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PHQ-KF-D-014 重要业务单证版本设计与管理作业指引(A0版)

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舱单申报业务

舱单申报业务

舱单申报业务第一篇：舱单申报业务一、舱单申报业务：主要实现：一般舱单和便捷舱单的录入、申报；舱单的分票；舱单的理货；分拨单的申报；舱单数据以及海关回执的查询等。

通过该系统企业可以方便、快捷的进行舱单申报、分拨单申报、舱单分票、相关数据查询等工作，从而有效提高报关企业的工作效率。

.（四）、海运舱单海运舱单申报模块：海运舱单录入申报只包括舱单一项，以包裹单号、录入日期作为主索引键对用户所要预录入的舱单进行唯一性检查，如果预录入库中已有该舱单数据，说明该舱单已向海关申报，就不允许用户再次录入相同舱单；否则，如果暂存库中已有该舱单数据，系统自动提供舱单申报、修改或删除功能，如果暂存库也没有，则用户可新录入一份舱单。

为方便以WEB方式在线预录入舱单用户，数据中心提供舱单预录入暂存功能。

凡用户每预录入一张舱单，系统提示用户是否存盘，如果需要，则系统自动将用户预录入的数据存入数据中心舱单暂存库。

舱单录入申报模块提供鼠标或热键方式对已预录入的舱单数据进行在线修改的功能。

第二篇：新舱单业务操作指南出口新舱单业务操作指南一、预配舱单如何申报？1、与现行模式的区别：在旧舱单模式下，由船公司或者船代公司在船舶离港后72小时内，向海关发送清洁舱单。

而在新舱单模式下，相关舱单数据传输人，需在货物抵达码头前24小时向海关发送预配舱单。

2、预配舱单的发送主体：船公司、船代公司发送总提运单或分提运单；无船承运人发送分提运单。

3、总分结构的预配舱单，同一总单下的所有分单应一次性传输。

4、舱单传输人应及时发送装载舱单，港务部门凭装载舱单安排货二、新舱单下报关单申报有什么变化？1、新舱单下，报关单刷卡申报时，计算机自动检查系统内的预配舱单，报关单申报内容需与预配舱单内容一致，否则提示舱单不一致或无舱单，报关单退单。

2、新舱单下，报关单刷卡申报时，计算机自动检查新舱单运抵报告，B类及B类以下企业必须在运抵状态正常的情况下才能刷卡成功。

AA类和A类企业可在无运抵报告情况下刷卡申报，报关单放行时检查运抵报告，无运抵报告或者运抵报告异常将导致无法放行。

1.14_管理者支持第一阶段

1.14_管理者支持第一阶段
第一阶段已做了如下事项：
0.1成立多功能小组
0.2制订APQP总计划表
1.2业务计划和营销策略
1.6顾客输入
1.8 可靠性和质量目标(确定生产力、过程能力PPK、进度目标、成本目标）
1.9初始材料清单
1.10 初始过程流程图
1.11 产品和过程特殊特性初始清单
1.12Байду номын сангаас产品保证计划
三、公司高阶管理层对产品质量先期策划实施和执行工作的总结和支持：
1、APQP小组组长要合理安排项目进度符合客户要求.
2、APQP小组成员要紧密配合组长工作，必须在客户要求的时间内完成新的产品开发项目，并满足客户的技术等各方面的要求
3、各个相关职能部门也要积极配合APQP小组工作，为新产品开发项目作好服务工作.
4、通过本阶段APQP小组的努力本阶段工作圆满完成,对下一阶段的工作多功能小组成员要认真组织.精心策划。
管 理 者 支 持
产品名称
DWG28-01271
客户名称
产品描述
SF61 负极NI-TAB
日 期
20XX年12月11日
一、产品质量先期策划实施和执行阶段：
■第一阶段：计划和确定项目
□第二阶段：产品设计和开发
□第三阶段：过程设计和开发
□第四阶段：产品和过程确认
二、产品质量先期策划实施和执行工作状况（包括每一阶段的质量风险、开发成本、准备时间/前置期、关键路径等内容）：
总经理（签名）：
日期：20XX年12月11日
备 注
核 准
审 查
制 表

IATF16949 APQP—含设计—表单

IATF16949 APQP—含设计—表单
设计失效模式及后果分析框图/环境极限条件表
设计失效模式和后果分析
核 准
审 查
制 表
第 1 页，共 5 页 PPP-2-04A0-1
K C E 有 限 公 司
新 产 品 项 目 APQP 开 发 计 划 （续上页）
制定部门： 制定日期： 年 月 日
产品名称
产品编号
规格/型号
顾客名称
序
号
工 作 内 容 / 项 目
九、新产品开发的进度安排：
核 准
审 查
制 表
第 页共 页 PPP-2-01A0-3
XXX 有 限 公 司
新 产 品 制 造 可 行 性 报 告（续）
评估部门： 评估日期： 年 月 日
新产品名称
开发产品数量
新产品
规格/型号
顾 客 名 称
十、新产品的预计年产量、成本估算、价格预算：
十一、投资预算（包括：人员投资、设施/设备投资等）：
开发产品名称
开发产品数量
产品规格/型号
顾 客 名 称
提交顾客
批准的日期
提交顾客批准/
确认的数量
新产品项目
开发来源/依据
新 产 品 项 目 开 发 要 求 和 / 或 顾 客 要 求
申请开发的结论：
总经理（签名）：
批准日期：
备
注
核 准
审 查
制 表
PPP-2-02A0
XXX 有 限 公 司
多方论证小组成员及职责表
量具极差法分析表
量具稳定性分析报告
量具偏倚分析报告
量具线性分析报告
计数型量具小样法分析报告
55
初始过程能力研究（★）
X—R控制图
56

第五版-FMEA-新版FMEA【第五版】

第五版-FMEA-新版FMEA【第五版】

1963年
美国太空总署 （NASA）“阿 波罗”探月项目
1993年
美国三大汽车公 司和美国汽车工 业行动集团 （AIAG）等组 织编制和出版了 《FMEA参考手 册》
1234
5.FMEA工作方法
建立多方参与团队DFMEA:
678
核心团队
DFMEA协调员 设计工程师 系统工程师 零部件工程师 测试工程师
C
3 潜在失效
准备 减少开发过程中的后期变更
保持无缺陷产品的发布
4 影响和起因 2024/8/12
在内外部顾客和供应商之间进行有针对性的沟通
在公以司最内低部建的立成知识本库及，即时将提获供得的优经良验教的训产形成品文
D
件
使组件、系统和车辆符合注册获批所需的法规
2024/8/12
持续 改进
预防
防错
团队 合作
2024/8/12
实施注意事项:
FMEA的有效实施及其结果执行汽车行
业产品设计者、制造商和或组装企业的
职品实施在责FM使之EA时一用，就寿。道遵循命在以下期进规范间行: 的分运析行时明确 条, 件必A ,须B特考虑别真实产是
安明确全: 技风术术险语明确和可预见的（但非故意）不当
使真实用: 失,效影这响真点实 很重要。
FMEA 是一种 “事前” 行为202,4/8/12 而不是
FMEA是一 种“事前”
FMEA是一 种“事前”
FMEA是 一种“事 前”行为, 而不是
12345
6.FMEA时间节点
78
FMEA是一种“事前”行为, 而不是“事后”行为； 基于VDA-MLA【新零件成熟度保障】, 识别FMEA关键节点；
• 管理层负责选择和分配资源, 并确保 在计划的项目时间实施有效的风险管 理负有最终责任

CDT-4-01(文件清单)-A0

CDT-4-01(文件清单)-A0
CDT-2-07
内部审核管理程序
A/0
综合部
34
CDT-2-08
不合格品控制程序
A/0
技术品质部
35
CDT-2-09
纠正和预防措施管理程序
A/0
综合部
36
CDT-3-01
部门质量目标分解
A/0
综合部
37
CDT-3-02
岗位职责汇编
A/0
综合部
38
CDT-3-03
内部沟通制度
A/0
综合部
39
CDT-3-04
A/0
综合部
8
CDT-1-08
公司简介
A/0
综合部
9
CDT-1-09
组织机构图
A/0
综合部
10
CDT-1-10
质量管理体系过程职责分配表
A/0
综合部
11
CDT-1-11
质量管理体系
A/0
综合部
12
CDT-1-12
质量管理体系总要求
A/0
综合部
13
CDT-1-13
文件要求
A/0
综合部
14
CDT-1-14
程序文件清单
A/0
综合部
27
CDT-2-01
文件控制程序
A/0
综合部
28
CDT-2-02
记录控制程序
A/0
综合部
29
CDT-2-03
管理评审程序
A/0
综合部
30
CDT-2-04
采购控制程序
A/0
综合部
31
CDT-2-05
生产过程控制程序

QHSE体系文件资料

QHSE体系文件资料

序言华隆油田技术服务有限责任公司依据GB/T 19001-2008 idt ISO 9001：2008《质量管理体系要求》、GB/T 28001-2011 idtOHSAS18001：2007《职业健康安全管理体系要求》、GB/T 24001-2004 idt ISO 14001：2004《环境管理体系规范及使用指南》标准，结合公司实际制定了《QHSE管理手册》，本手册符合国家有关质量、职业健康安全与环境方面的法律、法规、政策及我公司实际，现正式批准发布。

公司最高管理者任命公司副经理万立民为质量、职业健康安全与环境管理体系管理者代表。

向最高管理者报告质量、职业健康安全与环境管理体系的业绩和改进的需求，在公司内部确保体系所需的过程得到建立、实施和保持。

该手册是我公司质量、职业健康安全与环境管理体系的纲领性文件，是公司从事污水托管运行，锅炉托管运行、维修保养作业，水处理药剂配置质量、职业健康安全与环境方面共同遵守的纲领性文件和准则，具有指令性，从实施之日起，公司全体员工必须严格遵守、执行本手册规定，按照其要求进行各项活动，使公司质量、职业健康安全与环境管理体系正常运行、不断完善，服务质量不断得以改进，为顾客及相关方提供满意的服务。

本手册B/0版于2012年5月26日颁布，2012年6月1日实施。

经理：2012年5月26日GB/T 19001－2008章节号标题页号00 目录01 公司简况02 手册说明03 定义、缩略语04 组织机构图05 职能分配表4质量管理体系4.1 总要求4.2文件要求4.2.1 总则4.2.2 质量手册4.2.3 文件控制4.2.4 记录控制5 管理职责5.1 管理承诺5.2 以顾客为关注焦点5.3 质量方针5.4 策划5.4.1 质量目标5.4.2 质量管理体系策划5.5职责、权限与沟通5.5.1 职责和权限5.5.2 管理者代表5.5.3 内部沟通5.6 管理评审6 资源管理6.1 资源的提供6.2 人力资源6.3 基础设施6.4 工作环境7 产品实现7.1 与顾客有关的过程7.2 采购7.3 生产和服务提供7.3.1 生产和服务提供控制7.3.2 生产和服务提供过程的确认7.3.3 标识和可追溯性7.3.4 顾客财产7.3.5 产品防护7.4 监视和测量设备8 测量、分析和改进8.1 总则8.2 监视和测量8.2.1 顾客满意8.2.2 内部审核8.2.3 过程的监视和测量8.3 不合格品控制8.4改进8.4.1 持续改进8.4.2 纠正措施8.4.3 预防措施GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要素页号00 目录01 公司简况02 手册说明03 定义、缩略语04 组织机构图05 职能分配表06 方针、目标07 管理承诺4.1 总要求4.2 职业健康安全方针4.3策划4.3.1 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定4.3.2 法律法规和其他要求4.3.3 目标和方案4.4实施和运行4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限4.4.2 能力、培训和意识4.4.3 沟通、参与和协商4.4.4 文件4.4.5 文件控制4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和响应4.5检查和纠正措施4.5.1 绩效测量和监视4.5.2 合规性评价4.5.3 事件调查、不符合、纠正措施与预防措施4.5.4 记录控制4.5.5 内部审核4.6 管理评审03 目录GB/T 24001-2004章节号页号00 目录01 公司简况02 手册说明03 定义、缩略语04 组织机构图05 职能分配表06 QHSE方针、目标07 管理承诺4.1 总要求4.2 环境方针4.3策划4.3.1 环境因素4.3.2 法律、法规和其他环境要求4.3.3 目标、指标和方案4.4实施与运行4.4.1 资源、作用、职责和权限4.4.2 能力、培训和意识4.4.3 信息交流4.4.4 文件4.4.5 文件控制4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和响应4.5检查和纠正措施4.5.1 监测和测量4.5.2 合规性评价4.5.3 不符合，纠正和预防措施4.5.4 记录控制4.5.5 内部审核4.6 管理评审程序文件目录序号编号程序文件名称页码1 HYYF/QHSE/B01-2012 文件控制程序2 HLYF/QHSE/B02-2012 记录控制程序3 HLYF/QHSE/B03-2012 QHSE方针、目标、方案控制程序4 HLYF/QHSE/B04-2012 危险源控制程序5 HLYF/QHSE/B05-2012 环境因素控制程序6 HLYF/QHSE/B06-2012 协商与沟通控制程序7 HLYF/QHSE/B07-2012 管理评审控制程序8 HLYF/QHSE/B08-2012 人力资源控制程序9 HLYF/QHSE/B09-2012 基础设施控制程序10 HLYF/QHSE/B10-2012 采购控制程序11 HLYF/QHSE/B11-2012 监视和测量设备控制程序12 HLYF/QHSE/B12-2012 监视和测量控制程序13 HLYF/QHSE/B13-2012 不合格、事件调查控制程序14 HLYF/QHSE/B14-2012 内审控制程序15 HLYF/QHSE/B15-2012 应急准备与响应控制程序16 HLYF/QHSE/B16-2012 顾客/相关方有关要求、满意度监视和测量控制程序17 HLYF/QHSE/B17-2012 污水托管运行控制程序18 HLYF/QHSE/B18-2012 锅炉托管运行、维修保养控制程序19 HLYF/QHSE/B19-2012 水处理药剂配置程序20 HLYF/QHSE/B20-2012 法律法规控制程序21 HLYF/QHSE/B21-2012 持续改进控制程序公司简介克拉玛依市华隆油田技术服务有限责任公司成立于2002年3月。

DFMEA PFMEA

DQS-UL Management Systems Solutions ©评分结果相比 Nhomakorabea也是不适宜
的。
UL Management Systems Solutions Training IATF16949:2016 2016.11
Quality Management System – IATF16949:2016
DQS-UL Management Systems Solutions ©
UL Management Systems Solutions Training
IATF16949:2016
2016.11
2
Quality Management System – IATF16949:2016 1986年1月28日，美国挑战者号航 天飞机载7名宇航员，进行航天飞 机的第25次飞行。
analysis
FMEA分析与应用
影响 是什么？ 有多 严重？ 可能做什么？ -设计变更 -过程变更 起因 是什么？ 其发生的 几率为何？ -特别控制 -标准、程序或 指南的更改
功能、特征 或要求是 什么？
可能有何错误？ -功能丧失 -功能降低 为有可能 被预防和 探测吗？
DQS-UL Management Systems Solutions ©
UL Management Systems Solutions Training
IATF16949:2016
2016.11
14
Quality Management System – IATF16949:2016
潜在失效模式及后果分析 FMEA
主观性
FMEA 的特点(3)
即使是看来完全相同的产品 /过程，将一个FMEA小组的 评分与另一个FMEA小组的

2014加工贸易货物业务管理手册

2014加工贸易货物业务管理手册目录一、定义 (3)二、适用范围 (6)三、业务流程管理规范 (6)第一章、加工贸易货物备案管理 (7)第一节加工贸易货物备案 (7)第二节加工贸易单耗管理 (9)第三节加工贸易手册变更与延期 (12)第二章、加工贸易进出口货物通关、加工管理 (15)第一节加工贸易进出口货物通关 (15)第二节加工贸易货物外发加工 (21)第四节加工贸易货物备案归类审核及内销征税 (23)第五节加工贸易货物深加工结转 (24)第三章、加工贸易货物核销 (27)第一节加工贸易核销 (27)第二节加工贸易边角料、剩余料件、残次品、副产品和受灾保税货物处理28第四章、加工贸易手册风险管理 (41)第一节加工贸易手册备案 (41)第二节加工贸易进出口通关 (43)第三节加工贸易手册核销 (45)第四节加工贸易风险环节分析表 (46)第五章、加工贸易报关单证管理 (50)第一节报关单证的分类与内容 (50)第二节报关单证立卷 (51)第三节报关单证的管理要求 (51)第五节报关单证管理明细表 (52)四、内控流程 (55)五、海关加工贸易法律法规文件 (57)加工贸易货物业务管理手册一、定义加工贸易货物，是指加工贸易项下的进口料件、加工成品以及加工过程中产生的边角料、残次品、副产品等。

加工贸易货物管理制度是指企业制定符合海关监管要求、遵守相关法律法规，规范企业申报、流转、存储、加工、销售、核销、处置行为，保证企业运作规范，提高通关效率，降低运营成本、塑造诚信守法企业形象，制定本制度。

加工贸易，是指经营企业进口全部或者部分原辅材料、零部件、元器件、包装物料（以下简称料件），经加工或者装配后，将制成品复出口的经营活动，包括来料加工和进料加工。

加工贸易手册是指加工贸易经营企业办理海关加工贸易货物备案手续，海关核发给加工贸易经营企业办理加工贸易货物进出口通关和核销手册，海关实施监管的纸质手册。

来料加工，是指进口料件由境外企业提供，经营企业不需要付汇进口，按照境外企业的要求进行加工或者装配，只收取加工费，制成品由境外企业销售的经营活动。

业务连续性管理业务连续性管理ppt课件

8. 业务连续性计划的演练和维护
› 对预先计划和计划间的协调性进行演练、并评估和记录计划演练的结果。制定维持连续性能 力和BCP文档更新状态的方法，使其与机构的策略方向保持一致。通过与适当标准的比较来 验证BCP的效率，并使用简明的语言报告验证的结果。
9. 危机联络
› 制定、协调、评价和演练在危机情况下与媒体交流的计划；制定、协调、评价和演练与员工 及其家庭、主要客户、关键供应商、业主／股东以及机构管理层进行沟通和在必要情况下提 供心理辅导的计划，确保所有利益群体能够得到所需的信息。
•文档恢复 战略
•开发测试 目标 •开发成功 准则 •文档所学 教训 •综合至计 划中 •培训人员
计划维护
•审阅和更 新计划 •同内部/外 部组织机构 合作 •控制分发 •文档变更
完整版ppt课件
24
持续性计划内容
计划开发
•综合业务影响分析的发现 •文档记录恢复战略
完整版ppt课件
支持信息
•介绍 •运行操作的概念
完整版ppt课件
19
业务连续性管理的国际专业操作步
骤(10 Steps)
1. 项目启动和管理
› 确定业务持续计划（BCP）实施过程的相关需求，包括获得管理支持、以及组织和管理项目使其符合时间和 预算的限制要求。
2. 风险评估和控制
› 确定可能造成机构及其设施中断的灾难、具有负面影响的事件和周边环境因素，以及事件可能造成的损失、 防止或减少潜在损失影响的控制措施，提供成本效益分析以调整控制措施方面的投资，达到消减风险的目的。 同时，由于风险会随着系统的发展而变化，所以风险管理过程也必须是动态的。
通告/启动阶段
•通告流程 •损害评估 •计划启动
恢复阶段

FJ-PM-P014 A1 产品控制程序

4.5产品符合法律法规标准规定FJ-WI-F-RD-P074
5责权单位
5.1产品部:
5.1.1与客户和潜在客户技术沟通交流；
5.1.2对业务部提供技术支持及信息交流；
5.1.3确认客户需求信息，细节了解，确保信息的准确性和全面性；
5.1.4对项目风险评估及可行性评估；
5.1.5对项目成本控制，提供产品报价；
研发部验证并安排制样，样品制作完成后送品保检验并出检验报告，检验合格后研发部负
责人签字核准，再将样品与检验报告交给业助.由业助寄出样品给客户.
6.11 样品提供客户后, 业务部须及时跟进确认样品测试进度.
6.12 样品测试验证通过后，研发部制定BOM及工程图纸.
6.13 客户下单后由资材部PMC安排首批试产时间，由研发部主导试产.
5.2其他单位: (业务部/研发部/品保部/制造部/资材部)
5.2.1
依照4.1~4.7所参考文件内容操作!
6作业程序
6.1 业务部收集市场需求信息，以邮件方式发到产品部及研发部.
6.2 产品部PM召集会议与研发部&业务人员讨论评审,作初步选型及可行性评估(会议型式).
6.3 业务部填写《产品设计输入信息表》由业助跑单先经过PM确认信息内容无误后签字，
再送研发部评估提出设计方案，由PM确认签字后，研发部负责人确认最终可行性，最后
递交核准，研发部依据《设计与开发控制程序》作业并存档《产品设计输入信息表》.
6.4 产品部与相关单位讨论后制定《项目计划》并执行.
6.5 研发部组织召开设计评审会议，与会部门:产品部/品保部/工程部.
6.6 研发部制订规格书, PM根据前期技术支持,针对内容/规格/安规符合性进行确认复核 ，
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客户服务部标准化管理体系文件

文件编号：PHQ-KF-D-014

版本：A/0生效日期：20120122年8月1日

重要业务单证版本设计与管理作业指引

编制：王振兰日期：2011年11月8日审核：赵东艳日期：2011年11月18日批准：金相元日期：2011年11月28日

阳光财产保险股份有限公司发布重要业务单证版本设计与管理作业指引

编号PHQ-KF-D-014

版本A/0页码第2页共14页

20编写修改记录

主管部门版本号编制/修改原因编制/修改日期生效日期客户服务部A/0集团标准化项目2011年11月8日2012年1月1日重要业务单证版本设计与管理作业指引

编号PHQ-KF-D-014

版本A/0页码第3页共14页

3目录1目的.........................................................................................................................................42适用范围.................................................................................................................................43定义术语.................................................................................................................................44职责与权限.............................................................................................................................45工作内容................................................................................................................................66依据文件...............................................................................................................................107附录.......................................................................................................................................108相关记录...............................................................................................................................10重要业务单证版本设计与管理作业指引

编号PHQ-KF-D-014

版本A/0页码第4页共14页

41目的本文件规定了重要业务单证版本设计与管理的基本流程和操作要求，旨在完善版本管理工作机制，规范版本管理及设计业务运作，明确各部门工作尽职要求，加强版本管理工作。

2适用范围本文件适用于总公司统颁单证版本设计与管理工作。

3定义术语3.1统颁单证：监管部门或总公司统一设计和监制，由总公司组织印刷的重要业务单证。

4职责与权限部门/岗位职责与权限4.1集团物控部4.1.1负责总公司合作印刷厂的招标、管理及单证印制价格的审批；4.2集团信息中心4.2.1负责系统的开发、维护、权限配置、数据修改；

4.3总公司客户服务部4.3.1负责系统版本设置；4.3.2负责票样备份；4.3.3负责系统价格维护；

4.4总公司客户运营管理部门4.4.1负责单证版本设计与管理；4.4.2负责定版，设定系统要素；4.4.3负责交付版本；4.4.4负责确认票样；4.4.5负责票样留存；

4.5总公司合规法律部4.5.1负责合规审核；4.6总公司办公室4.6.1负责公司VI（公司标识）及电子印章的审核；重要业务单证版本设计与管理作业指引

编号PHQ-KF-D-014

版本A/0页码第5页共14页

5部门/岗位职责与权限

4.7总公司指定印刷厂4.7.1负责排版；4.7.2负责交付初版票样；4.7.3负责交付终版票样；4.7.3负责报价；重要业务单证版本设计与管理作业指引

编号PHQ-KF-D-014

版本A/0页码第6页共14页

65工作内容单证版本的设计及制作（全国统颁单证）

5.1版本设计阶段

5.2版本制作阶段

总公司指定印刷厂总公司客户服务部总公司客户运营管理部门总公司办公室总公司合规法律部集团信息中心集团物控部

5.1.4定版、设定系统要素

5.2.1排版5.1.2合格审核

单证印刷、入库、配送流程

5.1.1提出版本初稿

5.1.3标识审核

5.1.5.2单证系统版本设置

5.1.5.1出单系统功能配置

5.2.8系统价格设置

15.1.6交付版本

5.2.4交付终版票样

5.2.7核价5.2.5.2票样留存5.2.5.1票样备份5.2.6报价

5.2.3确认票样25.2.2交付初版票样重要业务单证版本设计与管理作业指引

编号PHQ-KF-D-014

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7阶段流程说明与控制要求责任部门/岗位风险与合规要求指标

5.1版本设计阶段

5.1.1提出版本初稿总公司客户运营管理部门根据业务需求设计单证版本，包括单证内容、格式、工艺、VI（公司标识）及电子印章等。单证要素须包括：单证类型代码、单证名称、单证流水号、自动核销功能等。

总公司客户运营管理部门

5.1.2合规审核总公司合规法律部对单证版本内容进行合规审核。

总公司合规

法律部

5.1.3标识审核总公司办公室审核单证版本VI（公司标识）及处理电子印章事宜。

总公司办公

室

5.1.4定版重要业务、设定系统要素总公司客户运营管理部整合定版，并对单证类型代码、险种代码、系统自动核销功能、印刷归属等版本业务要素进行确定。流程中需填报《单证系统版本模板》（详见记录1）、《重要单证版本首次业务设置说明表》（详见记录2）。总公司客户运营管理部门风险描述：1、未配置系统核销功能，造成单证无法进行核销，详见附录1。外部法规：《保险公司内部控制基本准则》详见附录2重要业务单证版本设计与管理作业指引

编号PHQ-KF-D-014

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8阶段流程说明与控制要求责任部门/岗位风险与合规要求指标5.1.5单证配置系统单证配置需按以下两个环节进行。5.1.5.1出单系统功能配置集团信息中心按《单证系统版本模板》、《重要单证版本首次业务设置说明表》，联系流程申请人，配置系统打印格式及自动核销功能。5.1.5.2单证系统版本设置总公司客户服务部按照《单证系统版本模板》、《重要单证版本首次业务设置说明表》，在单证系统内进行版本设置。

集团信息中心、总公司客户运营管理部、客户服务部

5.1.6交付版本总公司客户运营管理部门向总公司指定印刷厂发送单证设计版本、明确单证类型代码及工艺标准、版本票样交付时间。总公司指定印刷厂由集团物控部选定。总公司客户运营管理部门

5.2版本制作阶段

5.2.1排版总公司指定印刷厂根据单证设计版本进行排版。印刷厂标准由总公司办公室确定。总公司指定印刷厂

5.2.2交付初版票样总公司指定印刷厂向总公司客户运营管理部门交付单证初版票样。

总公司指定

印刷厂

5.2.3确认票样总公司客户运营管理部门与总公司指定印刷厂确认单证票样。总公司指定印刷厂由集团物控部确定。

总公司客户运营管理部门风险描述2:定稿版本交付错误，使得印刷单证错误。详见附录1