第二章 WTO的基本原则及其例外

WTO的基本原则——自由贸易原则世界贸易组织倡导并致力于推动贸易自由化，要求成员方尽可能地取消不必要的贸易障碍，开放市场，为货物和服务在国际间的流动提供便利。

1、自由贸易原则的含义在世界贸易组织框架下，自由贸易原则是指通过多边贸易谈判，实质性削减关税和减少其他贸易壁垒，扩大成员方之间的货物和服务贸易。

自由贸易原则包含五个要点：（1）以共同规则为基础。

成员方根据世界贸易组织的协议，有规则地实行贸易自由化。

（2）以多边谈判为手段。

成员方通过参加多边贸易谈判，并根据在谈判中做出的承诺，逐步推进贸易自由化。

货物贸易方面体现在逐步削减关税和减少非关税贸易壁垒，服务贸易方面则更多地体现在不断增加开放的服务部门，减少对服务提供方式的限制。

（3）以争端解决为保障。

世界贸易组织的争端解决机制具有强制性，如某成员被诉违反承诺，并经争端解决机制裁决败诉，该成员方就应执行有关裁决，否则，世界贸易组织可以授权申诉方采取贸易报复措施。

（4）以贸易救济措施为"安全阀"。

成员方可通过援用有关例外条款或采取保障措施等贸易救济措施，消除或减轻贸易自由化带来的负面影响。

（5）以过渡期方式体现差别待遇。

世界贸易组织承认不同成员之间经济发展水平的差异，通常允许发展中成员履行义务有更长的过渡期。

2、削减关税关税透明度高，易衡量，但对进出口商品价格有直接影响，特别是高关税，是制约货物在国际间自由流动的重要壁垒。

因此，世界贸易组织在允许成员方使用关税手段的同时，要求成员方逐渐下调关税水平并加以约束，以不断推动贸易自由化进程。

在前七轮多边贸易谈判的基础上，"乌拉圭回合"达成长达约23000页的成员方具体产品关税减让表，大幅度降低了关税水平，扩大了关税受约束的产品范围。

在成员方履行了各自的关税减让承诺后，工业品的平均关税水平，发达成员由 6.3%降至 3.8%，发展中成员由20.5%降至14.4%。

从1995年开始，工业品约束关税税号占整个税号的比例，发达成员由78%升至99%，发展中成员由21%升至73%，经济转型成员由73%升至98%。

WTO 的基本原则
（1）最惠国待遇原则：一成员给予其他任一成员的优惠和好处，都须立即无条件地给予所有成员。

（2）国民待遇原则：是外国商品或服务与进口国国内商品或服务处于平等待遇的原则。

（3）互惠互利原则原则：以相互提供优惠待遇的方式来保持贸易的平衡，谋求贸易自由化的实现。

互惠包括双边互惠和多边互惠。

（4）扩大市场准入原则：WTO倡导成员通过谈判不断降低关税和取消非关税壁垒，逐步开放市场，实行贸易自由化。

（5）促进公平竞争与贸易原则：WTO禁止成员采用不公平贸易手段扰乱正常贸易并允许采取反倾销和反补贴的贸易补救措施，保证国际贸易在公平的基础上进行。

（6）鼓励发展和经济改革原则：在各项协议中允许发展中成员方在相关的贸易领域，在非对等的基础上承担义务。

（7）贸易政策法规透明度原则。

各成员将实施的有关管理对外贸易的各项法律、法规、行政规章和司法判决等迅速加以公布，以使其他成员加以熟悉。

WTO基本原则：国民待遇原则一、国民待遇的含义和最惠国待遇原则一样，国民待遇原则的目标也是保证“市场竞争机会均等”。

但是，两者有所区别，最惠国待遇要求对其它成员一视同仁，国民待遇要求的是平等地处理本国和其它成员之间的关系。

即国民待遇是指在其它成员的产品或服务、服务提供者以及知识产权进入本国后，其所享受的待遇不低于本国产品或本国服务、服务提供者及知识产权所有人享受的待遇。

这一定义包含三个要点：1、国民待遇适用的对象是产品或服务、服务提供者或知识产权所有人，但因货物、服务和知识产权领域具体受惠对象不同，国民待遇条款具体规定的适用范围不同，因而在其重要性和具体规则上而有差别。

2、国民待遇只涉及外国产品或服务、服务提供者或知识产权进入本国后，在本国市场上所享受的待遇。

3、国民待遇定义中“不低于”一词的含义是指外国产品或服务、服务提供者或知识产权所有人应享有与本国同类产品或相同服务、服务提供者或知识产权所有人同等的待遇，但若一成员方给予前者更高的待遇，也不违背国民待遇原则。

二、货物贸易领域的国民待遇条款适用于货物贸易的国民待遇包含三个内容：1、不对进口产品征收超出对国内相同产品所征收的国内税或其他国内费用；2、在影响产品国内销售、让售、购买、运输、分配与使用的政府规章管理(即所有法律、规章与要求，统称“规章管理”方面，进口产品所享受的待遇不得低于本国同类产品所享受的待遇；3、一成员方不能强制要求生产某一产品时，必须使用一定的数量或比例的国内生产的。

原材料或半成品（即产品混合使用要求）。

（一）就产品税费而言，国内税费包括了中央和地方征收的税费在内，这些税费是对产品征收的，从而排除了对个人或法人征收的税费，如所得税。

在这方面，下述做法违反国民待遇原则：1、对进口产品征收某种国内税(如消费税)，而对同类国产品却不征收；或者在征收某种国内税时，对进口产品适用的税率高于对同类国产品适用的税率；2、对购买国产品者提供退税或免税，而对购买同类外国产品者却无此待遇。

世界贸易组织的基本规则WTO基本原则（规则）共九种，是世界贸易组织基准总则，为世界经济与贸易的推动保驾护航。

世界贸易组织是1995年1月1日问世的。

世界贸易组织总的准则是世界贸易组织的协议适用货物、服务贸易和知识产权。

一、无歧视待遇原则也称无差别待遇原则。

指一缔约方在实施某种限制或禁止措施时，不得对其他缔约方实施歧视性待遇。

任何一方不得给予另一方特别的贸易优惠或加以歧视。

该原则涉及关税削减、非关税壁垒的消除、进口配额限制、许可证颁发、输出入手续、原产地标记、国内税负、出口补贴、与贸易有关的投资措施等领域。

二、最惠国待遇原则指WTO成员一方给予任何第三方的优惠和豁免，将自动地给予各成员方。

该原则涉及一切与进出口有关的关税削减，与进出口有关的规则和程序、国内税费及征收办法、数量限制、销售、储运、知识产权保护等领域。

三、国民待遇原则指缔约方之间相互保证给予另一方的自然人、法人和商船在本国境内享有与本国自然人、法人和商船同等的待遇。

该原则适用于与贸易有关的关税减让、国内税费征收、营销活动、政府采购、投资措施、知识产权保护、出入境以及公民法律地位等领域。

四、透明度原则指缔约方有效实施的关于影响进出口货物的销售、分配、运输、保险、仓储、检验、展览、加工、混合或使用的法令、条例，与一般援引的司法判决及行政决定，以及一缔约方政府或政府机构与另一缔约方政府或政府机构之间缔结的影响国际贸易政策的现行规定，必须迅速公布。

该原则适用于各成员方之间的货物贸易、技术贸易、服务贸易，与贸易有关的投资措施，知识产权保护，以及法律规范和贸易投资政策的公布程序等领域。

五、贸易自由化原则指通过限制和取消一切妨碍和阻止国际贸易开展与进行的所有障碍，包括法律、法规、政策和措施等，促进贸易的自由发展。

该原则主要是通过关税减让、取消非关税壁垒来实现的。

六、市场准入原则指一国允许外国的货物、劳务与资本参与国内市场的程度。

该原则在WTO达成的有关协议中，主要涉及关税减让、纺织品和服装、农产品贸易、热带产品和自然资源产品、服务贸易以及非关税壁垒的消除等领域。

简述wto基本原则WTO是世界贸易组织（WorldTradeOrganization）的缩写，是一个由成员国组成的国际组织，旨在促进全球贸易自由化和公平竞争。

WTO的基本原则是其行动的指导方针，这些原则确保了贸易自由化和公平竞争的实现。

本文将简述WTO的基本原则。

一、最惠国待遇原则最惠国待遇原则是WTO最基本的原则之一，它要求成员国在贸易政策上平等对待所有其他成员国，不得对某一成员国给予特别优惠待遇。

也就是说，如果一个国家向某一个成员国开放市场，那么它也必须向其他所有成员国开放市场，而不得对某个成员国采取歧视性措施。

二、国民待遇原则国民待遇原则要求成员国在对外贸易中，对自己国民和外国人一视同仁。

也就是说，一旦外国产品进入了成员国的市场，那么它们就应该和本国产品受到同等待遇。

这意味着，成员国不得对本国产品给予优惠待遇，而对外国产品采取歧视性措施。

三、市场准入原则市场准入原则要求成员国在贸易政策上，不得设置不必要的贸易壁垒，包括关税和非关税壁垒。

成员国应该尽可能地开放市场，促进贸易自由化和公平竞争。

四、贸易保护措施原则贸易保护措施原则允许成员国在某些情况下采取贸易保护措施，例如反倾销措施、反补贴措施和紧急情况措施。

但是，这些措施必须符合WTO的规定，不得滥用，也不得影响其他成员国的贸易利益。

五、透明度原则透明度原则要求成员国在贸易政策制定和实施过程中，尽可能地公开信息，确保透明度。

成员国应该及时向其他成员国提供有关贸易政策和措施的信息，并允许其他成员国对其贸易政策进行审查。

这样可以确保贸易政策的公正性和透明度。

六、协商解决争端原则协商解决争端原则是WTO最重要的原则之一，它确保了成员国之间的贸易争端能够得到公正的解决。

成员国可以通过协商、调解和仲裁等方式解决贸易争端，这些方式都是基于WTO规则和程序的。

如果这些方式无法解决争端，成员国可以向WTO争端解决机构提出申诉。

总之，WTO的基本原则确保了贸易自由化和公平竞争的实现，促进了全球经济的增长和繁荣。

第二章 WTO的基本原则（1）[知识体系回顾]中国“入世”：历史的必然选择一、入世：中国融入世界潮流的必然选择（国际因素）世界性的生产网络、金融市场的一体化、跨国公司、信息技术革命国际经济贸易环境发生了巨大变化，我们通过入世，积极参与到经济全球化的世界潮流，分享经济全球化所带来的各种好处二、入世：实现中国长远利益的必然选择（国内因素）解决一系列经济问题的需要（WTO的多边贸易体系就能为中国的对外经贸发展提供更为自由开放的外部环境，推动经济高速发展）维护中国经贸利益的需要（成为新的多边贸易规则的制定者而不是被动接受者，从而有效地消除国际贸易中的歧视性待遇，更加公正地来解决所面临的各种贸易摩擦和矛盾）中国“入世”：机遇与挑战并存一、各方谈入世影响（官员、企业家、学者）龙永图、张瑞敏、刘光溪（归结到一起，我们可以明确一点，就是对于入世给中国经济带来的影响，我们必须要有清醒的判断。

我们应该看到，机遇与压力是并存的，各种机遇要靠我们努力去争取和把握，而各种挑战和风险也是现实的，我们必须积极应对）二、入世对中国经济的影响：抓住机遇迎接挑战1、“入世”对中国经济发展的总体影响（积极、消极）2、“入世”对中国产业发展的影响（农业、工业、服务业）3、入世后我们如何应对挑战（1）入世不是发展“保险箱”，过度期后才有真挑战根据中国加入世贸组织所做的承诺，国内各个行业在经历长短不等的过渡期后都要向外资全面开放。

5年过渡期结束之后，中国开始真切感受到“入世”所带来的挑战。

（2）我国政府和企业还有很多需要重视和改进的地方●首先就是要更新观念不应再用以前那种封闭、割裂的思维来发展经济。

中国企业应加强国际化的经济合作，加大海外引资和“走出去”的步伐。

●其次是树立法制观念强化“规则意识”。

世贸组织的基本特点之一就是它要求所有的世贸成员实施统一的规则。

入世后，对规则就要强制性地遵守，这对中国经济持续、健康地发展很重要。

●再次是建立真正的信用制度目前国内投资环境最大的问题就是缺乏诚信，导致大批外资不敢进入中国市场。

第二章 WTO的基本原则（2）[知识体系回顾]一、国民待遇原则（一）国民待遇原则的历史渊源（二）国民待遇原则的概念（三）国民待遇原则的基本要点（四）国民待遇的适用范围（五）国民待遇的若干执行规则（六）国民待遇原则案例[课前小问答]引语：●国民待遇原则最早是规定哪个领域的权力？民事领域历史渊源：资本主义时期，商品经济高度发展，资本家们、商人们为了扩大商品销路，已不满足于国内的市场，而是想要得到全球的市场，以销售更多产品，获取更多利润。

在此过程中，日益感受到在国外作为外国人的无权地位，开始积极要求与该国国民享有同等的权利。

这便首先出现了传统意义上在民事领域的国民待遇原则：即外国人与本国人享有同等的待遇。

随着国际经济交往的日益频繁,国民待遇原则的内容逐渐从传统民事领域延伸到国际投资领域,并成为该领域普遍遵守的基本法则。

提问：1、WTO中的国民待遇原则的基本概念？（P25）：是指WTO成员国对其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所提供的待遇，不低于本国同类产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所享有的待遇。

一般通过国内立法和国际条约来体现2、国民待遇原则的适用对象？（P26）产品、服务，以及与贸易有关的投资和知识产权领域但由于在上述不同领域中的具体受惠对象不同，国民待遇条款的适用范围、具体规则和重要性都各不相同3、概念中“不低于”一词的含义？●其他成员方应享有进口成员方同一领域的同等待遇●若进口成员方给予出口成员方更高待遇，并不违背国民待遇原则4、国民待遇原则的实质（P26）●以国内立法和国际条约的形式相互给予国民待遇原则——互惠互让，机会平等●只要一国将赋予本国的企业、产品、人的待遇非歧视性地赋予外国的企业、产品、人,即被认为遵守了自由贸易原则、实施了“自由化"政策 ——自由化5、货物贸易领域国民待遇的例外规定货物贸易领域国民待遇原则适用领域：国内税收及其他各项费，进口商品流通各环节，进口商品的混合或加工。