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2023年证券从业之金融市场基础知识题库第一部分单选题(300题)1、（）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。
A.证券业协会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】：C2、风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（）。
A.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险C.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票D.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际与预期收益之间的偏离程度【答案】：C3、以下不属于风险管理策略的是（）。
A.风险消除B.风险对冲C.风险补偿与准备金D.风险规避【答案】：A4、（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。
A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】：C5、货币政策最终目标不包括（）A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】：D6、（）也被称为“看跌期权”。
A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】：D7、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（）元。
A.2B.2.5C.4D.5【答案】：D8、金融衍生工具的价格取决于（）价格变动的派生金融产品。
A.基础金融产品B.股票市场C.外汇市场D.债券市场【答案】：A9、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。
A.交易所B.证券公司C.基金公司D.商业银行【答案】：A10、证券交易所的特征不包括（）。
A.有固定的交易场所和交易时间B.—般投资者可以在证券交易所直接进行交易C.实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理D.通过公平竞价的方式决定交易价格【答案】：B11、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案（卷三）试题：对于股票价值，下列表述正确的是()。
Ⅰ.票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额Ⅱ.没有优先股的情况下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数Ⅲ.理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但大多数公司的实际清算价值总是高于账面价值Ⅳ.内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值A. Ⅰ、ⅣB. Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：Ⅲ选项错误，理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但大多数公司的实际清算价值总是低于账面价值。
试题：股票溢价发行时，高于面值的部分计入()。
A. 资本账户B. 资本公积C. 盈余公积D. 负债答案：B解析：股票发行价格高于面值被称为溢价发行，募集的资金中等于面值部分计入资本账户，超过面值的溢价款列入公司资本公积金。
因此，B选项符合题意试题：股票市场价格的最直接影响因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。
A.宏观经济因素B.公司经营状况C.政治因素D.供求关系答案：D解析：A、B、C选项不符合题意，宏观经济因素、公司经营状况、政治因素都是通过影响投资者对股票价值的预期，从而影响供求关系，来影响股票市场价格。
D选项符合题意，供求关系是股票市场价格最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
试题：行业分析主要分析的是()。
Ⅰ.行业所属的不同市场类型Ⅱ.所处的不同生命周期Ⅲ.行业业绩对股票价格的影响Ⅳ.区域经济对股票价格的影响A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对股票价格的影响。
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选A选项。
试题：影响金融市场长期走势的最重要因素是()。
A.宏观经济运行B.投资者心理因素C.宏观经济政策D.国际经济环境答案：A解析：宏观经济运行因素是影响金融市场长期走势的最重要因素，其他因素可以暂时改变金融市场的中期和短期走势，但改变不了金融市场的长期走势。
第三章证券市场主体第一节证券发行人一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1随着（）理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。
[2018年12月真题]A．国家干预B．货币中性C．货币主义D．哈耶克自由秩序【答案】A【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。
货币中性是货币数量论一个基本命题的简述，货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量，因此政府任何积极的货币政策都是多余的。
货币主义理论认为：“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定，往往还加剧了经济波动。
货币主义的政策处方是货币政策的“单一规则”。
哈耶克基于人的理性的有限性和社会秩序的自发性，批评了新自由主义主张的国家干预思想，为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。
2可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为（）。
[2018年5月真题]A．ETF基金份额B．普通股票C．公司债券D．优先股票【答案】B【解析】可转换公司债券，是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。
公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。
3在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。
[2017年9月真题]A．保护原股东的权益及其对公司的控制权B．不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司C．扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中D．增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金【答案】D【解析】可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。
证券从业资格考试-金融市场基础知识（股票市场）章节练习题及答案一、选择题：1、可以参与发行人的经济决策的是( )。
[2016年10月真题]A．期权持有者B．股票所有者C．证券投资基金持有者D．债券持有者参考答案：B2、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是( )。
[2016年10月真题]A．行业前景B．公司经济状况C．宏观经济和政策因素D．供求关系参考答案：D3、相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益_____，风险_____。
( )[2016年3月真题]A．不稳定；大B．稳定；小C．稳定；大D．不稳定；小参考答案：B4、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是( )。
[2016年3月真题]A．保荐制B．注册制C．核准制D．审批制参考答案：B5、上市公司配股一般采取( )的方式。
[2015年11月真题]A．网上定价发行B．网下网上同时定价发行C．网下询价发行D．网上定价发行与网下询价配售相结合参考答案：A6、目前，国际上股票发行制度的两种类型是( )。
[2015年11月真题]A．保荐制和注册制B．审批制和核准制C．审批制和注册制D．核准制和注册制参考答案：D7、在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。
[2016年10月真题]A．传真转账信息B．通知场内交易员C．通知证券经纪商D．账面参考答案：D8、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股( )的平均值。
[2016年3月真题] A．总体价格水平B．经调整后的价格水平C．价格水平D．加权价格水平参考答案：B9、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为( )。
[2016年3月真题]A．拍卖竞价B．连续竞价C．集合竞价D．招标竞价参考答案：B10、上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
金融基础第三章练习题答案金融基础第三章练习题答案第一题：什么是货币市场基金？它的特点是什么？货币市场基金是一种短期投资工具，主要投资于短期、高流动性的金融资产，如政府债券、商业票据等。
它的特点是风险较低、流动性高、收益稳定。
货币市场基金通常以每份1元的价格发行，投资者可以根据自己的需求随时购买或赎回份额。
第二题：什么是股票市场？请简要介绍其运作机制。
股票市场是指股票的买卖交易市场。
在股票市场上，公司可以通过发行股票来融资，投资者则可以通过购买股票来分享公司的盈利。
股票市场的运作机制主要包括股票交易所和场外交易市场。
股票交易所是指专门进行股票交易的机构，如上海证券交易所、深圳证券交易所等。
场外交易市场是指在交易所以外的地方进行股票交易，如股票经纪商之间的交易。
第三题：什么是债券市场？请简要介绍其运作机制。
债券市场是指债券的买卖交易市场。
债券是一种借贷工具，发行方可以通过发行债券来融资，债券持有人则可以获得债券利息和本金。
债券市场的运作机制主要包括交易所市场和场外交易市场。
交易所市场是指专门进行债券交易的机构，如上海证券交易所债券市场、深圳证券交易所债券市场等。
场外交易市场是指在交易所以外的地方进行债券交易，如银行间市场。
第四题：什么是期货市场？请简要介绍其运作机制。
期货市场是指期货合约的买卖交易市场。
期货合约是一种约定在未来某个时间以约定价格交割一定数量的标的资产的合约。
期货市场的运作机制主要包括交易所市场和场外交易市场。
交易所市场是指专门进行期货交易的机构，如中国金融期货交易所、上海期货交易所等。
场外交易市场是指在交易所以外的地方进行期货交易，如期货经纪商之间的交易。
第五题：什么是外汇市场？请简要介绍其运作机制。
外汇市场是指外汇的买卖交易市场。
外汇是指不同国家的货币，外汇市场是国际金融市场中最大、最活跃的市场之一。
外汇市场的运作机制主要包括交易所市场和场外交易市场。
交易所市场是指专门进行外汇交易的机构，如外汇交易所。
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是()。
A. 银行存款和国债投资的比例不得低于60％B. 企业债、金融债投资的比例不得高于10％C. 证券投资基金、股票投资的比例不得高于40％D. 在同一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的50％正确答案：A,2.(多项选择题)(每题 1.00 分) 金融市场的反映功能表现在如下哪几个方面，除了（）A. 资本积累（聚敛功能）B. 金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动。
C. 金融市场有大量专门人员长期从事商情研究和分析，并且他们每日与各类工商业直接接触，能了解企业的发展动态。
D. 金融市场有着广泛而及时地收集和传播信息的通信网络，整个世界的金融市场已联成一体，四通八达，从而使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况。
E. 资源配置（配置功能）正确答案：A,E,3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开()对基金的重大事项作出决议。
A. 经理层B. 基金受益人大会C. 董事会D. 基金托管人正确答案：B,4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 金融期权的基本特征有（）Ⅰ期权的购买者不具有选择权Ⅱ期权交易的对象是一种权利Ⅲ期权投资具有很强的时间性Ⅳ期权投资具有杠杆效应A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C,5.(单项选择题)(每题 1.00 分)发行( )一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债(凭证式)收款凭证”的方式。
A. 储蓄国债(电子式)B. 储蓄国债(凭证式)C. 实物国债D. 记账式国债正确答案：B,6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（）人。
金融市场基础知识2020年度试题及参考
答案
试题一
1. 什么是金融市场？
答案：金融市场是指各类金融工具的买卖场所，包括股票市场、债券市场、外汇市场等。
2. 金融市场的功能有哪些？
答案：金融市场的功能主要包括资金配置、风险管理、信息传
递和价格发现。
3. 请简要介绍一下股票市场。
答案：股票市场是指股票的买卖场所，投资者可以通过购买股
票来成为一家公司的股东，并分享公司的收益和资产增值。
试题二
1. 什么是债券？
答案：债券是一种固定收益证券，发行者以债务的形式向债券持有人借钱，并承诺按照一定的利率支付利息并偿还本金。
2. 债券市场的主要参与者有哪些？
答案：债券市场的主要参与者包括政府、企业和个人投资者。
3. 请简要介绍一下外汇市场。
答案：外汇市场是指各国货币的买卖场所，外汇市场的参与者包括银行、企业和个人投资者，外汇市场的交易量庞大，涉及全球范围内的货币交换。
试题三
1. 金融市场的风险有哪些？
答案：金融市场的风险包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等。
2. 请简要介绍一下衍生品市场。
答案：衍生品市场是指交易各种衍生品的市场，衍生品包括期货、期权、互换和其他衍生工具，它们的价格和价值是基于标的资产的变动而变动的。
3. 金融市场的监管机构有哪些？
答案：金融市场的监管机构包括中央银行、证券监管机构和银行监管机构等。
以上为金融市场基础知识2020年度试题及参考答案。
第03章股票市场1、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为()。
A、资本公积B、股本C、盈余公积D、留存收益正确答案：A【专家解析】发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。
2、下列不属于委托指令基本内容的是()。
A、证券品种B、证券账号C、委托价格D、席位代码正确答案：D【专家解析】证券委托指令的基本内容包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。
3、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
A、账面价值B、资产价值C、实际价值D、清算资金正确答案：C【专家解析】股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，但实际并非如此。
只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。
4、下列各项中，()不是影响股价的宏观经济与政策因素。
A、战争B、财政政策C、经济增长D、货币政策正确答案：A【专家解析】影响股价的宏观经济与政策因素包括：(1)经济增长。
(2)经济周期循环。
(3)货币政策。
(4)财政政策。
(5)市场利率。
(6)通货膨胀。
(7)汇率变化。
(8)国际收支状况。
5、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。
A、增值税B、佣金C、过户费D、印花税正确答案：A【专家解析】投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。
6、下列关于委托撤销的说法中，错误的是()。
A、在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B、证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单正确答案：C【专家解析】在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。
金融市场基础知识第三章证券市场主体第一节证券发行人1 [单选题] 下列属于直接融资方式的是（）。
A.抵押贷款B. 发行债券C. 银团贷款D. 银行贷款正确答案：B公司直接融资活动主要由股票融资和债券融资两种方式2 [单选题] 中国人民银行于（）年开始发行中央银行票据。
A. 2001B. 2003C. 2005D. 2007正确答案：B中国人民银行于2003年开始发行中央银行票据。
3 [单选题] 在上市公司增资发行的方式中，（）是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。
A.公开增发B.定向增发C.发行可转换公司债券D.配股正确答案： A在上市公司增资发行的方式中，公开增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。
4 [单选题] 增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式，其目的主要有（）。
Ⅰ向社会公众募集资金Ⅱ扩大股东人数Ⅲ增加股票的流动性Ⅳ分散股权，避免股份过分集中A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案： D向不特定对象公开募集股份，简称增发，是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。
增发的目的是向社会公众募集资金，扩大股东人数，分散股权，增强股票的流通性，并可避免股份过分集中。
第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正确，故选D。
5 [单选题] 与直接融资相比，间接融资的优势有（）。
Ⅰ受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置Ⅱ通过发行长期债券和发行股票，有利于筹集稳定的、可以长期使用的投资资金Ⅲ有利于降低信息成本和合约成本Ⅳ保密性较强A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案： B间接融资的优势有：Ⅰ银行等金融机构网点多，吸收存款的起点低，能够广泛筹集社会各方面闲散资金，积少成多，形成巨额资金，容易实现资金供求期限和数量的匹配；Ⅱ有利于降低信息成本和合约成本；Ⅲ由于金融机构的资产、负债是多样化的，融资风险便可由多样化的资产和负债结构分散承担，有利于通过分散化来降低金融风险；Ⅳ间接融资（银行体系）具有货币创造功能，对经济增长有切实的促进作用；Ⅴ授信额度可以使企业的流动资金需要及时方便地获得解决；Ⅵ保密性较强。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（三）及详解一、选择题（共50题，每题1分，共50分）以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.按金融资产到期期限，金融市场可分为（）。
A．交易所市场和场外交易市场B．货币市场和资本市场C．一级市场和二级市场D．长期市场和短期市场【答案】B【解析】按金融资产到期期限，金融市场分为货币市场和资本市场；按照发行流通性质，金融市场分为一级市场和二级市场；按组织方式，金融市场分为交易所市场和场外交易市场。
2.注册会计师的证券许可证实行（）制度。
A．抽查B．年检C．报备D．备案【答案】B【解析】注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。
对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由财政部、中国证监会批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所于以公告。
注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。
3.在我国，个人投资者作为证券市场最为广泛的投资者，是指从事证券投资的（）。
A．专业人士B．自然人或法人C．社会自然人D．法人【答案】C【解析】个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资主体，具有分散性和流动性。
4.区域性股权市场是为其所在（）行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所。
A.省级B．市级C．跨省级D．跨市级【答案】A【解析】区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业的证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
除区域性股权市场外，地方其他各类交易场所不得组织证券发行和转让活动。
区域性股权市场是多层次资本市场体系的重要组成部分，是地方人民政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。
5.下列费用不属于基金交易费的是（）。
金融市场基础知识-第3章股票市场题库及答案第1题：（）是股票最基本的特征。
A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性第2题：记名股票的特点不包括（）。
A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制第3题：证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值B.清算价值C.内在价值D.票面价值第4题：按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以将优先股票分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票第5题：（）不属于已上市流通股份。
A.B股B.H股C.募集法人股份D.公司职工股第6题：公司公开发行新股需最近（）年财务会计文件无虚假记载。
A.1B.2C.3D.4第7题：（）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。
A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.综合算术股价平均数第8题：沪深300指数的基点为（）点。
A.100B.500C.1 000D.1 200第9题：（）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。
A.恒生指数B.恒生综合指数系列C.恒生流通综合指数系列D.恒生流通精选指数系列第10题：在委托受理阶段，（）主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实。
A.验证B.审单C.查验资金D.查验证件第11题：（）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
A.自助委托B.电话自动委托C.人工电话委托D.柜台委托第12题：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从（）选起，直至达到需要发行的数额为止。
A.高价或高利率B.低价或低利率C.高价或低利率D.低价或高利率第13题：我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值第14题：配股的对象是（）。
A.原有股东B.金融机构C.政府D.社会公众第15题：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3B.1/2C.3/4D.1/3第16题：（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股B.H股C.N股D.S股第17题：改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%第18题：（）股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A.AB.HC.ND.S第19题：我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A.1 000万元 B.3 000万元 C.5 000万元 D.1亿元第20题：下列说法错误的是（）。
A.注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息B.发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C.证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度D.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当第21题：上证A股指数的基期指数为（）点。
A.10B.50C.100D.150第22题：投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按（）处理。
A.当日有效B.约定日有效C.无效D.撤销第23题：股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券第24题：根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A.35%B.40%C.45%D.50%第25题：股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.优先认股权或配股权D.持有的股份可依法转让的权利第26题：公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金B.支付优先股股息C.支付债权人的本金和利息D.分配普通股红利第27题：公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会B.高级管理人员C.全体非流通股股东D.全体流通股股东第28题：相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2B.1/2，2/3C.2/3，2/3D.2/3，1/2第29题：沪深300指数计算采用（）加权方法。
A.普通B.综合C.派许D.平均第30题：上证综合指数以（）年12月19日为基期。
A.1989B.1990C.1991D.1992第31题：1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。
A.一级市场B.二级市场C.主板市场D.创业板市场第32题：在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。
A.9∶00～9∶30B.9∶15～9∶25C.9∶25～9∶30D.9∶10～9∶25第33题：证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。
A.3‰B.5‰C.7‰D.10‰第34题：实际上，大多数公司的清算价值总是（）账面价值。
A.低于B.等于C.高于D.无关于第35题：股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格B.股票在二级市场上交易的价格C.股票的票面价值D.股票的账面价第36题：普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议第37题：我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款第38题：某股份公司因2014年度出现亏损，董事会提议2014年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A.可转换优先股B.参与优先股C.非累积优先股D.累积优先股第39题：国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20B.30C.40D.50第40题：首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近l期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于（）。
A.3 000万元B.4 000万元C.5 000万元D.1亿元第41题：平时所说的道·琼斯指数是指（）。
A.工业股价平均数B.运输业股价平均数C.公用事业股价平均数D.股价综合平均数第42题：如果客户采用（）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。
A.柜台委托B.非柜台委托C.自助委托D.人工委托第43题：无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同B.股票记载方式不同C.股票定价方式不同D.股票发行方式不同第44题：在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得（）。
A.每股账面价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股清算价值第45题：决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值第46题：股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。
A.必要收益率B.定期存款利息率C.无风险利率D.存款准备金率第47题：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。
A.弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金B.弥补亏损，提取法定公益金，提取法定公积金，提取任意公积金C.提取法定公益金，弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金D.提取法定公益金，弥补亏损，提取任意公积金，提取法定公积金第48题：未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，分为（）。
A.未上市流通股份和已上市流通股份B.有限售条件股份和无限售条件股份C.外资股和内资股D.普通股票和优先股票第49题：道·琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。
A.9%B.10%C.12%D.15%第50题：1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。
A.美国证券交易所B.堪萨斯期货交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场第51题：证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。
A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间第52题：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。
A. 9∶15～9∶25B.9∶20～9∶25C.9∶25～9∶30D.14∶57～15∶00第53题：2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1‰税率征收，对受让方不再征收。
A.买入方B.所有投资者C.证券公司D.出让方第54题：目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。
A.挂名制B.匿名制C.代码制D.实名制第55题：股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（）。
A.物权证券B.要式证券C.综合权利证券D.资本证券第56题：（）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息B.除权C.派发D.含权第57题：把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
