试论公共政策研究中的模型方法

收 稿 日期 ：２ １＿ｏ ５ ０ １＿ １
作者 简 介 ： 陈佳 云 （ ９ ５ ） １６ 一 ，男 ，广 东 汕 头 人 ，北 京 大 学 政 府 管 理 学 院博 士 研 究 生 ，研 究 方 向为 公 共 政 策 分 析 。
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按 照精英 分析理 论 ，公众被 认为是 麻木 的 、被动 和消息 闭塞 的 ，公 共政 策 只是 由统 治 阶层 的 少数人 负责制 定 ，反 映精英 的兴 趣和偏 好 。精 英理 论最关 心公 共政 策形成 过 程 中领 导人 物所 发挥 的作用 ，用精 英分析 理论来 分析 我 国封建 社 会 时期 及 带有 专 制 色彩 的发 展 中国家 所 出 台的政 策 ，
应性 。如美 国的伊拉 克政 策 ，可 以说 就是共 国 内石 油 能源利 益集 团利益 的反 映。 ２ ．理性 分析模 型 的主要 观点 认 为 ，公共 政 策 的制 定应 当 以社 会 收 益最 大 化 为 目标 ，政 府应 当选 择给社 会带 来 的收益最 大 限度 超过 所付成 本 的政 策 。理性分 析模 型一 般包 括 完全 理性 决 策模 型 、有 限理性决 策模 型和渐 进决策模 型。完全 理性决 策模 型根 据数 字和 事实 ，用 合理 的科 学方 法
是 一种 政 治行 为 ，但 随着社 会 的进 步和 发展 ，社 会 公共 利益 成 为人们 关 注 的焦 点 ，政 策 的 出 台是 为 了实 现社 会 的特定 公 共 目标 服务 ，强 调政 策 的公共 性 ，于是政 策过 程对 理 性 决 策和 分 析 方法 有
了更 多更 高 的需 求 。
治 过程 。政 治分 析模 型一 般包 括 制度 分 析模 型 、精英 分析 模 型 、集 团分 析模 型 。制 度 分析 模 型 主

政策评估的理论、模型与方法政策评估是公共政策领域中至关重要的一环，它有助于了解政策的制定、实施和效果，进而为政策制定者提供有价值的信息和建议。

本文将简要介绍政策评估的基本概念和理论，阐述如何建立政策评估的模型，并介绍政策评估的方法论，最后结合具体案例进行分析，并对未来发展趋势和应用前景进行探讨。

政策评估是对政策制定、实施和效果进行全面、系统地评价和评估的过程。

它旨在了解政策的可行性、效果和影响，从而为政策的调整和优化提供依据。

政策评估包括政策制定方面的评估，如政策目标是否合理、政策措施是否完善等；政策实施方面的评估，如实施过程中存在的问题、政策执行力度等；以及政策效果方面的评估，如政策是否达到预期目标、政策产出等。

建立政策评估模型是进行政策评估的关键环节，包括以下三个步骤：数据采集：收集与政策相关的数据是进行政策评估的基础。

数据来源可以包括政府部门、学术研究、媒体报道等。

数据处理：对采集到的数据进行清洗、整理和分析。

这包括对数据的筛选、标准化和量化等。

模型构建：根据采集和处理后的数据，构建适合的政策评估模型。

这可以包括定性和定量模型的建立，如回归分析、因子分析、结构方程模型等。

统计学方法：运用统计学原理，对收集到的数据进行描述性统计和推断性统计。

如通过均值、方差、相关系数等描述性统计指标，对数据进行初步分析；通过回归分析、因子分析等推断性统计方法，探究数据之间的因果关系和内在。

主观性的客观性评价方法：在评价政策的实施效果时，可以采用客观指标为主、主观指标为辅的方法。

例如，通过政府公报、新闻报道等途径收集客观数据，运用数学模型或算法对数据进行处理和分析；同时，也可以通过调查问卷、个案访谈等方式收集群众的主观感受和意见，了解群众对政策的满意度和认可度。

结合专家意见的综合性评价方法：在评价政策的制定和实施效果时，可以邀请相关领域的专家学者进行评估。

专家们可以根据自己的专业知识和经验，对政策的制定和实施提出独立的意见和建议。

第三章政策模型第一节模型概述一、什么是模型？模型这个概念对大家来讲并不陌生，如建筑模型、汽车模型、飞机模型等，在现代生活中并不鲜见。

模型是现实世界部分化、序列化、简单化和抽象化的代表。

通过模型进行思维是人类思维的一个典型特征。

模型突出了原型的本质特点，忽略了次要因素，使错综复杂、变化无常的现实世界便于人们把握。

模型作为研究原型的中介，也是一种重要的方法，它有助于人们分析和理解研究的对象，有助于人们解释和阐述研究的问题。

一般来讲，模型可划分为具体模型和抽象模型两类。

具体模型主要指与原型在形态上几何相似的模型，如示意沙盘、模型飞机、交通地图等。

这些模型对原型是一种形象的说明，使人一眼望去就会联想到现实生活里的真实事物，突出表现了模型的相似性特征。

而抽象模型主要是指用语言、符号、图表、数字等抽象形式反映原型内在联系和特征的模型。

模型不仅仅是现实世界的简单替代物，而且是现实世界抽象化的代表。

在政策科学中，概念模型得到了非常广泛的应用。

这些概念模型是政策科学工作者在公共政策研究中为了帮助人们理解和解释公共政策产生的原因，认识和分析其社会的效果，思考和预测未来的发展，不断总结出来的。

这些模型体现了对公共政策思考的不同角度，为理解公共政策和进行政策分析提供了多种途径。

第三章政策模型第一节模型概述二、模型评述在分析公共政策的时候，我们需要组织我们的思想和概念。

世界是一个复杂的场所，为了理解这种复杂，我们有必要对此进行简化，因而我们构建了模型。

进行政策分析，如果不使用模型的方法，那几乎是不可想象的事情。

然而我们不能忘记的是，当运用这些方法的时候，我们实际上正在把主观强加于客观，人为地创造一种认识世界的方法，从看似并不存在程序的现实中提炼出一种程序。

模型事实上的确来源于人类的经验，但它们绝不是经验的再现和翻版，而是人们对客观现象的一种认识方式，是人们理论知识、价值观念和个人信仰的综合体现。

因而，在政策研究领域，我们不得不非常谨慎地对待模型所代表的"真实"。

公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行 模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith ）是最早建构影响政策执行因素及其过 程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行 过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的过程模型史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。

它是政策 制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。

它是受政策影响而必 须采取新的相互作用形式的那些人组成， 他们受政策最直接的影响，必须作出适 当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。

它通常是政府机构中负责政策执行的 单位；（4）环境因素。

它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些 因素。

如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须 通过这个通道。

不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配 作用。

”史密斯的政策执行过程模型即是说明： 公共政策的有效执行必须具备一 系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者， 为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。

具体地说，政策的形式、政策的类型、 政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主执行机构理想化政策 政策环境反馈 紧张建制 政策制定过程卜理管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。

”[118]（二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin ）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。

该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。