证券公司 人员 绩效考核

证券公司人员绩效考核随着中国证券市场的不断发展壮大，证券公司的经营管理也越来越复杂，人员队伍的素质和绩效水平成为了公司发展的重要保障。

因此，证券公司对人员的绩效考核显得尤为重要。

本文将从绩效考核的意义、方法、指标和实施过程等方面进行探讨，以期为证券公司人员绩效考核提供一些参考。

一、绩效考核的意义绩效考核是指对员工在一定时期内所完成的工作任务和取得的业绩进行评价的一种管理手段。

对于证券公司来说，绩效考核的意义在于：（一）激励员工积极性。

通过对员工的绩效考核，可以激励员工更加努力地工作，提高工作效率和业绩水平。

（二）优化人员结构。

对员工的绩效进行评价，可以发现不合格员工，及时进行调整和优化人员结构，保证公司的正常运转。

（三）促进公司发展。

通过对员工的绩效考核，可以发现优秀员工，为公司发展提供更多的动力和支持。

（四）提高公司竞争力。

通过对员工的绩效考核，可以发现公司的优势和劣势，及时进行调整和优化，提高公司的竞争力和市场占有率。

二、绩效考核的方法绩效考核的方法有很多种，常见的有以下几种：（一）定量方法。

定量方法是通过数据和指标来进行绩效考核的方法，一般采用评分卡、KPI等方式进行评估。

这种方法的优点是客观、公正，缺点是不能全面反映员工的工作情况。

（二）定性方法。

定性方法是通过对员工的工作表现和素质进行评估的方法，一般采用360度评估、行为事件采访等方式进行评估。

这种方法的优点是全面、细致，缺点是主观性较强。

（三）综合方法。

综合方法是将定量和定性方法相结合，综合考虑员工的工作业绩和素质进行评估，一般采用绩效平衡卡等方式进行评估。

这种方法的优点是综合、客观，缺点是评估过程较为复杂。

三、绩效考核的指标绩效考核的指标是衡量员工工作业绩和素质的重要依据，一般分为硬性指标和软性指标两种。

（一）硬性指标。

硬性指标是指可以量化的指标，如业绩、销售额、收益率等。

这些指标可以客观地反映员工的工作成果和业绩水平。

（二）软性指标。

证券公司人员绩效考核随着证券市场的发展，证券公司在市场中占据着越来越重要的地位。

而在证券公司中，人力资源是最重要的资产之一。

为了更好地发挥人力资源的作用，提高公司的竞争力，证券公司需要对人员进行绩效考核。

本文将从以下几个方面探讨证券公司人员绩效考核的重要性、目的、方法和实施。

一、重要性证券公司人员绩效考核的重要性不言而喻。

首先，它能够激励员工的工作热情和积极性，提高员工的工作效率和工作质量。

其次，它能够识别出公司中的优秀员工和不足之处，为公司的人力资源管理提供科学依据。

最后，它能够促进公司与员工之间的沟通和交流，建立良好的团队合作氛围，提高公司的整体绩效。

二、目的证券公司人员绩效考核的目的是为了评估员工的工作表现和能力，为公司的战略目标和业务发展提供支持和保障。

具体来说，它的目的包括以下几个方面：1.评估员工的绩效表现，包括工作质量、工作效率、工作态度等方面，为公司的人力资源管理提供参考。

2.识别出公司中的优秀员工和不足之处，为公司的人才选拔和激励提供科学依据。

3.促进公司与员工之间的沟通和交流，建立良好的团队合作氛围，提高公司的整体绩效。

4.为公司的战略目标和业务发展提供支持和保障，为公司的长期发展提供人力资源保障。

三、方法证券公司人员绩效考核的方法可以分为定量和定性两种。

1.定量方法定量方法是通过量化指标来评估员工的绩效表现。

常用的定量指标包括：（1）业绩指标：如销售额、交易量、客户数量等。

（2）质量指标：如错误率、违规率、客户投诉率等。

（3）效率指标：如工作量、工作效率、工作时间等。

（4）成本指标：如成本控制、费用率等。

通过对这些指标进行量化和评估，可以客观地评估员工的工作表现和能力。

同时，定量方法也可以为公司的人才选拔和激励提供科学依据。

2.定性方法定性方法是通过主观评价来评估员工的绩效表现。

常用的定性方法包括：（1）360度评估：通过对员工的上下级、同事、客户等多方面的评价，来评估员工的工作表现和能力。

证券从业者的绩效考核与薪酬体系在金融行业中，证券从业者发挥着极为重要的角色，他们的工作与绩效直接影响到公司和投资者的利益。

为了激励从业者不断提升自身素质和工作能力，各家券商和金融机构都建立了相应的绩效考核与薪酬体系。

本文将探讨证券从业者的绩效考核与薪酬体系，并分析其对从业者能力提升和行业发展的积极影响。

一、绩效考核的指标体系证券从业者的绩效考核需要建立科学合理的指标体系，以客观评估其业绩和能力。

这一指标体系通常包括以下几个方面：1. 业务成绩：评估从业者在投资顾问、交易员等各自岗位上的表现，考察其投资收益、交易业绩、客户服务等方面的绩效。

这可以通过考核利润、投资回报率等指标来衡量。

2. 客户满意度：衡量客户对从业者服务的满意程度，通过客户调查、反馈信息等方式评估。

这可以直接反映从业者的职业素养和服务态度。

3. 专业知识与技能：评估从业者在金融市场和证券业务方面的知识水平和技能掌握程度，包括参与培训的情况、专业认证等。

这可以通过考核专业能力、学历背景及资格认证来评估。

4. 团队合作与沟通：衡量从业者在团队合作、沟通协调方面的能力。

这可以通过考核项目合作、业务交流等来评估。

二、薪酬体系的设计原则薪酬体系的设计应该考虑以下几个原则，以确保其公正合理和激励机制的有效性：1. 公平性：确保薪酬的分配公平合理，避免存在不合理的差距。

应根据绩效考核结果和个人贡献程度来确定薪酬水平。

2. 激励性：薪酬应该与绩效挂钩，通过设立绩效奖金、股权激励等方式，激励从业者努力工作、提升能力，实现个人及公司利益的双赢。

3. 可行性：薪酬体系应该符合公司财务状况和行业竞争环境，不能过度压缩成本。

同时，还应灵活适应市场变化，能够根据行情波动和公司业绩进行调整。

4. 发展导向：薪酬体系应该与个人发展目标相匹配，通过设立培训奖励、职位晋升等机制，激励从业者不断提升自身素质和能力。

三、绩效考核与薪酬体系的积极影响1. 激励从业者提升能力：通过制定科学的绩效考核与薪酬体系，激励从业者主动学习和提升自身的投资能力和专业知识。

证券公司人员绩效考核随着证券市场的不断发展，证券公司作为市场的重要组成部分，其人员绩效考核也越来越受到重视。

证券公司人员绩效考核是指对证券公司员工在工作中所取得的业绩、贡献、素质等方面进行评估和考核，以便于公司对员工的管理和培养，同时也是激励员工的一种手段。

一、证券公司人员绩效考核的意义证券公司人员绩效考核是证券公司管理的重要环节，它的意义主要体现在以下几个方面：1、促进公司业绩的提升证券公司人员绩效考核是对公司员工工作表现的评估和考核，通过考核结果的反馈和分析，可以及时发现员工的工作不足和问题，并采取相应的措施加以改进和提高，从而促进公司业绩的提升。

2、激发员工的工作积极性通过对员工的绩效考核，可以及时发现优秀员工的工作表现，及时给予表扬和奖励，激发员工的工作积极性和创造性，提高员工的工作热情和工作效率。

3、优化公司人员结构通过对员工的绩效考核，可以及时发现员工的能力和潜力，为公司优化人员结构提供依据，使公司人员队伍更加合理和稳定。

二、证券公司人员绩效考核的方法证券公司人员绩效考核的方法有很多种，主要有以下几种：1、定量考核法定量考核法是利用数据、数字等客观指标来评估员工的绩效，如销售额、客户数量、业绩增长率等，这种方法的优点是客观明确、易于比较，但也存在着数据不全面、不够全面等缺点。

2、定性考核法定性考核法是通过对员工的工作态度、工作能力、沟通协调能力等方面进行综合评估，这种方法的优点是能够全面地反映员工的工作表现，但也存在着主观性强、评价标准不明确等缺点。

3、360度考核法360度考核法是以员工为中心，通过多个角度来评价员工的工作表现，包括员工自评、直接上司评价、同事评价、下属评价等，这种方法的优点是能够全面地反映员工的工作表现和人际关系，但也存在着评价标准不一致、评价结果难以处理等缺点。

三、证券公司人员绩效考核的要素证券公司人员绩效考核的要素主要包括以下几个方面：1、工作业绩工作业绩是证券公司人员绩效考核的核心要素，主要包括销售业绩、客户数量、业务拓展、服务质量等方面，这些指标反映了员工在工作中所取得的成绩和贡献。

证券营业部绩效考核实施细则为了确保证券营业部的经营效益和员工绩效的有效管理，制定了以下证券营业部绩效考核实施细则。

1.考核目标和指标(1)经营目标：根据公司年度经营计划确定营业部的经营目标，如完成业务规模、业绩收入等。

(2)绩效指标：根据经营目标制定相应的绩效指标，包括但不限于业务量、客户贡献度、风险控制、资产质量等。

2.考核周期和频次(1)考核周期：每年度为一个考核周期，根据公司制定的业绩考核周期进行考核。

(2)考核频次：根据公司要求，每季度、每月或每周进行绩效考核。

3.绩效考核方法和权重(1)绩效考核方法：综合运用定性和定量的方法进行绩效考核，定性指标可以包括员工业务能力、团队协作等评估；定量指标可以包括业务规模、业绩贡献、客户满意度等考核。

(2)绩效考核权重：根据证券营业部的具体情况，制定和调整各项绩效指标的权重，确保绩效考核的客观性和公正性。

4.绩效考核结果和奖惩措施(1)绩效考核结果：根据绩效考核指标的完成情况，对营业部进行排名和绩效评定，形成绩效考核结果。

(2)奖励措施：对绩效优秀的营业部和个人给予相应的奖励，包括但不限于奖金、晋升机会、培训机会等。

(3)惩罚措施：对绩效不佳的营业部和个人给予相应的惩罚，包括但不限于降职、罚款、限制晋升等。

5.绩效考核流程和责任分工(1)绩效考核流程：绩效考核由公司人力资源部门和证券营业部共同负责，具体流程包括目标设定、数据收集、绩效评定、奖惩措施等。

(2)责任分工：公司人力资源部门负责绩效考核制度的设计和执行，证券营业部负责绩效考核数据的提供和指标完成情况的反馈。

6.绩效考核结果的监督和激励机制(1)监督机制：公司设立专门的部门或岗位对绩效考核结果进行监督，确保绩效考核的公正性和准确性。

(2)激励机制：对绩效优秀并能取得成效的营业部和个人，提供特殊的奖励和激励机制，鼓励他们继续保持和提升绩效。

7.绩效考核制度的监督和改进(1)监督机制：公司内部设立监督机构或委员会，对绩效考核制度进行定期或不定期的监督，确保绩效考核制度的有效实施。

证券股份有限公司财富管理中心人员绩效考评管理规定
（清洁版）模版
证券股份有限公司财富管理中心人员绩效考评管理规定（清洁版）模版
第一条为了规范证券股份有限公司财富管理中心人员绩效考评管理，促进公司
员工的发展和进步，在公司人力资源制度的基础上，制定本规定。

第二条绩效考评是公司管理中的重要环节，是确定个人工作贡献和工作成果的
重要手段。

公司应按照年度绩效考核工作计划的要求，认真组织实施绩效考评。

第三条绩效考评的内容应涵盖员工的工作贡献程度、业务能力、工作态度等多
方面的综合评价。

第四条绩效考评应当以客观、公正、合理为原则，并根据不同岗位的职责、性
质和难易程度，采取相应的量化和定性考评方法。

第五条绩效考评应当着重考虑员工的实际工作表现，对于仅仅停留在口头承诺
或主观意愿，未得到实际落实的工作，不应纳入绩效考评范畴。

第六条绩效考评的结果应当作为晋升、调整薪资和奖惩等方面的依据。

第七条绩效考评结果应当在规定时间内向员工及其主管领导进行说明和通报。

第八条公司应当建立绩效考评结果复核机制，对于员工对绩效考评结果有异议的，公司应当给予合理回应和解释。

第九条绩效考评应当坚持以激励为主导，不应当成为惩罚员工的手段。

第十条各级管理人员应当认真履行绩效考评工作，确保绩效考评结果客观、公正、合理，并对于属下员工的绩效考评结果承担责任。

第十一条公司应当定期对绩效考评工作进行总结和评估，适时完善和改进绩效
考核制度和方法。

第十二条本规定自颁布之日起实行，如发现规定实施中存在问题或需要修改的，应当及时报告公司领导并进行修订。

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证券公司绩效考核方案背景介绍证券公司是金融市场的重要参与者，其绩效的好坏直接影响到公司的发展和竞争力。

为了激励证券公司员工的工作动力，提高绩效水平和效益，制定一个科学合理的绩效考核方案是非常必要的。

本文档将详细介绍一个综合考虑公司整体绩效和个人绩效的证券公司绩效考核方案。

考核目标1.激励员工提高工作积极性和创造力，为公司的发展做出贡献。

2.提高员工的工作效率和协作能力，优化内部流程和服务质量。

3.建立公平公正的绩效评价体系，充分尊重员工的权益。

考核指标公司绩效考核指标1.利润增长率：以公司的营业利润增长率为考核指标，反映公司盈利能力的提高情况。

2.市场份额：以公司在市场上的份额为考核指标，反映公司在行业内的竞争能力。

3.客户满意度：以客户满意度调查结果为考核指标，反映公司服务质量的提升情况。

4.风险管理：以公司的风险管理情况为考核指标，反映公司在风险控制方面的能力。

个人绩效考核指标1.销售业绩：以个人的销售业绩为考核指标，反映个人的销售能力和业绩贡献。

2.客户关系管理：以个人的客户满意度为考核指标，反映个人对客户的服务质量和关系管理能力。

3.团队合作能力：以个人在团队中的协作能力和贡献为考核指标，反映个人的团队合作能力和领导才华。

考核流程1.目标设定阶段：公司制定年度考核目标，明确公司整体绩效和个人绩效考核指标。

2.绩效实施阶段：每个季度公司对各项绩效指标进行跟踪和监测，及时反馈个人和团队的绩效情况。

3.绩效评估阶段：公司定期进行绩效评估，根据公司整体绩效和个人绩效指标的完成情况进行绩效评分。

4.绩效奖励和反馈阶段：根据绩效评分，公司进行绩效奖励和反馈，激励优秀员工，促进个人和团队的进步和成长。

考核结果和奖励机制公司将根据绩效考核结果和员工的个人表现，制定相应的奖励机制，激励员工提高工作绩效。

1.绩效奖金：公司将根据绩效考核结果，发放相应的绩效奖金，激励员工的工作动力。

2.晋升机会：优秀的绩效表现将获得更多的晋升机会，提升个人的职业发展。

姓 名出生年月考核类别自我评分上级评分171700-3-30000002424-3-3000000-3-3202000000001111-2-2-2-20000220000-1-1-2-2关键业务指标90分3020515201、本月关键业务指标考核得分小计74 分① 每周一至周五上市公司舆情监控每遗漏、延误或出现错误一次扣1-2分②证券事务每月（分解到日）工作计划的制定，每月前1-3日内完成，出现延误或重要事项遗漏扣1-2分③办公室5S（整理、整顿、清扫、清洁、素养），脏乱差1次扣1-2分④上级交办的其他工作，超时、未完成或不达标1次扣2-3分注：以上各项考核内容最低考核得分为0分①“证券事务共享文件”及其他相关共享文件夹和证券投资部文件柜书面文档资料存放的完整性、条理性，要求目录清晰，查找方便，抽查不合格每次扣2分②协助投资专员整理有关投资项目文件，原件及时移交公司资料室，复印件及时在本部门文件柜归档，存放要求同上，抽查不合格扣2分③上述文档资料每出现一次资料遗漏事故扣2分④重要文件每出现一次泄密事故扣5-15分五、部门日常工作①深交所、结算公司、广东证监局等有关通知的及时传达、上报，每遗漏或延误1次扣3分②监管机构日常上报报表、调研问卷的提交，每遗漏或延误1次扣3分③深交所业务专区上市公司董监高信息管理、声明与承诺管理、除权除息、解限解锁、并购重组再融资、公司债、股权激励、公司基础信息、内幕知情人等业务的办理，每遗漏、延误或出现错误一次扣3-5分④结算公司业务平台股东名册下载、股东数据分析、权益分派、股权质押、解限解锁、股权激励等业务的办理，每遗漏、延误或出错一次扣3-5分四、证券投资部文档管理的安全性和条理性②公告披露后，发现数据错误或明显的意思表述错误等等，导致需要发更正公告的每次扣10分③公告出现报备文件遗漏被监管员要求补充或批评，每次扣2-3分④信批不及时，未在规定的时限内披露，每次扣5分⑤公告类别错选或漏选，导致退回重新提交或修改补充，每次扣3分三、协助董秘办理对接监管机构的各项业务③会议决议、会议记录、签到单、表决票等会议签署资料的签字须完整，会议结束的当日进行签名检查，每漏签一人扣2分④会后资料5日内整理完毕，逾期每超过一天扣1分⑤会后任务跟进，未及时提醒或落实的每项任务扣2分二、协助董秘对公司相关信息的及时、准确披露①公告披露后，发现公告文字内容出现笔误，每处笔误扣3分满分工作项目及考核一、协助董秘对“三会”事务的筹备与执行①会议邮件通知或书面通知发出的及时性，每延误一天扣2分②会议资料完整无误，若会中或会后出现有误更正或缺失增补，每次扣3分**股份有限公司证券专员月度绩效考核表中心/部门:证券投资部 岗位名称:证券专员 考核月度: 年 月入职日期任职人：考核人：。

证券公司营业部销售人员绩效评估与考核办法1. 背景和目的本文档旨在制定证券公司营业部销售人员绩效评估与考核办法，以确保销售人员的工作表现与公司目标相一致，提高销售团队的整体绩效。

2. 绩效评估指标根据销售人员的工作职责和业绩目标，制定以下绩效评估指标：- 销售额完成情况- 客户满意度- 新客户开拓- 产品销售多样性- 销售活动质量和效率- 团队协作能力3. 考核方法考核周期为每季度一次，具体的考核方法如下：- 销售额完成情况：根据销售人员达成的销售额与目标销售额的比例进行评估打分。

- 客户满意度：通过客户满意度调查问卷评估客户对销售人员的满意度，并综合考虑客户投诉情况。

- 新客户开拓：评估销售人员在考核期内开拓的新客户数量和质量。

- 产品销售多样性：考察销售人员是否平衡推广公司不同的产品，以降低业务单一性风险。

- 销售活动质量和效率：评估销售人员参与的销售活动的质量和效率，如电话营销、客户拜访等。

- 团队协作能力：考察销售人员与团队成员的协作能力和贡献。

4. 绩效评级与奖惩机制根据绩效评估结果，确定销售人员的绩效评级，并设立奖惩机制：- 优秀：绩效评级达到一定标准的销售人员将获得相应的奖金和晋升机会。

- 良好：绩效评级达到一定标准的销售人员将获得适当的奖励，如绩效工资增加。

- 合格：绩效评级刚好达到合格标准的销售人员在绩效工资上没有变化。

- 待提高：绩效评级低于合格标准的销售人员将参加培训，提高工作能力，并设置相应的改进计划。

- 不合格：绩效评级达不到合格标准的销售人员将接受奖惩，包括绩效工资减少、晋升机会降低等。

5. 考核结果反馈和改进每季度结束后，向销售人员提供考核结果反馈，包括评分、评级和意见，同时讨论改进措施和未来发展计划，以激励销售人员持续改进和成长。

6. 附则本办法由公司绩效管理部负责制定和解释，如有需要，可进行修订和补充。

以上办法将于文档发布之日起生效。

证券公司2023年度绩效考核报告揭晓：员工平均工资水平大幅提升2023年度绩效考核报告揭晓，证券公司员工平均工资水平大幅提升，这或许是一个让人意料之中但也让人感到欣喜的消息。

随着社会的不断发展进步和经济的持续增长，证券公司作为金融服务行业的龙头，其在市场上的地位与影响力也日益提升，自然也需要更高素质的人才来不断推动行业的发展与创新。

而员工平均工资水平的提高，则更是体现了证券公司对人才的重视和对其能力的认可与鼓励。

证券公司的绩效考核是一项非常重要的工作，它不仅是对员工表现进行评核的过程，更是一个重要的引导和激励机制，驱动着公司不断向前发展。

而2023年度的绩效考核报告中，证券公司员工平均工资水平的大幅提升，无疑是一个具有里程碑意义的突破。

这一提升，可以折射出当前的市场环境和公司团队的实际表现。

作为金融领域的龙头企业，证券公司一直是市场上最具吸引力和竞争力的行业之一，而今年的金融市场依然表现出强劲的增长态势，这直接带动了证券公司的业绩。

随着经济的不断发展，人才市场逐渐呈现出供需失衡的状态，证券公司不仅需要依靠精英人才来确保业务的顺利进行，更需要通过管理和激励，帮助员工不断提升业绩。

而员工平均工资水平提升，则有助于吸引更多优秀人才来到证券公司，并促进现有员工积极性和工作热情的提升，更好地服务客户，推动公司向前发展。

据了解，证券公司员工平均工资水平大幅提升的背后，有着公司团队的不懈努力和创新，更有着管理层的正确决策和优秀团队的默默付出。

一方面，在员工招聘方面，证券公司不仅提高了对人才的期望值，也不断考察招聘流程与工资体系，确保人才的高质量、高稳定性和高归属感。

另一方面，证券公司在员工培养与激励方面，也制定了一系列的计划和措施，包括加强员工个性化激励、推动公司内部升级、加强员工招聘体系建设等方面。

这些举措，不仅帮助员工不断提升自身的能力和业绩，也为证券公司带来了丰厚回报和业务扩张的机会。

当然，证券公司员工平均工资水平的提升，也并不表示着过去的一切都是完美的。

投资证券公司人员绩效查核1投资证券部门重点查核指标设计1.1投资部重点绩效查核指标序号KPI 指标查核周期1投资估算编制实时率季/ 年度2投资计划达成率季/ 年度3投资估算控制率季/ 年度投资回报阶段目标4季/ 年度达成率5项目研究报告的正确性季/ 年度投资项目运转监控报告6季/ 年度提交实时率7投资方案经过率季/ 年度1.2证券部重点绩效查核指标序号KPI 指标查核周期1信息表露实时率季/ 年度2各种资料制作合规性季/ 年度季报、半年报、年报编制3季/ 年度的实时率4股东大会筹办满意度季/ 年度配股、分成等方案的5季/ 年度经过率6投资咨询回复实时率季/ 年度指标定义 / 公式规准时间内达成投资估算编制的次数投资估算编制的总次数×100%实质投资额× 100%计划投资额当期实质发生投资花费额× 100%投资花费估算额回报目标实现数× 100%目标总数项目评审过程中发现项目研究报告的出错次数规准时间内提交报告的次数×100%报告提交的总次数方案经过数目×100%方案拟订总数指标定义 / 公式信息实时表露的次数×100%信息表露的总次数因对外信息表露的有关资料、上报证管办及政府主管部门资料不切合有关规定而被退回的次数规准时间内达成编制的次数×100%需达成编制的总次数与会股东对股东大会筹办的满意度评论的算术均匀值方案经过数目方案拟订总数× 100%实时回复的次数×100%需回复的咨询总数资料根源投资部投资部财务部投资部投资部投资部投资部资料根源证券部证券部董事会监事会证券部证券部证券部证券部1.3融资部重点绩效查核指标序号KPI 指标查核周期指标定义 / 公式资料根源公司运用各样方式向机构或个人筹集资1融资总数季/ 年度财务部金的总数2融资计划达成率季/ 年度实质融资额×100%融资部计划融资额3渠道拓展计划达成率季/ 年度新拓展渠道数融资部× 100%原有渠道数4融资成本降低率季/ 年度估算成本－实质成本×100%财务部估算成本5融资周期季/ 年度达成某项融资项目所需的时间融资部6融资报告经过率季/ 年度报告经过数目融资部报告拟订总数×100%融资剖析报告提交报告实时提交的次数×100%7季/ 年度融资部实时率报告提交的总次数2投资证券人员绩效查核量表设计2.4 营业部经理绩效查核指标量表被查核人姓名职位营业部经理部门查核人姓名职位总经理部门序号KPI 指标权重绩效目标值查核得分1佣金收入20%查核期内佣金收入达到元以上2部门工作计划达成率15%查核期内部门工作计划达成率在% 以上3经营成本降低率15%查核期内经营成本降低率达到%4客户财产规模15%查核期内客户财产规模达到元以上5职工持证率10%查核期内职工持证率达到%6客户投诉解决率5%查核期内客户投诉解决率达到100%7新增客户数目5%查核期内新增客户数目达到户8有效客户数目5%查核期内有效客户数目在户以上9客户满意度5%查核期内客户满意度评分在分以上查核期内部门职工绩效查核均匀得分在分10职工管理5%以上本次查核总得分1.客户投诉解决率查核指标解决的投诉数客户投诉解决率＝×100%投诉总数2.有效客户数目说明指在营业部开户且在一准期间内有交易记录的客户数目被查核人查核人复核人署名：日期：署名：日期：署名：日期：2.6 客户经理绩效查核指标量表被查核人姓名职位客户经理部门查核人姓名职位营业部经理部门序号KPI 指标权重绩效目标值查核得分1存量客户财产20%查核期内存量客户财产达到元以上2新增客户财产15%查核期内新增客户财产达到元以上3客户资本周转率15%查核期内客户资本周转率达到%4客户财产流失率15%查核期内客户财产流失率低于%5客户财产增值率10%查核期内客户财产增值率达到%以上6客户投诉解决率5%查核期内客户投诉解决率达到100%7客户满意度10%查核期内客户满意度评分在分以上查核期内协作部门职工满意度评分在分以8协作部门职工满意度5%上9领导满意度5%查核期内领导满意度达到分以上本次查核总得分查核1. 客户资本周转率指标客户资本周转率 =成交量（查核期）×100%（期末总财产＋期初总财产）2说明 2. 客户财产流失率流失客户托管市值客户资本流失率 = 所管理客户托管市值合计×100% 3. 客户财产增值率客户财产增值率 =期末财产总值－期初资产总值× 100%期初财产总值4. 投诉解决率投诉解决率 =解决的投诉数× 100%投诉总数被查核人查核人复核人署名：日期：署名：日期：署名：日期：3投资证券人员绩效查核方案设计3.1 营业部绩效查核方案方案名称受控状态营业部绩效查核方案编号一、目的1.提高客户服务水平，鼓舞客户经理开发新客户，提高营业部职工的踊跃性。

证券公司绩效考核管理办法第一条考核目的为规范公司的绩效考核管理，建立科学有效的激励机制，根据《某某证券有限责任公司人事管理制度》要求，特制定本办法。

本办法旨在对部门及员工的工作绩效进行客观、公正的评价和反馈，为公司发展策略、部门绩效改进及人力资源管理决策提供依据，公平合理地处理与此有关的人力资源管理问题。

考核原则（一）公开、公平、公正性原则。

（二）全员考核、层级管理原则。

（三）定量与定性、总结与指导相结合原则。

（四）部门考核与个人考核相结合原则。

第三条考核的组织管理（一）每年进行两次考核，分别为年中考核及年度考核。

年中考核区间为本年一月初至六月末，一般在每年的七月初进行；年度考核区间为本年一月初至十二月末，在次年初进行。

（二）公司设立考核领导小组，小组由公司领导及总裁办公室、财务管理总部、营销管理总部、信息技术中心、人力资源总部代表组成；日常事务由人力资源总部办理。

（三）考核领导小组职责：1、确定公司考核实施办法；2、组织、指导、监督公司的考核工作；3、审定考核意见及决定考核结果；4、裁决考核结果的复核申请。

（四）人力资源总部具体负责对本办法拟订（修订），并具体组织实施考核工作。

（五）考核领导小组成员应严格按规定实事求是地进行考核，对在考核过程中有徇私舞弊、打击报复、弄虚作假行为的，必须严肃处理。

第四条考核实施考核由公司考核领导小组统一布置，根据层级管理原则分层实施，归口管理。

（一）部门考核部门考核是对各部门在考核区间工作情况的一个评定，它既是部门工作业绩的综合反映，也将影响员工个人考核成绩。

各部门在本部门工作总结的基础上，由公司领导评分和部门互评，考核领导小组评定。

营业部考核按公司《营业部综合考核办法》执行。

（二）员工考核：1、各部门员工由本部门总经理（含主持工作的副总经理，下同）进行考核；2、各部门（含营业部及证券管理总部，下同）总经理由公司领导进行考核；同时兼任证券管理总部和营业部总经理的，将证券管理总部工作纳入营业部总经理的考核中；3、营业部财务、电脑负责人同时接受业务归口部门及所在营业部的考核；4、营业部其他员工的考核由各营业部自行组织实施，考核结果须报考核领导小组审核。

1中信证券绩效考核制度第一章总则第一条为切实履行《公司法》、《证券法》，维护股东利益最大化，建立有效的薪酬激励和约束机制，根据国家有关法律、法规和中信证券股份有限公司(以下简称“公司”《章程》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的有关规定,在公司整体人力资源管理框架下制定本制度。

第二条本办法适用对象为与公司签订正式《劳动合同书》，并在公司领取薪酬的员工。

第三条公司薪酬管理应遵守以下基本原则：(一薪酬与公司整体业绩挂钩；(二薪酬与风险、责任相一致;(三薪酬激励与薪酬约束相统一；（四短期激励与中长期激励相结合;(五薪酬分配市场化、货币化、规范化；(六薪酬制度改革与相关配套改革同步进行。

第二章管理机构第四条薪酬与考核委员会负责制定公司高级管理人员的考核标准并进行考核;负责制定、审查、落实公司高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。

第五条薪酬与考核委员会的主要职责如下：（一根据金融及证券行业的特点，根据高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关单位相关岗位的薪酬水平,制定并执行适合市场环境变化的绩效评价体系、具备竞争优势的薪酬方案以及与经营业绩相关联的奖惩激励措施;(二薪酬政策主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系,奖励和惩罚的主要方案和制度等;(三根据董事会审定的薪酬方案，审查公司高级管理人员的履行职责情况,并对其进行年度绩效考评；(四负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；（五董事会授权的其他事宜。

第六条人力资源部是公司负责员工薪酬管理的专门机构,具体承办有关薪酬管理的各项事宜。

第三章薪酬构成与确定第七条员工薪酬由基本年薪、效益年薪、特殊奖励和保险福利构成。

第一节基本年薪第八条基本年薪是员工年度基本收入.基本年薪的确定通过员工的岗位职级工资标准套定得到，岗位职级工资标准主要根据工作职责、承担责任、重要性、经营规模、同业水平等因素综合确定。

第九条公司按照特殊薪酬待遇引进的关键人才，可不套定岗位职级工资标准，具体薪酬标准（含工资和奖金,及其他福利通过劳资双方协商确定。

证券公司营业部销售人员管理与绩效考核规定目录1. 引言2. 销售人员管理规定2.1 岗位要求2.2 招聘与培训2.3 工作责任2.4 性能评估3. 绩效考核规定3.1 考核指标3.2 考核周期3.3 评分系统3.4 奖惩机制4. 结论引言本文档旨在为证券公司营业部销售人员提供明确的管理与绩效考核规定。

通过合理的管理和科学的考核，可以规范销售人员的行为，提高整体业绩。

销售人员管理规定2.1 岗位要求销售人员应具备以下岗位要求：- 具备良好的沟通和协调能力- 熟悉证券市场和金融产品- 具备销售技巧和洞察力- 具备良好的客户关系维护能力2.2 招聘与培训招聘时应根据岗位要求筛选合适的候选人，培训时应提供充分的专业知识和销售技巧培训，以提高销售人员的综合素质。

2.3 工作责任销售人员应承担以下工作责任：- 主动拓展客户资源- 提供专业的投资咨询和建议- 建立并维护良好的客户关系- 遵守公司的销售政策和相关法律法规2.4 性能评估销售人员的性能评估应基于以下几个方面：- 客户资源的拓展和维护- 销售业绩的实现- 客户满意度的提升- 与团队的协作和合作绩效考核规定3.1 考核指标绩效考核的指标应综合考虑销售业绩、客户满意度以及团队合作等方面的表现。

3.2 考核周期绩效考核周期应根据实际情况制定，通常为每季度一次。

3.3 评分系统绩效评分应公正、客观，可以采用定量和定性相结合的评分方法，确保评分结果的准确性和可信度。

3.4 奖惩机制根据绩效考核结果，可以对销售人员进行奖励或处罚，以激励优秀表现和惩罚不良行为。

结论本文档为证券公司营业部销售人员提供了明确的管理与绩效考核规定，旨在提高销售人员的综合素质和业绩，促进公司的发展。

证券公司的人才管理和绩效考核简介：随着金融市场的发展和证券业务的不断扩大，证券公司的人才管理和绩效考核成为公司发展和竞争的重要因素。

本文将探讨证券公司如何进行人才管理和绩效考核，以提高人才队伍的素质和公司的绩效。

第一部分：人才管理人才管理是证券公司成功的关键。

良好的人才管理可以帮助公司有效地吸引、培养和留住人才，提高组织的竞争力。

1. 人才招聘和选拔证券公司应该建立科学的招聘和选拔程序，确保吸纳到适合的人才。

招聘渠道可以包括人力资源机构、大学生就业网站等。

选拔过程应该注重候选人的专业能力、团队合作能力和个人素质。

2. 人才培养和发展证券公司应该为员工提供持续的培训和职业发展机会，以提高他们的专业能力和综合素质。

培训可以包括内部培训、外部培训和岗位轮岗等。

公司还可以设立专门的培训计划，帮助员工提升技能和知识。

3. 人才激励和激励机制证券公司应该建立符合激励机制，以激励员工发挥更好的工作表现。

激励手段可以包括薪酬福利、晋升机会、股权激励等。

公司可以根据员工的工作表现和贡献，制定相应的激励政策。

第二部分：绩效考核绩效考核是评估员工工作表现和贡献的重要方法，也是激励员工和促进公司发展的手段。

1. 设定明确的考核指标证券公司应该根据公司战略目标和岗位要求，设定明确的考核指标。

考核指标可以包括业绩目标、工作态度、客户满意度等。

指标要具体、可衡量和可操作。

2. 定期进行绩效评估证券公司应该定期对员工进行绩效评估，以反馈员工的工作表现，并对不同层次的员工采取不同的评估方式。

评估可以包括个人考核、团队考核和部门考核。

3. 绩效结果的运用证券公司应该根据绩效考核结果，采取相应的激励和奖惩措施。

对于表现优秀的员工，可以给予奖励和晋升机会；对于表现不佳的员工，可以进行培训和辅导，或者采取其他适当的措施。

结论：人才管理和绩效考核是证券公司持续发展的关键要素。

通过建立科学的人才管理制度和有效的绩效考核机制，可以提高公司自身的竞争力，吸引和留住优秀人才，推动公司健康稳定发展。