国境内公司发行，深、沪证券交易所以外上市交易的股票？(BCDE) A B股 B N股 C A股 D H股 E S股 10股票间接发行的方式又可分（ABD） A 代销发行 B助销发行 C 承销发行 D包销发行 11发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有(ABC) A．资金使用方向 B．市场利率变化 C．债券变现能力 D．发行费用 12确定债券票面金额，要考虑的因素有(BCD)。 A．资金使用方向 B．发行对象 C．市场资金供给情况 D．发行费用 13国际证监会组织1998年制订的“证券监管目标与原则”中规定，证券监管的目标有三个，它们是：（ABC） 。 A保护投资者 B保证市场的公平、效率和透明 C降低系统风险 D降低非系统风险 E推动基金业的发展 14金融期货主要包括（BCD）。 A利率期货 B股票期货 C外汇期货 D黄金期货 15金融期货的功能主要是（ABC）。 A风险管理 B发现价格 C交易效率 D投机套利 16以下哪些技术分析指标或图形出现时可以考虑买入股票：(AD) A金叉 B死叉 C顶背离 D底背离 E相对强弱指标低于20 17以下哪些技术分析指标或图形出现时可以考虑卖出股票：(AD) A三重顶 B头肩底 C 相对强弱指标高于80 D M头 E W底 18以下哪种情况出现，股票上涨的机会较大？(ACE) A委比数值为正值 B委比数值为负值 C外盘较大 D内盘较大 E量比数值大于1 19以下哪种情况出现，股票下跌的机会较大？(ADE) A主动性抛盘多 B主动性抛盘少 C外盘较大 D内盘较大 E委比数值为负值 20以下哪几种k线图收盘价等于开盘价？(BCDE) A小阳线 B倒丁字型 C十字星 D一字型 E丁字型
