山西证券：关于主体及“17山证02”和“19山证01”债券信用评级发生变化的公告

债券投资的逻辑返回上一级单选题（共5题，每题10分）1 . 以数量型指标作为中介目标，其本身存在一些缺陷，其中不包括哪个？∙ A.我国预算软约束主体（尤其是地方政府）对融资利率的敏感性较差，使用价格作为调控目标将收效甚微，因此央行只能通过控制数量来调控流动性。

∙ B.控制货币数量意味着无法精准控制利率，这将导致利率宽幅震荡。

∙ C.控制数量依然无法解决结构性问题，市场的流动性依旧被少数大型金融机构持有。

∙ D.控制货币数量容易引起“金融脱媒”，从而弱化了数量控制的效果。

我的答案： A2 . 以下哪一项属于货币政策的操作目标？∙ A.货币供应量∙ B.准备金率∙ C.短期利率∙ D.中长期利率我的答案： C3 . 下列关于美国长期资产管理公司（LTCM）在东南亚金融危机期间的巨大亏损事件，下列叙述中错误的是：∙ A.1998年8月俄罗斯国债危机爆发，俄罗斯宣布延期支付国债本息。

∙ B.资本市场为了规避风险，纷纷买入德国国债、卖出意大利国债。

∙ C.资本市场的避险行为缩小了意大利国债与德国国债之间的利差。

∙ D.LTCM公司通过杠杆操作持有大量德国国债空头和意大利国债多头，这样的仓位在市场上难以平仓，最终导致大量亏损。

我的答案： C4 . 下列关于债权的品种差异和期限差异的说法中，不正确的是：∙ A.理论上说，不同信用级别的债券应当有不同的回购利率，这体现出信用风险溢价的大小。

∙ B.在我国，银行间市场中国债和信用债享受相同的回购利率，没有体现出二者的信用风险溢价，这是制度缺陷造成的。

∙ C.期限利差能够反映货币政策的操作取向。

∙ D.货币政策宽松时，同种债券的期限利差会缩小；货币政策收紧时，期限利差会扩大。

我的答案： B5 . 以下哪一项不属于中央银行负债？∙ A.法定准备金和超额准备金∙ B.财政存款和居民存款∙ A.在交易额度方面，应避免一次性大量交易，分量逐笔交易、控制每笔交易的价格。

∙ B.在交易对手方面，应了解交易对手的身份、分析交易对手的交易动机。

证券公司总资产(万元)净资产(万元)净资本(万元)营业收入(万元)净利润(万元) ----------北京高华(高盛高----------财富证券(财富里长江证券(长江保--------------------第一创业(第一创东方证券(东方花--------------------方正证券(瑞信方----------国联证券(华英证----------恒泰证券(恒泰长----------华泰证券(华泰联----------华鑫证券(摩根士----------山西证券(中德证----------上海证券(海际大----------中信证券(中信证中信证券19,293,365.0007,169,054.0003,479,649.000817,903.000290,885.000海通证券12,901,784.0006,031,073.0003,904,142.000780,797.000346,616.000国泰君安11,784,112.0003,066,420.0002,331,833.000725,073.000251,745.000广发证券10,884,661.0003,332,907.0002,070,477.000717,438.000237,800.000华泰证券8,834,968.0003,205,212.0001,920,457.000592,644.000203,746.000招商证券7,518,404.0002,640,705.0001,404,132.000536,354.000204,826.000国信证券7,076,072.0001,990,441.0001,374,382.000603,423.000178,354.000银河证券6,972,940.0002,503,907.0002,048,145.000684,393.000212,515.000中信建投6,568,393.0001,285,381.000932,199.000538,184.000172,979.000申银万国5,978,954.0001,786,417.0001,241,180.000512,638.000171,722.000东方证券5,513,911.0001,549,259.0001,118,817.000265,748.000103,833.000光大证券4,710,882.0002,238,127.0001,409,052.000297,806.00010,032.000平安证券3,621,483.000835,971.000606,088.000227,908.00036,551.000安信证券3,528,175.000970,288.000616,900.000289,405.00051,384.000齐鲁证券3,480,208.0001,158,517.000671,636.000356,360.00084,436.000宏源证券3,211,771.0001,447,969.0001,034,002.000366,908.000104,801.000方正证券3,206,617.0001,524,269.000890,439.000292,605.000108,174.000兴业证券3,166,143.0001,261,413.000930,677.000239,943.00060,058.000西南证券2,962,566.0001,067,414.000612,833.000171,916.00048,690.000中投证券2,949,452.000874,440.000585,742.000281,315.00070,909.000长江证券2,916,837.0001,259,308.000983,390.000270,640.000100,523.000国元证券2,863,623.0001,521,657.000733,558.000170,544.00055,115.000中金公司2,406,598.000519,210.000432,690.000221,699.00021,536.000东北证券1,885,553.000736,491.000410,897.000151,651.00045,146.000华西证券1,771,519.000688,707.000441,271.000176,303.00059,131.000东吴证券1,764,724.000775,826.000500,662.000143,639.00034,681.000国开证券1,763,820.000822,345.000726,809.000102,505.00046,189.000中银国际1,732,212.000742,134.000729,181.000120,480.00029,444.000长城证券1,731,753.000620,631.000405,065.000139,258.00037,281.000中信证券(浙江)1,689,495.000296,402.000265,699.000176,968.00061,578.000广州证券1,644,071.000509,347.000392,484.00081,697.00010,267.000东兴证券1,560,333.000577,919.000468,796.000183,814.00058,232.000信达证券1,533,328.000564,660.000440,684.000146,667.00027,996.000江海证券1,508,910.000224,620.000156,020.00057,368.00010,839.000渤海证券1,409,035.000571,230.000422,552.000115,105.00030,300.000民族证券1,401,757.000688,137.000628,153.000103,967.00015,380.000上海证券1,399,250.000436,298.000312,377.000104,843.00011,479.000山西证券1,323,510.000694,312.000397,975.00092,706.00028,526.000财通证券1,298,273.000428,033.000306,393.000127,376.00023,400.000东海证券1,268,456.000519,745.000332,039.000114,093.00021,061.000国金证券1,263,030.000671,309.000526,016.000146,340.00030,726.000国海证券1,252,451.000601,839.000588,201.000138,865.00029,299.000民生证券1,246,383.000323,039.000232,770.000124,302.0008,986.000中原证券1,234,400.000412,267.000293,616.000109,559.00026,826.000湘财证券1,206,624.000354,714.000276,316.00083,038.00013,030.000浙商证券1,188,907.000534,257.000338,003.000131,015.00029,433.000财达证券1,118,826.000477,641.000384,956.000105,814.00024,105.000东莞证券1,108,255.000254,302.000193,079.000100,914.00025,611.000华融证券1,102,534.000490,917.000515,604.000109,914.00029,319.000第一创业1,079,629.000457,702.000297,129.00075,606.00016,103.000西部证券1,067,403.000465,951.000386,771.000107,961.00027,164.000华龙证券1,054,327.000294,537.000180,654.00072,770.00016,062.000红塔证券1,009,094.000572,746.000472,913.00061,735.00020,076.000南京证券1,000,759.000403,999.000301,104.00093,594.00025,947.000国联证券979,188.000323,883.000207,454.00086,234.00034,158.000国都证券969,110.000603,251.000430,334.00079,620.00030,774.000财富证券954,438.000267,035.000179,132.00054,460.00011,219.000金元证券920,303.000395,302.000327,638.00060,736.0007,857.000华安证券896,585.000427,479.000278,471.00090,134.00021,969.000恒泰证券887,275.000459,301.000318,341.000109,503.00039,451.000新时代证券855,228.000333,812.000175,831.00071,905.00014,088.000中信万通829,667.000301,885.000247,548.00095,096.00030,490.000首创证券815,490.000215,026.000128,746.00042,863.00015,015.000华福证券812,314.000234,961.000206,148.00096,381.00033,449.000万联证券687,460.000277,061.000178,700.00049,512.0008,423.000华创证券655,334.000230,227.000143,671.00071,032.0008,615.000中山证券623,627.000249,686.000131,156.00045,626.0002,042.000中航证券607,518.000245,039.000251,897.00050,357.0007,843.000大通证券582,735.000330,287.000245,563.00051,958.0009,485.000中天证券565,894.000168,083.000164,752.00021,849.0002,396.000华鑫证券538,623.000269,129.000166,199.00049,111.0009,523.000华泰联合525,737.000474,629.000416,060.00083,086.00020,004.000英大证券523,416.000222,607.000180,663.00044,187.00012,611.000国盛证券498,509.000187,670.000155,241.00052,243.00014,605.000德邦证券490,502.000256,872.000203,859.00046,170.0007,201.000太平洋证券462,492.000217,931.000168,554.00047,629.0007,158.000世纪证券449,049.00083,547.00064,279.00030,173.0001,066.000宏信证券439,997.000146,355.000112,897.00043,948.00012,798.000北京高华421,923.000176,573.000262,247.00059,526.0007,433.000天风证券406,931.000184,287.000108,922.00051,288.0009,171.000西藏同信394,587.00095,105.00080,082.00033,173.0001,841.000华林证券379,885.000118,046.00093,902.00064,357.0007,985.000银泰证券377,173.000175,091.000159,412.00023,285.0005,412.000华宝证券338,291.000171,686.000154,970.00025,858.0004,571.000五矿证券336,740.00080,892.00064,950.00014,683.0001,332.000高盛高华305,350.000122,309.000256,449.00065,234.0006,918.000开源证券283,665.000146,612.000103,804.00013,790.00057.000联讯证券270,088.00062,696.00049,436.00032,345.000806.000大同证券258,598.00073,677.00057,414.00030,862.0007,844.000爱建证券248,633.000119,503.000102,640.00018,299.000681.000瑞银证券226,278.000149,144.000169,023.00075,288.0001,187.000川财证券211,130.000113,733.000100,608.00017,263.0003,669.000日信证券182,384.00084,898.00049,936.00017,351.000-6,508.000上海国泰君安证券161,419.000118,200.000171,448.00064,123.00014,291.000厦门证券133,629.00028,702.00019,018.00014,599.000-754.000中邮证券129,495.00059,687.00066,167.00013,083.0001,593.000摩根士丹利华鑫证119,295.00075,758.00060,763.00026,370.000-711.000上海海通证券资产112,861.00085,610.000147,049.00011,961.000-16,185.000恒泰长财110,080.00035,429.00025,978.00011,677.000553.000中德证券99,707.00098,203.00089,707.00026,481.000-3,825.000华英证券94,410.00075,484.000103,043.00012,662.000355.000天源证券90,746.00024,791.00019,702.00011,028.000-347.000瑞信方正89,338.00086,951.00082,869.00022,806.000502.000航天证券86,707.00046,231.00037,983.0002,937.000-1,054.000万和证券84,841.00018,507.00013,882.0007,688.00090.000第一创业摩根大通84,418.00077,921.00071,447.00024,838.0001,597.000众成证券78,914.00024,531.00023,422.0007,607.000-939.000东方花旗72,116.00066,884.00094,484.00019,235.000-7,520.000诚浩证券67,819.00031,292.00025,860.0007,366.000323.000财富里昂60,751.00048,003.00045,704.00013,819.000911.000浙江浙商证券资产56,309.00051,692.00050,043.0008,907.0001,699.000上海东方证券资产37,249.00033,372.000104,155.00019,110.0001,175.000海际大和35,759.00034,811.00033,179.0001,842.000-4,587.000上海光大证券资产34,934.00027,558.00093,704.00021,320.0007,274.000长江保荐11,085.0009,991.0006,984.0006,956.000-5,196.000数据来源：同花顺iFinD客户交易结算资金余额(万元)代理买卖证券业务净收入(万元)代理买卖证券业务净收入(合并口径 万元) ----------29,183.000 ----------------------------------50,913.000 ----------------------------385,796.000 ----------331,676.000 ----386,291.000 ----328,363.000 ----348,015.000 ----269,667.000 ----360,114.000 ----390,906.000 ----248,272.000 ----303,343.000 ----105,429.000 ----206,630.000 ----80,792.000 ----175,780.000 ----226,550.000 ----128,604.000 ----147,489.000 ----96,445.000 ----55,166.000 ----185,578.000 ----130,703.000 ----80,579.000 ----76,903.000 ----71,469.000 ----118,343.000 ----73,296.000 ----7,800.000 ----66,044.000 ----52,344.000 ----------29,154.000 ----74,124.000 ----69,392.000 ----30,269.000 ----44,863.000 ----56,932.000 ----55,368.000 ----51,704.000 ----65,522.000 ----54,439.000----77,022.000 ----56,625.000 ----56,645.000 ----56,054.000 ----72,779.000 ----74,110.000 ----63,384.000 ----25,925.000 ----19,245.000 ----63,012.000 ----37,636.000 ----21,811.000 ----54,764.000 ----48,053.000 ----27,940.000 ----------23,898.000 ----67,270.000 ----------41,295.000 ----------17,056.000 ----47,093.000 ----28,038.000 ----36,864.000 ----19,558.000 ----29,228.000 ----25,730.000 ----13,492.000 ----24,421.000 ----------21,638.000 ----28,470.000 ----12,572.000 ----25,652.000 ----20,825.000 ----25,733.000 ----11,231.000 ----11,646.000 ----15,627.000 ----22,591.000 ----10,324.000 ----9,777.000 ----5,880.000 ----------6,402.000 ----20,167.000 ----23,061.000 ----11,745.000 ----24,587.000 ----8,316.000 ----9,440.000 ----------4,979.000 ----------------------------------7,908.000 ----------2,167.000 ----6,353.000 ----------5,830.000 ----------3,705.000 ------------------------------------并购重组财务顾问业务净收入(合并口径 万元)592.000 --1,780.000220.0003,205.000720.000865.000 --14,628.000100.000515.000400.000 --13,689.0008,892.0004,266.0003,218.000 --2,251.0002,147.0008,508.0004,986.0001,110.000 --1,850.000120.000950.000968.000760.000 --1,603.0008,243.000 ------23,329.0004,175.000230.000 ----310.0002,284.000 --156.000 --169.000 --1,414.000155.000 ----50.000450.0003,778.0001,563.0001,871.00024.00070.000990.00010.000 ----------460.000960.000 --1,610.000 --20.000 --217.000370.000 ----10.00030.000205.000396.000 ------------444.000 ----366.000 ----1,191.00040.000 ------------------195.000 --16.000 --------------------------------------------。

(A)财务与会计-会计调整、合并财务报表(总分100, 做题时间90分钟)一、单项选择题1.下列各项，属于会计政策变更的是______。

• A.当期发生的交易或事项与以前相比有本质差别，而采用新的会计政策• B.对初次发生的或不重要的交易或事项采用新的会计政策• C.企业将投资性房地产的计量由成本模式改为公允价值模式• D.将坏账准备的计提比例从1%提高到5%SSS_SIMPLE_SINA B C D该问题分值: 3答案:C2.下列各项，属于会计估计变更的是______。

• A.将某项无形资产的摊销年限从10年变更为8年• B.企业坏账的核算从直接转销法改为备抵法• C.长期股权投资的核算从成本法改为权益法• D.企业将流动资金借款的利息支出计入到购建的固定资产成本中SSS_SIMPLE_SINA B C D该问题分值: 3答案:A3.某公司2007年度的财务报告批准报出日为2008年4月30日，该公司在2008年4月30日之前发生的下列事项，不需要对2007年度财务报表进行调整的是______。

•**年3月10日发生火灾，造成固定资产净损失500000元•**年11月售给某单位的100000元商品，在2008年1月25日被退货•**年1月30日得到通知，上年度应收某单位的货款200000元，因该单位破产而无法收回，上年末已对该应收账款计提坏账准备10000元**年2月20日公司被法院判决败诉并要求支付赔偿1000万元，对此诉讼甲公司已于2007年12月确认预计负债800万元SSS_SIMPLE_SINA B C D该问题分值: 3答案:A4.2008年12月31日，甲公司发现2007年漏记了一项固定资产的折旧费用150000元，所得税申报也没有包括这笔费用。

该公司2007年适用所得税税率为33%，按净利润的15%提取盈余公积。

则甲公司对此项前期差错进行更正将使2008年年初未分配利润减少______元。

大学投资银行学考试练习题及答案21.[单选题]应收账款债权融资计划服务费费率：产品期限为一年（包含）以下的，按年化费率（）收取；产品期限超过一年的，按年化费率千分之一点二收取。

A)千分之一点五B)千分之一C)千分之二D)千分之二五答案:A解析:2.[单选题]债务融资工具承销业务需要（ ）审批后才能实施。

A)投资银行部B)金融市场部C)授信审批部D)统一授信会答案:D解析:3.[单选题]并购预期 0 的能否实现,取决于 ( )A)公司整合B)管理措施C)资源分配D)公司规划答案:A解析:4.[单选题]企业并购效应不包括A)管理协同效应B)财务协同效应C)多元化效应D)企业发展效应答案:D解析:5.[单选题]有下列哪种情形之一的,为拥有上市公司控制权。

( )A)投资者为上市公司持股 45%以上的控股股东B)投资者可以实际支配上市公司 股份表决权超过 20%C)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公 司董事会 2/3 以上成员任选D)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权 足以对公司股东大会的决议产生重大影响6.[单选题]一般来说，相对较好的发行时点为（ ）。

A)3月底B)6月底C)年末D)4月初答案:D解析:7.[单选题]目前企业资产证券化业务主要的发行场所是（ ）。

A)上海、深圳证券交易所B)北京金融资产交易所C)银行间市场D)银登中心答案:A解析:8.[单选题]为资产证券业务特别设立的资产支持专项计划的挂牌发行场所是( )，资产支持票据的挂牌发行场所是( )。

A)证券交易所；证券交易所B)证券交易所；银行间市场C)银行间市场；证券交易所D)银行间市场；银行间市场答案:B解析:9.[单选题]以下不是律师事务所从事证券法律业务的内容的是A)为公开发行证券上市的企业出具法律意见书和律师工作报告B)对招股说明书的内容的真实性、准确性和可靠性进行验证C)审查、修改、制作拟上市企业和上市公司的各种法律文件D)对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证， 咨询服务等相关业务，并出具审计报告、验资报告答案:D解析:10.[单选题]依据我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的( )担任。

计算题：1.有1年期满时偿付1000美元面值的美国国库券，若当期买入价格为900美元，计算该贴现发行债券的到期收益率是多少？解：1年期贴现发行债券到期收益率i=(该债券的面值F-该债券的当期价格Pd)/该债券的当期价格Pd i=（1000-900）/900=11.1%2.某金融资产的概率分布表如下，试计算其收益均值和方差。

可能出现的结果：-50 -20 0 30 50概率：0.1 0.2 0.2 0.3 0.2解：均值=-50* 0.1-20*0.2+ 0*0.2+30*0.3+50*0.2=10方差=0.1*（-50-10）2+0.2*（-20-10）2+0.2*（0-10）2+0.3*（30-10）2+0.2*（50-10）2=360+180+20+120+320=1000可能出现的结果：-100 -50 0 50 100 150概率：0.1 0.15 0.2 0.25 0.2 0.1解：均值=-100* 0.1-50*0.15+ 0*0.2+50*0.25+100*0.2+150*0.1=30方差=0.1*（-100-30）2+0.15*（-50-30）2+0.2*（0-30）2+0.25*（50-30）2+0.2*（100-30）2+0.1*（150-30）2=1690+960+180+100+980+1440=53503.某商业银行库存现金余额为800万元，在中央银行一般性存款余额2930万元。

计算该商业银行的基础头寸是多少？解：基础头寸=库存现金余额+在中央银行一般性存款余额3730万元=800万元+2930万元4.某银行的利率敏感型资产为3000亿元，利率敏感型负债为1500亿元。

1.试计算该银行的缺口。

2.若利率敏感型资产和利率敏感型负债的利率均上升2个百分点，对银行的利润影响是多少？答：1.缺口=利率敏感型资产-利率敏感型负债1500亿元=3000亿元-1500亿元2.利润变动=缺口*利率变动幅度30亿元=1500亿元*2%5.某欧洲公司预测美元将贬值，其美国子公司资产负债表上存在100万欧元的折算损失，该公司拟用合约保值法规避风险。

第一章股票二、填空题1、股票的发行主体是＿＿。

2、股份有限公司的最高权力机构是＿＿，执行机构是＿＿。

3、股份有限公司按其在设立过程中是否向社会公众募集股份为标志，分为＿＿和＿＿两种设立方式。

4、公司的合并分为＿＿、＿＿、＿＿三种。

5、按照股东的权利不同，股票分为＿＿和＿＿两类。

6、＿＿是公司最为基本的股票。

7、普通股股东的权利包括：＿＿、＿＿、＿＿、＿＿。

8、优先股按其股息是否可积累分，分为＿＿和＿＿。

9、股票是一种＿＿证券。

三、选择题1、股份有限公司的最高权利机构和最高决策机构是（）。

A、股东大会B、董事会C、监事会D、总经理2、下列关于公司的说法正确的是（）。

A、公司是企业法人B、公司是营利性经济组织C、公司是无限责任的资本联合体D、公司是企业组织特定的法律形式3、下列关于有限责任公司的说法正确的是（）。

A、股东人数众多B、公司可以通过发行股票筹集资金C、公司的设立程序比较简单D、股东的出资可以任意转让4、下列关于股份有限公司的说法正确的是（）。

A、股东人数众多B、公司可以通过发行股票筹集资金C、公司的设立程序比较简单D、股东的出资可以任意转让5、下列属于股份有限公司的组织机构的是（）。

A、股东大会B、董事会C、工会D、监事会6、股票属于（）。

A、有价证券B、资本证券C、商品证券D、货币证券7、下列属于股票的特征的是（）。

A、盈利能力较高B、风险较大C、流动性较差D、投机性强8、我国证券市场的股权包括（）。

A、社会公众股B、国有股C、法人股D、H股9、股份公司发给股东作为投资入股的证书和借以取得股息的凭证是（）。

A、债券B、股票C、借据D、收据10、普通股股东通过参加（）体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。

A、董事会B、监事会C、股东大会D、以上均不正确11、最普遍、最基本的股息形式是（A）。

A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息E、建业股息12、能转换成普通股票的优先股票是（B）。

一般证证券投资咨询证券经券业务业务(其他)纪营销1爱建证券有限责任公司898861538032502安徽大时代投资咨询有限公司149119850003安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司171750004安信证券股份有限公司657463154166024711035北部资产经营股份有限公司17900006北京博星证券投资顾问有限公司141400007北京东方高圣投资顾问有限公司7500008北京高华证券有限责任公司1871711260009北京股商投资有限公司115887000010北京海问咨询有限公司85000011北京和众汇富咨询有限公司2418200012北京金美林投资顾问有限公司99100013北京盛世创富证券投资顾问有限公司119000014北京盛世华商投资咨询有限公司2013200015北京首证投资顾问有限公司1915000016北京指南针科技发展股份有限公司1111000017北京中方信富投资管理咨询有限公司4435000018北京中富金石咨询有限公司2920400019北京中和应泰财务顾问有限公司24211600020北京中资北方投资顾问有限公司50361800021渤海证券股份有限公司16391617108404531622财达证券有限责任公司22332183158601743523财富证券有限责任公司2293203396503677624财通证券股份有限公司3128298917980278425财通证券资产管理有限公司1151067000026长城国瑞证券有限公司674625520044027长城证券股份有限公司44144045228606133328长江证券（上海）资产管理有限公司90232200029长江证券承销保荐有限公司19117212700030长江证券股份有限公司7919757441680198219731成都汇阳投资顾问有限公司1311000032川财证券有限责任公司319307267001833大公国际资信评估有限公司132670670034大连华讯投资股份有限公司4925000035大通证券股份有限公司1476144973402055636大同证券有限责任公司170215909000242337德邦证券股份有限公司969942774015738第一创业摩根大通证券有限责任公司1331169700039第一创业证券股份有限公司1574148484501944940鼎信汇金(北京)投资管理有限公司1410100041东北证券股份有限公司38103639196600110042东方花旗证券有限公司32830825400043东方金诚国际信用评估有限公司943232证券从业人员机构持证上岗情注册人数公司名称员工总数合计证券经纪人44东方证券股份有限公司354934462261042780 45东海证券股份有限公司25662512151500783 46东吴证券股份有限公司292928801622021935 47东兴证券股份有限公司302428402140032211 48东莞证券股份有限公司401138322903025556 49方正证券股份有限公司877982374811057255750福建天信投资咨询顾问股份有限公司3022000051福建中讯证券研究有限责任公司23163000 52高盛高华证券有限责任公司1008375000 53光大证券股份有限公司648661282543042780 54广东博众证券投资咨询有限公司383616000 55广东科德投资顾问有限公司23210000 56广发证券股份有限公司10626100436605015682257广发证券资产管理（广东）有限公司16914910900058广州广证恒生证券研究所有限公司37302200059广州汇正财经顾问有限公司552000 60广州经传多赢投资咨询有限公司10187000061广州市万隆证券咨询顾问有限公司3832500062广州越声理财咨询有限公司28229000 63广州证券股份有限公司232721691349038614 64国都证券股份有限公司14371428749015453 65国海证券股份有限公司306629791342031246 66国金证券股份有限公司28442683206000216 67国开证券有限责任公司6396144870061 68国联证券股份有限公司1791175194800581 69国融证券股份有限公司13751294812014368 70国盛证券有限责任公司25802405138000929 71国泰君安证券股份有限公司1062096865166012712 72国信证券股份有限公司895485796814032310 73国元证券股份有限公司3670360620410851110 74海际证券有限责任公司696555000 75海南港澳资讯产业股份有限公司36300000 76海通证券股份有限公司12087117724002026673 77杭州顶点财经网络传媒有限公司1790000 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411377715912 5.07% 0160074323.33% 0360079014.58% 19177141611610214 5.70% 131083217156128287.65% 5150075472877.32% 0110032118.75% 437067871713.20% 5179711976928 4.13% 3220523176 4.75% 343410523913 3.81% 54001819208801287.68% 9845209779187.02% 314106930765422 1.77% 050021128.57% 060022025.00% 080011011.11% 08005750733.53% 3301216876918 3.95% 121672314442816 1.99% 29586311333294 1.13% 79777731017415123 4.68% 000111414021.54% 0001744011.43% 138******** 2.89% 4132812898367.86% 090066040.00%7674710307416321097.59% 00051314056.52% 015003030053.57% 00032761 5.69% 21219270947618 2.54% 000037241374.00% 00430219128.75% 00007875321.08% 95124592614697498.47% 1838418952484 2.82% 581371493750707437.24% 32655411512610719 2.71% 141191510966927 3.66% 667537824735 6.70% 2997343116911653 2.14% 780010401228 5.27% 43135713721538300238 5.25% 017300151050.59% 9812481473454047070 5.37% 412022723584315 1.73% 338084828209.20% 16497161612710621 5.13% 0180039142547.56%。

2019年国家基金从业《证券投资基金基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.三大经典风险调整绩效衡量方法不包括( )。

A、特雷诺指数B、夏普指数C、绩效指数D、詹森指数>>>点击展开答案与解析【知识点】：第15章>第2节>风险调整后收益的主要指标的定义、计算方法和应用【答案】：C【解析】：三大经典风险调整绩效衡量方法为：特雷诺指数、夏普指数和詹森指数。

2.X债券的市场价格为98元，面值为100元，期限为10年；Y债券市场价格为90元，面值为100元，期限为2年，以下说法正确的是( )。

A、与X相比，Y债券的当期收益率更接近到期收益率B、X债券的当期收益率变动预示着到期收益率的反向变动C、与Y相比，X债券的当期收益率更接近到期收益率D、在其他因素相同的情况下，Y债券的当期收益率与其市场价格同向变动>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第2节>到期收益率和当期收益率与债券价格的关系【答案】：C【解析】：债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率，因此，与Y相比，X债券的当期收益率更接近到期收益率。

考点当前收益率、到期收益率与债券价格之间的关系3.最大回撤和下行标准差的局限性包括( )。

Ⅰ 最大回撤只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率Ⅱ 最大回撤只能衡量损失发生的可能频率，而不能衡量损失的大小Ⅲ 下行标准差的计算需要获得足够多的收益低于目标的数据Ⅳ 如果投资组合在考察期间表现一直超越目标．该指标将得不到足够的数据点进行计算下行标准差A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第14章>第2节>最大回撤、下行标准差的概念、计算方法、应用和局限性【答案】：C【解析】：最大回撤的缺点是只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率。