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证券重要基础知识点1. 证券市场：证券市场是指进行证券买卖的场所，它直接关系到证券交易的规范和有效性。
证券市场分为主板市场和创业板市场，主要交易内容包括股票、债券、基金等证券品种。
2. 股票：股票是指股份有限公司发行的所有权凭证，代表股东对公司所有资产和利益的所有权。
持有公司股票的人成为股东，可以享受股权收益和参与公司治理。
3. 债券：债券是指债务人以写有债权金额和偿还条件的债券凭证向债权人募集债务资金的一种金融工具。
债券投资者可获得固定的利息和到期时的本金偿还。
4. 基金：基金是由投资者共同出资，由基金管理公司专门经营管理的集合投资工具。
根据不同的投资策略和风险偏好，基金可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金等。
5. 证券交易：证券交易是指投资者通过证券市场进行证券买卖的行为。
常见的证券交易方式包括集中竞价交易和竞价上市交易。
6. 证券监管：证券监管是指政府或相关机构对证券市场进行监管和管理的活动，旨在维护证券市场的公平、公正和透明。
证券监管机构通常负责监督、控制和监测证券市场的运作，以保护投资者的合法权益。
7. 公司治理：公司治理是指在股东和公司之间建立有效的监督机制，以确保公司经营和管理的透明度和合规性。
好的公司治理有助于提高公司的价值，保护投资者的权益，促进经济的可持续发展。
这些证券重要基础知识点对于投资者、交易员和从事证券相关工作的人士来说都是必备的，它们构成了理解证券市场运作的基础，有助于投资决策和风险管理。
对于学习和了解证券市场的人来说，深入掌握这些知识点将会是一个不错的起点。
证券行业入门了解证券市场的基础知识一、什么是证券市场证券市场是指进行股票、债券以及其他金融工具买卖的场所与机制。
它提供了企业和政府融资的途径，同时也为投资者提供了投资和获利的机会。
二、证券市场的参与主体1. 发行方：即需要融资的企业和政府机构。
他们发行股票、债券等金融工具，向投资者募集资金。
2. 投资者：包括个人和机构。
个人投资者通过证券市场购买股票、债券等金融产品来实现投资增值；机构投资者则代表一些专业的投资机构，如保险公司、基金公司等。
3. 监管机构：一般由政府机构负责监管证券市场的运作，维护市场的公平、公正和透明。
三、证券市场的分类根据证券的特性和交易方式，证券市场可以分为股票市场和债券市场。
1. 股票市场：也称为股票交易所。
股票是一种代表公司所有权的证券，投资者可以通过购买股票来成为公司的股东。
在股票市场上，投资者可以买入和卖出不同公司的股票。
2. 债券市场：债券是一种代表借款人债务的证券，投资者可以通过购买债券来向债务人提供贷款。
在债券市场上，投资者可以买入和卖出不同类型的债券，如政府债券、公司债券等。
四、证券市场的交易方式证券市场的交易方式主要包括场内交易和场外交易。
1. 场内交易：也称为交易所交易。
在场内交易中，买卖双方通过证券交易所进行交易。
交易所会提供一个交易平台，买卖双方根据市场行情确定交易价格，并通过交易所进行成交和结算。
2. 场外交易：也称为柜台交易或者场外市场交易。
在场外交易中，买卖双方通过经纪商或者交易机构进行交易，而不是通过证券交易所。
场外交易相对于场内交易更具灵活性和私密性。
五、证券投资的风险与收益证券投资是一种具有风险的投资方式。
投资者在投资证券时，可能面临以下风险：1. 市场风险：即投资标的价格的波动带来的风险。
市场波动可能导致投资价值的下跌。
2. 信用风险：即债务人无法按时支付债务的风险。
债务人可能无法履行债务，导致投资者无法按时获得本金和利息。
3. 政策风险：即政府政策的变化带来的风险。
证券市场基础知识第⼀章证券市场概述第⼀节证券与证券市场⼀、有价证券：（⼀）1.标有票⾯⾦额2.本⾝没有价值，但由于代表着⼀定的财产权利，所以能在市场上流通，客观上具有了交易价格。
3.是虚拟资本的⼀种形式，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账⾯价格，甚⾄于真实资本的重置价格也不⼀定相等，其变化并不完全反应实际资本额的变化。
4.特征：收益性、流动性、风险性、期限性（⼆）商品证券：提货单、存货单、仓库栈单商业证券：商业汇票、商业本票⼴义的有价证券货币证券：银⾏证券：银⾏汇票、银⾏本票、⽀票资本证券（狭义的）（三）1.按发⾏主体：政府证券政府机构证券：政府⽀持债券（铁道部发⾏的）政府⽀持机构债券（中央汇⾦公司发⾏的）公司证券：股票、公司债券、商业票据、⾦融证券2.按是否挂牌交易：上市证券⾮上市证券：凭证式国债、电⼦式储蓄国债、普通开放式基⾦份额、⾮上市公众公司的股票3.按募集⽅式：公募证券私募证券：信托投资公司发⾏的信托计划、商业银⾏和证券公司发⾏的理财计划4.按证券所代表的权利性质：股票债券其他证券：基⾦证券、证券衍⽣产品、⾦融期货期权、权证…⼆、证券市场（⼀）特征：1.证券市场是价值直接交换的场所（本质）2.…………..财产权利……………..3.……………风险…………………..（⼆）证券市场的结构体现在进⼊市场的顺序、区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度、监管要求1.层次结构：按进⼊市场的顺序：发⾏市场（⼀级市场）交易市场（⼆级市场）按所服务和覆盖的上市公司类型：全球性市场、全国性市场、区域性市场按上市公司规模、监管要求：主板市场、⼆板市场、三板市场按市场集中程度：集中交易市场（交易所市场）、场外市场2.品种结构：股票市场债券市场基⾦市场：封闭式基⾦：在证券交易所挂牌交易开放式基⾦：投资者向基⾦管理公司申购和赎回交易所交易基⾦（ETF）或上市开放式基⾦（LOF）使开放式基⾦也能在交易所挂牌交易衍⽣产品市场（股票和债券是最基本和最主要的）3.交易场所结构：按交易活动是否在固定场所交易：有形市场（场内市场）--证券市场集中化的标志⽆形市场（场外市场、柜台市场）（三）基本功能1.筹资-投资功能2.资本定价功能3.资本配置功能第⼆节证券市场参与者⼀、证券发⾏⼈公司（企业）：独资制合伙制公司制：有限责任公司股份有限公司：政府和政府机构：债券。
证券市场基础知识证券市场是指用于进行证券交易的市场，包括股票市场、债券市场、期货市场和外汇市场等。
以下是一些证券市场的基础知识：1. 股票市场：股票是指公司融资的工具，持有公司股票意味着对公司拥有所有权。
股票市场主要分为一级市场和二级市场。
一级市场是公司发行新股的市场，投资者可以直接从公司购买股票。
二级市场是投资者之间进行股票交易的市场，主要通过证券交易所进行。
2. 债券市场：债券是指企业或政府机构发行的借款证明，持有债券意味着债权人对借款人有借款的权益。
债券市场主要包括债券交易所和场外交易市场。
债券交易所是债券交易的集中交易场所，场外交易市场是通过经纪机构进行的交易。
3. 期货市场：期货是指以标准化合约形式交易的金融衍生产品。
期货市场是交易期货合约的市场，主要包括商品期货市场和金融期货市场。
期货交易可以帮助投资者进行风险管理和投机操作。
4. 外汇市场：外汇是指不同国家货币之间的兑换。
外汇市场是完成外汇交易的市场，主要通过外汇交易所和银行进行。
外汇市场是全球最大的金融市场，每天的交易量达到几万亿美元。
5. 行情和报价：证券市场中，行情是指证券的价格和交易量等信息，可以通过电子交易系统和金融媒体获取。
报价是指市场上证券的买入和卖出价格，投资者可以根据报价进行交易。
6. 监管机构：证券市场通常有专门的监管机构来监督市场的运作，保护投资者权益，并维护市场的公平和稳定。
不同国家的证券市场有不同的监管机构，如美国的证券交易委员会（SEC）和中国的中国证券监督管理委员会（CSRC）等。
这只是一些证券市场的基础知识，如果你需要更深入的了解，建议参考相关的经济学和金融学的教材或网站。
证券市场基础必学知识点1. 证券市场的定义和功能：证券市场是指进行证券交易的场所和活动的综合体系，其主要功能是提供资金融通和风险分散的机制，促进企业发展和投资者获取收益。
2. 证券的定义和特征：证券是指可以进行交易的金融资产，具有标准化、可分割和可转让的特征。
常见的证券包括股票、债券、基金份额等。
3. 股票市场：股票是公司融资的工具，股票市场是公司股票进行交易的场所。
股票市场可以分为主板市场和创业板市场，股票的价格受到供需关系和投资者情绪等因素的影响。
4. 债券市场：债券是债务人发行的债务凭证，债券市场是债券进行交易的场所。
债券市场可以分为政府债券市场和企业债券市场，债券的价格受到利率水平和信用风险等因素的影响。
5. 期货市场：期货是指按照约定在未来某个时间交割的标准化合约，期货市场是期货进行交易的场所。
期货市场以标的资产的价格波动为基础，投资者通过买入或卖出期货合约进行投机和套期保值。
6. 期权市场：期权是指买方在付费购买权利的同时，卖方要承担义务，即在约定的时间内，买方有权选择是否行使权利的金融衍生品。
期权市场是期权进行交易的场所。
期权可以用于投机、套利和风险管理。
7. 基金市场：基金是集合投资者资金进行投资的金融产品，基金市场是基金份额进行交易的场所。
基金市场包括公募基金市场和私募基金市场，投资者可以通过购买基金份额获得分散投资和专业管理的机会。
8. 证券监管机构：证券市场的交易和监管需要有专门的机构来负责。
不同国家有不同的证券监管机构，例如中国证券监督管理委员会（CSRC）和美国证券交易委员会（SEC）。
证券监管机构负责制定监管规则、监督市场交易和保护投资者权益。
9. 证券市场指数：证券市场指数是反映市场整体情况的指标，通过选取代表性的股票、债券、期货或基金等品种，用一定的计算方法进行加权计算得到。
常见的证券市场指数有上证指数、道琼斯工业平均指数等，投资者可以通过跟踪指数表现来进行投资。
证券基础知识
证券基础知识包括以下内容：
1. 证券的定义：证券是指具有确定的权利，可以转让和交易的金融工具，包括股票、债券、期权、期货等。
2. 股票：股票是指公司向公众发行的权益类证券，持有股票意味着成为公司的股东，享有公司利润分配和决策权。
3. 债券：债券是指借款人向债权人发行的有固定利率和到期日的证券，债券持有人可以获取固定的利息收入，并在到期日收回本金。
4. 期权：期权是指购买或出售某一特定资产的权利，而非义务，可以用来对冲风险或进行投机。
5. 期货：期货是指一种按约定价格和时间买入或卖出标的资产的合同，合约标的可以是大宗商品、金融指数等。
6. 投资基金：投资基金是由一群投资者共同出资组成的资金池，由专业基金管理人进行投资管理。
7. 证券市场：证券市场是进行证券发行和交易的场所，包括证券交易所和场外交易市场。
8. 证券交易所：证券交易所是一种具有法定地位的市场机构，负责股票和债券的交易和监管。
9. 市场行情：市场行情是指证券价格、成交量和交易数据等相关信息的总称，反映了市场的供求关系和投资者情绪。
10. 投资组合管理：投资组合管理是指管理和配置投资者的资金，以实现预期收益并控制风险。
以上是证券基础知识的一些概念，对于进一步了解证券市场和投资有着重要的意义。
在实际投资中，投资者还需要深入了解市场的动态、金融工具的特性以及风险管理等方面的知识。
证券基础知识一、证券、证券市场（一）证券1、证券：各类记载代表一定权利的法律凭证的统称，用以证明持券人有权依其所持证券记载的内容取得应有的权益。
基本特征：法律特征、书面特征2、有价证券：标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。
分类：商品证券、货币证券、资本证券特征：产权性、期限性、收益性、流动性、风险性3、资本证券：由金融投资或与金融投资有直接联系的活动产生的证券。
持券人对发行人有一定的收入请求权。
狭义的有价证券。
可按发行主体、适销性、上市与否、收益是否固定、发行地域和国家、募集方式、证券性质分类。
按证券发行主体分：公司证券、金融机构证券、政府证券按证券性质分：股票、债券和其他证券（二）证券市场货币市场金融市场中长期信贷市场资本市场证券市场1、证券市场是股票、债券、投资基金券等有价证券发行和交易的场所。
广义的证券市场包括货币市场、资本市场证券市场通过证券信用融通资金，通过证券买卖引导资金流动，有效合理配置社会资源，支持推动经济发展，因面是资本市场的核心，是金融市场的重要组成部分。
2、证券市场分类（1）按市场职能分：发行市场（一级市场、初级市场）流通市场（二级市场、次级市场）（2）按证券性质分：股票市场债券市场基金市场（3）按交易组织形式分：交易所市场柜台交易市场（店头交易市场）3、证券市场参与者：（1）证券市场主体：证券发行人、证券投资者（2）证券市场中介：证券经营机构、证券服务机构（3）自律性组织：证券业协会、证券交易所（4）证券监管机构：独立机构管理、行政机构管理4、证券市场的功能（1）筹资（2）定价（3）配置（4）改制二、股票1、股票：股份公司发行的证明其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证。
2、股票的性质：股票是一种有价证券；股票是一种要式证券；股票是一种证权证券；股票是一种资本证券；股票是一种综合权利证券。
3、股票的特征：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性、波动性4、股票的分类：（1）普通股票和优先股票；（2）记名股票和不记名股票；（3）流通股票和非流通股票5、我国现行的股票类型（按投资主体分）：（1）国有股；（2）法人股；（3）公众股；（4）外资股（B股、H股）；补充介绍：内部职工股、公司职工股；红筹股5、普通股票股东享有的权利：（1）公司经营决策的参与权；（2）公司盈余和剩余资产分配权；（3）优先认股权；6、影响价格的因素：三、债券1、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。
证券交易基础必学知识点1. 证券的定义：证券是指可以流通、可交易、具有一定价值的金融资产，例如股票、债券、期货、期权等。
2. 股票的特点和分类：股票是公司发行的融资工具，代表持有者对公司的所有权。
股票的主要特点包括流通性高、收益高风险大、投资回报与公司业绩相关等。
股票可以分为普通股和优先股，其中优先股在分红和公司破产清算时有优先权。
3. 债券的特点和分类：债券是借款人发行的固定收益工具，代表借款人对持有者的债务承诺。
债券的主要特点包括固定收益、低风险、有限期限等。
债券可以分为国债、企业债、可转债、公司债等。
4. 期货和期权的特点和分类：期货是一种约定将来买入或卖出标的资产的合约，具有杠杆效应和风险高的特点。
期货可以分为商品期货和金融期货。
期权是给予买方在未来某个日期或之前以预定价格买卖标的资产的权利，具有灵活性和保值性的特点。
期权可以分为认购期权和认沽期权。
5. 主要的证券交易市场：全球主要的证券交易市场包括纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所、伦敦证券交易所、日本东京证券交易所等。
中国的主要证券交易市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所。
6. 证券交易的基本流程：证券交易的基本流程包括选择证券经纪人，开立证券账户，委托买卖，报价和成交，清算和交收等步骤。
7. 证券市场的监管机构：不同国家的证券市场都有相应的监管机构负责监督和管理市场交易活动。
例如，美国的证券交易委员会（SEC）是美国证券市场的监管机构，中国的证券监督管理委员会（CSRC）负责中国证券市场的监管工作。
8. 证券交易的风险管理：证券交易涉及的风险包括市场风险、信用风险、操作风险等。
投资者可以通过分散投资、控制仓位、制定风险管理策略等方式来降低风险。
9. 常用的投资分析方法：常用的投资分析方法包括基本分析和技术分析。
基本分析主要侧重于对公司基本面的分析，包括财务状况、行业前景、管理团队等；技术分析主要侧重于研究市场的历史价格和交易量等数据，以预测未来市场走势。
证券市场基础知识点总结(证券市场概述)第一章证券市场概述（学习要点）第一节证券与证券市场第二节证券市场参与者第三节证券市场的地位与功能第一节证券与证券市场一、证券与有价证券1.证券的定义从法律意义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称，用以证明持券人有权依其所持证券记载的内容而取得应有权益。
从普通意义上来讲，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
2.证券的特征证券的两个最基本的特征：法律特征和书面特征。
（二）有价证券1.有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。
有价证券是虚拟资本的一种形式。
所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
普通事情下，虚拟资本的价格总额总是大于实际资本额，其变化并别反映实际资本额的变化。
有价证券有广义与狭义两种概念。
广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持券人拥有商品所有权或使用权的凭证。
货币证券是指证券本身能使持券人或第三者取得货币索取权的书面凭证。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直截了当联系的活动而产生的证券。
持券人对发行人有一定的收入请求权。
它包括股票、债券及其衍生品种如基金证券、期货合约等。
人们通常把狭义的有价证券——资本证券直截了当称为有价证券乃至证券。
2.有价证券的分类(1)按证券发行主体的别同，证券可分为公司证券、金融证券、政府证券。
公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直截了当相关的行为而发行的证券。
要紧包括股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。
金融证券是指银行、保险公司、信用社、投资公司等金融机构为筹集经营资金而发行的证券。
要紧包括金融机构股票、金融债券、定期存款单、可转让大额存款单和其它储蓄证券等。
政府证券是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。
证券市场基础知识知识点归纳
证券市场是金融市场中的一个重要组成部分，为了帮助您更好
地理解证券市场，以下是一些基础知识的归纳。
证券的定义
证券是指可以流通、可以交易的金融工具，包括股票、债券、
期权等等。
主要类型的证券
1. 股票：代表持有公司股份的所有权，股东可以分享公司的收
益和决策权。
2. 债券：代表借款人向债权人借款并承诺支付利息和偿还本金。
3. 期权：给予持有人在未来某个时间内购买或者卖出一定数量
证券的权利。
4. 期货：代表在未来的某个时间点按照事先约定的价格交割一
定数量的商品或金融资产。
证券市场的分类
1. 一级市场：也称为发行市场，指证券首次发行时的交易市场。
2. 二级市场：也称为交易市场，指已经发行的证券的买卖交易
市场。
主要的证券交易所
1. 上海证券交易所：位于中国上海，主要交易国内股票和债券。
2. 深圳证券交易所：位于中国深圳，主要交易国内股票和债券。
3. 纽约证券交易所：位于美国纽约，是世界上最大的股票交易
所之一。
4. 伦敦证券交易所：位于英国伦敦，是欧洲最大的股票交易所。
证券市场的监管机构
1. 中国证监会：是中国的证券市场监督管理机构，负责监督和
管理中国的证券市场。
2. 美国证券交易委员会（SEC）：是美国的证券市场监管机构，负责监督和管理美国的证券市场。
以上是证券市场基础知识的归纳，希望能对您有所帮助。
如有
更多疑问，请咨询相关专业人士或机构。
第一章证券市场概述第一节证券与证券市场定义：整群是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
一、有价证券（一）有价证券的定义有价证券：标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债券的凭证。
①这类证券本身没有价值②它代表一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接去的一定量的商品，或失去的利息股息等收入③可以在市场上买卖或流通，客观上具有交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。
（二）有价证券的分类狭义：资本证券广义：商品证券、货币证券和资本证券商品证券：证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
如：提货单货币证券：能使持有人或者第三者去的货币索取权的有价证券。
分为商业证券（商业汇票、商业本票），和银行证券（银行本票、银行汇票、支票）。
资本证券：有金融投资或于金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
持有人有一定的收入请求权。
资本证券是有价证券的主要形式。
资本证券的分类：1、根据发行主体不同：政府证券、政府机构证券、公司证券（金融证券是由银行及非银行金融机构发行的，尤为常见）2、按是否在证券交易所挂牌：上市证券、非上市证券(凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票)3、按募资方式：公募证券、私募证券4、按证券所代表的权利性质：股票、债券和其他证券（基金证券，证券衍生产品）（三）有价证券的特征1、收益性2、流通性：证券变现的难易程度。
（流通性高的三个条件：容易变现、变现的交易成本小、本金保持现对稳定）3、风险性：实际收益与预期收的背离4、期限性（股票，永久性债券除外）二、证券市场（一）证券市场的特征1、证券市场是价值直接交换的场所2、证券市场是财产权利直接交换的场所3、证券市场是风险直接交换的场所（二）证券市场的结构1、层次结构：指按证券进入市场的顺序形成的结构关系。
证券市场可分为发行市场，和交易市场。
发行市场，又称为“一级市场”或“初级市场”。
交易市场称为“二级市场”“流通市场”。
两个市场的关系：相互依存，相互制约，不可分割的整体。
2、多层次资本市场：根据服务和覆盖的上市公司的类型，全球性市场、全国性市场、区域性市场；根据上市公司规模监管要求，证券市场分为主板市场，二板市场（创业板或高新企业版）；根据市场的集中程度，集中市场（交易所市场）和柜台市场。
3、品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场。
4、交易场所结构：分为场内（有形）和场外（无形，柜台OTC，指没有固定交易场所的市场）（三）证券市场的基本功能1、筹资投资功能（最基本的功能）2、资本定价功能：通过交易达成交易价格，是供求双方共同作用的结果3、资本配置功能：证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本流动从而实现资本的合理配置的功能。
第二节证券市场的参与者一、证券发起人（一）公司（企业）：只有股份有限购公司才能发行股票。
在公司证券，中将银行及非银行金融机构发行的证券称为“金融证券”。
（二）政府和政府机构：政府发行的证券的品种一般仅限于债券。
发行目的：资金短期周转、财政赤字、大型基础项目的建设。
特点：无违约风险。
中央银行发行两类债券：1、中央银行股票（没有决策权，只享受红利）2、处于调控货币供给量目的的特殊债券。
二、证券投资人（一）机构投资者1、政府机构：主要目的是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。
2、金融机构：（1）证券经营机构。
（2）银行金融机构。
（3）保险金融机构：投资于政府债券、银行活期存款、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不得低于公司上季末总资产的5%；投资于无担保企业（公司）和非金融企业债务融资工具，不得高于公司上季末总资产的20%；、投资于股票和股票基金的账面余额，不得高于公司上季末总资产的20%；投资于未上市企业股权的账面余额，不得高于公司上季末总资产的5%；投资于未上市企业股权相关金融产品的账面余额，不得高于公司上季末总资产的4%；二者之和不得高于公司上季末总资产的5%；投资于不动产的账面余额，不得高于公司上季末总资产的10%；投资于不动产相关金融产品的账面余额，不得高于公司上季末总资产的3%；二者之和不得高于公司上季末总资产的10%；投资与基础设施等债券投资计划的账面余额，不得高于公司上季末总资产的10%；保险集团（控股）公司、保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资资本不得超过其资产。
（4）QFII合格境外机构投资者：单个境外投资者通过境外机构投资持有一家上市公司股票的，事故比例不得超过该公司股份10%；所有境外投资者对单个上市公司所持A股比例总和不得超过该上市公司20%。
同时，境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。
(5)主权财富基金3、企业和事业法人4、各类基金（1）证券投资基金（2）社保基金（3）企业年金（4）社保公益基金（二）个人投资者（最广泛的投资者）（三）投资者的风险特征和投资适当性三、证券市场中介机构定义：为债券的发行、交易提供各种服务的各类机构。
（一）证券公司：又称“证券商”是按照《公司法》《证券法》规定并经国务院证券监督管理机构批准的经营证券业务有限责任公司或股份有限公司。
（二）证券服务机构：为证券交易提供登记、信托、结算服务的专门机构，不以盈利为目的的法人。
四、自律性组织（一）证券交易所：为证券集中交易提供场所核设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
（二）证券业协会（所有证券公司，社会法人团体）（三）证券结登记算机构：为证券交易提供集中登记、存管、结算服务，不以盈利为目的的法人。
五、证券监管机构：中国银监会及其派出机构第三节证券的产生与发展一、证券市场的产生（一）证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展（二）证券市场的形成得益于股份制的发展（三）证券市场的形成得益于信用制度的发展二、证券市场的发展阶段（时间、特点）（一）萌芽阶段：1602荷兰阿姆斯特丹成立世界第一个股票交易所。
1773英国第一嘉恒券交易所在乔纳森咖啡馆成立，1802获得英国政府批准。
1790美国第一个证券交易所，费城，成立。
1817参与华尔街堂弟咖啡馆证券交易的经纪人通过正式章程，并成立组织，起名“纽约证券交易会”，1863改名“纽约证券交易所”。
（二）初步发展阶段：20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。
（三）停滞阶段：1929~1933，资本主义经济危机。
（四）恢复阶段：第二次世界大战至20世纪60年代。
证券交易所开始复苏，证券市场不断扩大，买卖越来越活跃。
（五）加速发展阶段：从20世纪70年代开始，真全市场出现了高度繁荣，不仅证券市场的规模扩大，而且证券交易日日趋活跃。
反映证券市场容量指标：证券化率（证券市值/GDP）三、国际证券市场发展现状和趋势（一）证券市场一体化（二）投资者法人化：有个人投资向机构投资（三）金融创新深化（四）金融机构混业化：银行、证券、保险公司相互渗透（在中国，分业）（五）交易所重组和公司化（六）证券市场网络化（七）金融风险复杂化：全球市场金融危机（八）金融监管合作化：1、金融机构的去杠杆化2、金融监管的改革3、国际金融合作的进一步加强四、中国证券市场发展史简述（了解）（一）旧中国的证券市场：证券在我国属于舶来品，最早出现的股票是外商股票。
1918年下，在成立的北平证券交易所是中国人自己的创办的第一家证券交易所。
（二）新中国的证券市场1、新中国资本市场的萌生（1978~1992）：1990和1991年上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。
2、全国性资本市场的行程和初步发展（1993~1998）：1992年国务院证券管理委员会和中国证监会成立，标志中国资本市场开始逐步纳入国家统一管理框架，区域试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。
3、资本的进一步规范和发展（1999年至今）《证券法》正式颁布于1997实施，这是新中国第一不规范证券发行与交易行为的法律，并由此确立了资本市场的法律地位。
1998年建立了集中同意监管体系后，为了适应市场发展的需要，甄权、期货和将官不断完善，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、互相配合”的辖区监管责任制，并初步建立了与地方政府协作的综合监管体系。
2005年修订后《证券法》和《公司法》颁布，与2006实施。
同年《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》正式实施。
解决的问题：实施股权分置改革；通过完成上市公司监管体制、强化信息披露、规范公司治理、清理违规占用上市公司资金等方式全面提高上市公司质量；对证券公司惊醒综合治理，进一步健全发行制度，大力发展机构投资者，改善投资结构等。
2006年资本市场交易品种丰富。
五、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国九条）（一）充分认识大力发展资本市场的重要意义（二）推进资本市场的改革开放和稳定发展的指导思想和任务（三）进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展（四）健全资本市场体系，丰富证券投资品种(五)进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作(六)促进资本市场中介机构规范发展，提高执业水平（七）加强法制和诚信建设，提高资本市场的监管水平(八)加强协调配合，防范和化解市场风险（九）认真总结经验，积极稳妥的推进对外开放六、中国证券市场的对外开放（一）在国际资本市场募集资金：我国股票市场融资国际化是以B股H股N股等股权融资作为突破口的。
（B境内上市外资股H香港N纽约）标志性事件：1984中国在东京银行公开发行200亿日元债券，标志我果真是进入国际债券市场。
1993，财政部首次在日本发行300亿日元债券，标志我国主权外债的正式起步。
（二）开放国内资本市场（不能控股）（三）有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场：开放合格境内机构合作者QDII 2007年银监会《关于调整商业银行QDII业务境外投资范围的通知》，将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品，并对投资比例、起点金额和投资市场进行限制。
2003年保监会《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇子健投资境外成熟资本市场的证券交易所上市的股票，但仅限于中国企业在境外发行的股票。
2005年保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，循序保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外市场。
（四）对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放第二章股票第一节股票的特征与类型一、股票概述（一）股票的定义：股票是一种有价证券，他是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
股票票面应当载明下列事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额即代表的股份数、股票的编号。
股票有法定代表人签名，公司盖章。
