金融市场学--习题集.

金融市场学习题集第一章导论一、名词解释1.金融市场2.金融市场主体3.金融市场客体4.金融工具5.金融市场媒体6.初级市场7.次级市场8.现货市场9.期货市场10.期权市场11.店头市场12.第四市场13.金融市场管理14.金融市场监督二、填空1．就金融市场本身的构成要素来说，都不外（）、（）、（）、（）四要素。

2．金融市场的（）、（）、（）是发达的金融市场必须具备的特点。

3．信用工具是表示（）、（）关系的凭证，是具有法律效力的契约。

4．按发行者的身份，债权证券又可分为（）、（）和（）。

5．按品种划分金融工具有（）、（）和（）三种。

6．金融工具的之间的种种差别，概括起来不外乎是三个方面的不同：（）、（）、（）。

7．金融市场的媒体可分为两类：一类是（），另一类是（）。

8．证券市场的发展通常有两个来源，即（）和（）。

9．短期金融市场可分为（）、（）和（）。

10．长期金融市场包括（）和（）。

11．金融市场按交割方式可分为（）、（）和（）。

12．金融市场按成效与定价方式可分为（）、（）和（）以及（）。

13．基础性金融市场是一切基础性金融工具、如货币、（）、（）和外汇等交易市场。

14．金融市场最基本的功能是转化（）为（）。

15．金融市场监督管理必须遵循以下原则：（）、（）、（）、（）。

16．金融市场监管的内容主要是对（）的监管。

17．政府对金融市场的实施监督要通过一定的专门机构进行，这些机构一般有三类，即（）、（）、（）。

18．我国金融市场的主要监管机构是（）。

19．金融市场监管机构通常使用两类手段实施监管，即（）、（）和（）。

在我国，还使用另一类手段，即（）。

三、单项选择1．金融市场主体是指（）。

A．金融工具B金融中介机构C.金融市场的交易者D.金融市场价格2.金融市场的客体是指金融市场的( ).A.交易对象B.交易者C.媒体D交易价格3.金融市场首先形成于17世纪初的( )。

A中国浙江一带B.美国大陆C.欧洲大陆D.日本4.世界上最早的证券交易所是( ).A.荷兰阿姆斯特丹证券交易所B.英国伦敦证券交易所C.德国法兰克福证券交易所D.美国纽约证券交易所5.东印度公司是世界上最早的股份公司,它是由( )出资组建的.A.印度B美国C英国D荷兰和比利时6.旧中国金融市场的雏形是在( )中叶以后出现在浙江一带的钱业市场.A.明代B.唐代C.宋代D.清代7.我国历史上第一家证券交易所是成立于1981年的( ).A.上海华商证券交易所B北京证券交易所C上海证券物品交易所D天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司8．专门融通一年以内短期资金的场所称之为（）。

A．货币市场B.资本市场C.现货市场D期货市场9.旧证券流通市场称之为( ).A.初级市场B.次级市场C公开市场D议价市场10.在金融市场上,买卖双方按成交协议签订合同,允许买方在交付一定的保险费后,即取得在特定时间内,按协议价格买进或卖出一定数量的证券的权利,这被称之为( ).A.现货交易B.期货交易C期权交易D.信用交易11.在金融市场发达的国家,许多未上市的证券或者不足一个成交批量的证券,也可以在市场上进行交易,人们习惯把这种市场称之为( ).A.店头市场B.议价市场C.公开市场D.第四市场12.机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为( ).A店头市场B.议价市场C.公开市场D第四市场四、思考题１．金融市场有哪些主要功能？２．论述金融市场监督管理的必要性。

３．金融市场监督管理应遵循哪些原则？第二章金融市场主体（交易者）一、名词解释1．金融市场主体2．金融机构３．机构投资者４．信托投资公司５．养老金基金二、填空１．金融市场主体即可以是（），也可以是（）。

２．金融市场主体从事金融市场交易的饿动力来自两个方面，从内部看，是（），从外部来说，则是（）。

３．如果企业在资本市场上主要是以资金的需求者的身份出现的话，那么在货币市场上，则是以（）和（）的双重身份出现的。

４．政府除了在金融市场上最大的资金需求者和交易主体以外，还是重要的（）和（），因此在金融市场上的身份是（）。

５．政府公债从来都是（）实施的重要方式，又是中央银行执行（）的主要手段。

６．金融机构是金融市场上最重要的（），是（）转化为（）的传递者和导向者。

７．机构投资者在金融市场上的活动范围主要是（）。

８．家庭部门因其收入的多元化和分散的特点而在金融市场上成为一贯的（）和（）。

三、单项选择１．企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的（）。

Ａ．中心Ｂ．基础Ｃ．枢纽Ｄ．核心２．金融市场中最早形成的市场是（）。

Ａ．公债市场Ｂ．股票市场Ｃ．票据市场Ｄ．外汇市场四、思考题１．试论述企业与金融市场的关系。

２．试论述金融机构在金融市场上的特殊地位。

３．试论述家庭部门在金融市场的地位和作用。

第三章金融市场客体（交易工具）一、名词解释１．货币头寸２．票据３．汇票４．本票５．支票６．债券７．政府债券８公司债券９．金融债券１０．贴现债券１１．永久债券１２．公募债券１３．私募债券１４．股票１５．普通股票１６．优先股１７．资产股１８．蓝筹股１９．成长股２０．投资股２１．投机股２２．基金证券２３．外汇２４．汇率２５金融衍生品二、填空１．货币头寸的价格一般有两种情况决定：一是由（）议定；二是借助于（），通过（）确定．２．按信用关系的不同，票据可以分为（）、（）、（）三种。

３．债券包含以下几个因素：（）、（）、（）。

４．债券按利息支付方式不同可分为（）和（）。

５．公司债券作为一种承诺偿还的债券，具有两种特征：一是（），二是（）。

６．股票一般具有以下特征：（）、（）、（）、（）。

７．外汇通常分为两大类：一类是（），一类是（）。

８．按合约的标准化程度，金融衍生品可分为（）和（）两种。

三、单项选择题1．承兑是（）独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任。

A．支票B．汇票C．本票D．货币头寸２．本票的当事人有两个，即（）．Ａ．出票人和收款人Ｂ．出票人和付款人Ｃ．承兑人和收款人Ｄ．执票人和收款人３．一种票据的发行，必须先以出票人同付款人之间的资金关系为前提，这种票据是（）．Ａ．汇票Ｂ．本票Ｃ．支票Ｄ．即期汇票４．政府债券同公司债券之间的区别是（）．Ａ．利率不同Ｂ．目的不同Ｃ．风险不同Ｄ．发行者不同５．政府债券属于（）性质．Ａ．支票Ｂ．汇票Ｃ．本票Ｄ．期票６．股票的无期性是指（）．Ａ．股票一经发行，便不得返还Ｂ．公司破产，可以清算Ｃ．股东对公司有永久的所有权Ｄ股票不退股还本，但随时可以转让流通７．优先股的风险比普通股的风险（）．Ａ．大Ｂ．小Ｃ．相等Ｄ．相差不大８．100美元=789.35元人民币,这种汇率表示法是( )．Ａ．直接标价法Ｂ．间接标价法Ｃ．换算法Ｄ折价法四、思考题1．票据具有那些特征？2．什么是债券？债券包括哪些基本要素？3．债券是如何分类的？4．股票具有那些特点？5．简述股票与债券的区别与联系。

6．影响汇率变动的因素有哪些？第四章金融市场媒体（一）一、名词解释１．货币经纪人２．证券经纪人３．佣金经纪人４．两元经纪人５．专家经纪人６．证券自营商７．零股经纪人８．证券承销人９．外汇经纪人10．证券承销二、填空１．金融市场上的媒体可分为两类：一类是（），另一类是（）．２．货币经纪人通常包括两类：一类是（），另一类是（）．３．货币经纪人的获利途径：一是（），二是（）．４．外汇经纪人存在的根本原因在于（）．５．证券承销主要有（）和（）两种方式．６．经纪人可以是（），也可以是（）．三、单项选择１．专门接受佣金经纪人的委托，代理买卖有价证券的经纪人被称之为（）．Ａ．两元经纪人Ｂ．专家经纪人Ｃ．证券经纪人Ｄ．领股经纪人２．在欧美各国，证券承销人多为（）．Ａ．商人银行Ｂ．投资银行Ｃ．证券公司Ｄ．证券交易所３．在保证金信用交易中，客户与经纪人之间形成了（）．Ａ．委托代理关系Ｂ．债权债务关系Ｃ．信任关系Ｄ．买卖关系４．只靠收取佣金获利的经纪人被称为（）．Ａ．货币中间商Ｂ．票据经纪人Ｃ．佣金经纪人Ｄ．短期证券经纪人四、思考题1．货币经纪人的获利途径有哪些，作用如何？2．证券经纪人同客户之间形成了哪些关系？3．证券经纪人主要有哪几种类型？各自的作用如何？4．简述证券承销人在金融市场上的地位．5．为什么存在外汇经纪人，他的活动方式有哪些？6．试述证券经纪人、证券承销人和证券商之间的联系与区别。

第四章金融市场媒体（二）一、名称解释１．证券公司２．证券交易所３．投资银行４．商人银行５．金融公司６．财务公司７．票据公司８．信托公司９．信用合作社二、填空题１．证券公司是证券市场的重要的（）和（）。

２．证券公司代理客户买卖证券通常有两种途径：一是（），二是（）。

３．证券交易所的组织形式有两种，即（）和（）。

４．各国对证券公司的设定、审批和经营范围均有不同的规定和特点，最具代表性的则是美国的（）、日本的（）和欧洲的（）。

三、单项选择１．投资银行最早起源于（）．Ａ．美国Ｂ．英国Ｃ．日本Ｄ．中国２．商人银行最为发达的国家是（）．Ａ．美国Ｂ．英国Ｃ．日本Ｄ．中国３．专门在货币市场上开展业务的非银行金融机构被称之为（）．Ａ．金融公司Ｂ．财务公司Ｃ．信托公司Ｄ．票券公司４．历史最悠久、规模最大的（）为世界第一大证券交易所。

Ａ．纽约股票交易所Ｂ．东京证券交易所Ｃ．伦敦证券交易所Ｄ．香港联合交易所四、思考题1．什么是证券公司，它有哪些职能作用？2．证券公司的主要业务包括那些？3．证券交易所作为一个买卖证券的有组织的公开市场，具有哪些基本特征？4．在证券交易所的运作过程中，体现了哪些特殊的社会职能？5．试述证券交易所的两种组织形式。

6．证券交易所一般应有哪些主要设施？7．什么是商人银行，商人银行主要开展哪些业务活动？8．结合实际，谈谈你对分业经营理论的认识。

9．简述其他非银行金融机构。

第五章同业拆借市场一、名词解释1、同业拆借市场2、有形拆借市场3、无形拆借市场4、有担保拆借市场5、无担保拆借市场6、同城同业拆借7、异地同业拆借二、填空1、同业拆借市场是指具有准入资格的（）之间进行（）资金融通的市场。

2、金融机构追求（）、（）、（）相统一的经营目标，是推动同业拆借市场形成和发展的内在要求和动力。

3、同业拆借市场上的中介人大致分为两类：一类是（），另一类是（）。

4、按照资金拆借的保障方式，同业拆借市场可划分为（）和（）。

5、中央银行可通过调节（）、（）、（）及进行（）间接调节同业拆借市场的资金供求及利率水平。

6、一般来讲，资产的盈利性与流动性是（）方向变化的，流动性越高，盈利性越（）。

三、单项选择1、最早实行存款准备金制度的中央银行是（）。

A联邦储备银行B英格兰银行C法兰西银行D中国人民银行2、同业拆借市场按其媒体形式可分为（）A有担保拆借市场和无担保拆借市场B同城同业拆借市场和异地同业拆借市场C有形同业拆借市场和无形同业拆借市场D银行同业拆借市场和非银行金融机构同业拆借市场3、在同一城市或地区的金融机构通过中介机构进行拆借，多是以（）作媒体。