2017年上半年陕西省基金从业资格：权益类风险和收益考试试卷

2017年上半年甘肃省基金从业资格：权益类风险和收益考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列不属于基金市场服务机构的是__。

A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会2.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告3.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%B．70%C．80%D．90%4.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值5. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。

A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定6. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。

A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%7. 有价证券的特征包括__。

A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性8. __是基金管理公司最基本的一项业务。

A．基金的募集与销售B．投资管理业务C．基金运营D．投资咨询服务9. 货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加10. 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

陕西省2017年上半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题陕西省2017年上半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。

A．1B．2C．3D．42.依法持有并保管基金资产的是__。

A．基金持有人B．基金管理人C．基金托管人D．证券交易所3.对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按__计算应纳税所得额。

A．25%B．30%C．40%D．50%4.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。

A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素5. 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集__的公司股本。

A．中期B．中短期C．短期D．长期稳定6. 深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。

A．500B．1000C．1500D．1007. 一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是__。

A．历史数据法B．情景综合分析法C．系统分析法D．积极投资法8. __是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。

A．垂直式B．水平式C．开放式D．综合式9. 破产清算组对——负责并报告工作。

A．债权人会议B．破产企业C．破产企业的主管部门D．人民法院10. 我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。

A．由理事会选举产生B．由国务院证券监督管理机构任免C．由理事会任免D．由会员大会选举产生11. 以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。

A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位12. 债券质押式回购交易的申报操作类似于__。

[职业资格类试卷]2017年基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）真题试卷汇编（七）一、单项选择题1 下列不属于资产管理行业功能的是( )。

（A）保证给投资者带来收益（B）给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效（C）能够为市场经济体系有效配置资源（D）使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来2 私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会提交登记材料齐备后的( )内，可以在中国证券投资基金业协会网站查询是否办结登记手续。

（A）10个工作日（B）5个工作日（C）20个工作日（D）30个工作日3 关于金融机构的作用，下列表述正确的是( )。

Ⅰ．是金融市场中最重要的中介机构，是储蓄转化投资的重要渠道Ⅱ．在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色Ⅲ．是金融市场上主要直接的资金供给者Ⅳ．作为机构投资者在金融市场具有支配性作用（A）Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ（B）Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ（C）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（D）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4 下列关于基金管理人内部控制原则的说法中，错误的是( )。

（A）相互依赖原则（B）成本效益原则（C）有效性原则（D）健全性原则5 目前，我国不可以开展基金份额登记工作的机构是( )。

（A）基金管理公司（B）证券投资咨询公司（C）证券公司（D）中国证券登记结算有限责任公司6 下列投资品种中，风险相对适中，收益相对稳健的是( )。

（B）银行存款（C）股票（D）黄金7 下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是( )。

Ⅰ．法律主体资格不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．基金营运依据不同Ⅳ．监管机构不同Ⅴ．交易场所不同（A）Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ（B）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ（C）Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ（D）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ8 从基金管理人的角度来看，基金运作活动包含( )。

Ⅰ．基金份额的募集Ⅱ．基金的投资管理Ⅲ．基金的后台管理（A）Ⅰ、Ⅲ（B）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ（C）Ⅰ、Ⅱ9 下列选项中，属于基金客户服务内容的是( )。

2017年上半年黑龙江基金从业资格:权益类风险和收益试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题,每小题2分,60分。

)1、运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。

A.结构化金融衍生产品B.组合化金融衍生产品C.证券化金融衍生产品D.复合化金融衍生产品2、基金的系统性风险包括__。

A.政策风险B.利率风险C.通货膨胀风险D.基金公司的经营风险3、参与证券投资的金融机构包括__。

A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.主权财富基金4、基金管理公司内部控制的基础是__。

A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.信息沟通5、目前国内的封闭式基金主要投资于__。

A.股票资产B.债券资产C.货币资产D.混合资产6、____,中国证券业协会基金公会成立。

A:2000年8月B:2001年8月C:2002年8月D:2003年8月7、导致基金销售操作风险的原因主要有__。

A.基金销售机构业务制度不健全B.销售人员违章操作C.销售人员操作失误D.销售人员不遵循规章制度8、关于现金比例变化法的说法,错误的是__。

A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期,基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好9、下列金融产品中,具有较好流动性的是__。

A.证券投资基金B.银行理财产品C.券商集合计划D.银行定期存款10、某日,一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币,基金负债总值为78089.87万元人民币,总份额为62350.17万份,则该基金资产净值和份额净值为__。

A.411 546.12万元;5.3481元B.411 546.12万元;4.0957元C.255 366.38万元;4.0957元D.255 366.38万元;5.3481元11、__是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配。

2017年陕西省基金从业资格：资产管理基础模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。

A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定2、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。

A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债3、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。

A．8203.36B．8303.72C．8403.36D．8503.724、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。

A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人5、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。

A．宣传推介基金B．发售基金份额C．办理基金份额申购和赎回D．基金产品创新6、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。

2016年上半年陕西省基金从业资格：权益类风险和收益试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则2.关于基金管理人，下列认识错误的是__。

A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者3.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。

A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同4.基金销售机构从事基金销售活动，不得__。

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准5. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚6. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导7. 下列关于国家股的说法，错误的是__。

A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构8. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。

[职业资格类试卷]2017年基金从业资格（证券投资基金基础知识）真题汇编（二）一、单项选择题1 X债券的市场价格为98元，面值为100元，期限为10年；Y债券市场价格为90元，面值为100元，期限为2年，以下说法正确的是( )。

（A）与X相比，Y债券的当期收益率更接近到期收益率（B）X债券的当期收益率变动预示着其到期收益率的反向变动（C）与Y相比，X债券的当期收益率更接近到期收益率（D）在其他因素相同的情况下，Y债券的当期收益率与其市场价格同向变动2 基金会计核算的费用一般按( )计提。

（A）日（B）周（C）月（D）季度3 中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能不包括( )。

（A）拟订债券市场发展规划（B）研究开发债券市场新业务品种（C）为市场投资者提供报价平台（D）审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格4 在有担保的ADRs分类中，需要完全符合美国会计准则、公司上市的费用高的是( )。

（A）一级公募ADRs（B）二级公募ADRs．（C）三级公募ADRs（D）144A私募ADRs5 自下而上策略主要关注( )的选择。

（A）大类资产（B）整个行业（C）个股（D）风格6 对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是( )。

（A）基金份额持有人（B）基金托管人（C）基金管理人（D）基金监督机构7 下列关于优先股的说法错误的是( )。

（A）是一种相对普通股而言有某种优先权利的特殊股票（B）优先股股息率随公司的盈利水平变化而变化（C）优先股股东先于普通股股东（D）优先股股东的权利是受限制的，一般无表决权8 国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括( )。

（A）证券投资基金的审批权（B）对基金管理的公平权（C）对基金运作的检察权（D）涉嫌违规行为时的调查权9 隐性成本中，市场冲击可以用( )来衡量。

（A）证券类型（B）市场因素（C）交易头寸占日平均交易量的比例（D）证券的流动性10 基金财务会计报告分析中，基金费用不包括( )。

2017年陕西省基金从业资格：资产配置的主要类型考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____A：投资标的不同B：投资目标不同C：组织形式不同D：交易方式不同2、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。

A．浮亏B．先浮亏后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮亏3、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。

A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行4、保本型基金的缺点不包括__。

A．保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证B．保本型基金有较高的机会成本C．保本型基金要承受通货膨胀风险D．相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大5、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是__。

A．增长型基金B．指数型基金C．混合型基金D．平衡型基金6、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____A：1000万B：5000万C：1亿D：2亿7、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。

A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率8、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。

2017年陕西省基金从业资格：衍生工具的大体特点试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。

A．注册资本不低于3000万元人民币，且必需为实缴货币资本B．高级治理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具有从事3年以上基金业务或5年以上证券、金融业务的工作经历C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券生意的行为2、同一开放式基金认购和申购的区别要紧体此刻__。

A．购买基金份额的费用不同B．购买基金份额的期间不同C．购买基金份额的金额不同D．购买基金份额的渠道不同3、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率%，假设申购当日基金份额净值为元，那么其可取得的申购份额为__份。

A．B．C．D．4、与基金半年度报告相较，基金年度报告具有的特点有__。

A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘用会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的要紧会计政策和会计估量、所有的关联方关系及交易情形等5、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一样可于__往后到办理认购的网点查询认购申请的受理情形。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+46、基金托管人内部操纵的内容包括__。

A．资产保管B．投资监督C．会计核算和估值D．技术系统7、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．机构证券B．商业单据C．金融证券D．货币证券8、__是反映证券市场进展程度的重要指标。

A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类9、场外申购赎回ETF采纳____的方式。

A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回10、关于基金治理公司要紧股东应具有的条件，以下说法不正确的选项是____ A：注册资本不低于5亿元人民币B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C：从事证券经营等金融资产治理业务D：最近3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或刑事惩罚11、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时明白受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委托人D：其他12、基金召募期间应披露的信息不包括__。

2017年陕西省基金从业资格：货币时间价值的概念考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性2、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。

A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同3、基金销售机构内部控制应履行__原则。

A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性4、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。

A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额5、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是__。

A．估值日有市价，应当采用市价确定公允价值B．估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值C．估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值D．有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值6、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。

A：1B：2C：3D：57、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则8、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。