林毅夫：关于制度变迁的经济学理论-诱致性变迁与强制性变迁

第三节 制度变迁的方式及其搭配作用
一、单项制度变迁与整体制度变迁 单项制度变迁：某个方面或某个层次的制度
独立于其他制度而变迁。 整体制度变迁：特定社会范围内各种制度相
互配合，协调一致的变迁。整体制度变迁的 本质在于各种制度的协调、配合。
第三节 制度变迁的方式及其搭配作用
二、渐进式制度变迁与突进式制度变迁 渐进式制度变迁：变迁过程相对平稳，不引
第八章 制度变迁与经济发展
制度变迁与经济发展
制度变迁概述 制度变迁的过程及主要现象 制度变迁的方式及其搭配使用 制度变迁的经济意义
第三节 制度变迁的方式及其搭配作用
根据制度变迁的规模 单项制度变迁 整体制度变迁
根据制度变迁的速度 渐进式制度变迁 突进试制度变迁；
根据制度变迁的主体 诱致性制度变迁 强制性制度变迁。
时间长，新旧制度对峙， 摩擦大，见效慢
突进式
短时间内解决关 键问题
风险大，造成大的社会 震荡，进而引发动乱，
第三节 制度变迁的方式及其搭配作用
三、诱致性制度变迁与强制性制度变迁 诱致性制度变迁：指一个人或一群人在响应制度不
均衡引起的获利机会时，所进行的自发性变迁。 特点：盈利性、自发性、渐进性 局限性： 强制性制度变迁：由政府命令和法律引入和实现的
制度变迁。主体：国家（政府） 国家供给制度优势：规模经济优势；降低组织成本
和实施成本。
第三节 制度变迁的方式及其搭配作用
三、诱致性制度变迁与强制性制度变迁 1、强制性制度失败的原因： 2、诱致性制度变迁与强制性制度变迁联系与差别
：
第三节 制度变迁的方式及其搭配作用
四、制度变迁的相机组合模式 1、强制性制度创新方法+激进方式组合模式

• 德姆塞茨（1967）考察了美国印第安人土地私有权的 发展，认为美国山区的印第安人之所以在18世纪之后 形成了土地的私有产权，主要原因是动物毛皮的贸易 大大地提高了动物的相对价格。动物相对价格的提高 促进了更为经济地畜养毛皮动物。畜养毛皮动物要求 有能力阻止偷猎，于是诱致了对圈养毛皮动物的土地 私有产权进行界定和保护的制度的产生。 • 相反，美国西南部印第安人迟迟未发生私有产权的制 度变迁，因为平原地区的动物和森林地区毛皮动物相 比没有商业上的重要性，而且平原动物主要是食草动 物，其习性是在广阔的土地上漫跑，为确立私有狩猎 边界所获得的价值，由于要阻止动物跑到相邻的土地 的成本相对较高而降低了。他由此证明，新的产权制 度的形成是相互作用的人们对新的收益—成本的可能 渴望进行调整的回应。而相对价格是决定这种新的收 益—成本比较的关键因素。
• 技术创新产生新的收益流，需要新的制度来将其内 部化。 • c.外部利润的存在（市场规模、风险成本、交易
成本） • 外部利益是泛指可以产生但在现有制度之内没有 实现的利益。或者在现有制度之外存在的利益。 • 市场规模、风险成本、交易费用等方面的变化都 可以产生外部利益，这些外部利益存在，但在现 有制度安排中不能实现，因此，人们希望通过制 度变迁和制度创新来实现这些利益，也就是外部 利益内部化。 • d.制度环境的变化。降低变迁成本，产生新的收益。
• 研究制度变迁理论有哪些流派： • 诺斯代表的新制度经济学流派：许多经济学流派的 经济学家从不同的角度或层面上研究了制度及其变 迁，创立了相应的制度变迁理论。诺贝尔经济学奖 得主道格拉斯· 诺斯的制度变迁理论，在当前中国被 许多学者关注。运用他的理论，以诺斯为代表的西 方经济学界，对西欧、美国等国家和地区经济史的 研究，取得了丰富的成果，其中已被译为中文的代 表作有《西方世界的兴起》、《经济史中的结构与 变迁》和《制度、制度变迁与经济绩效》。 • 马克思主义：马克思主义经济学对制度变迁作了深 入的研究，建立了马克思主义经济学的制度变迁理 论。 • 旧制度经济学：作为新制度经济学的前身，以康芒 斯、凡勃伦为代表的旧制度经济学派，也有自己的 制度变迁理论，而且随着制度经济学的发展，他们 的理论也愈来愈受到研究者的重视。

• 国家理论：国家也是追求自身利益最大化的经济人。 制订什么样的产权规则，是否变革产权规则，何时 和如何变革，需要从自身利益出发进行成本收益的 计算。并尽量节约交易成本，获取最大利益。
• 国家理论：国家的存在是经济增长的关键，因而国 家又是人为经济衰退的根源。如果某个主体能够超 越于众多经济活动主体，而作为第三者承担起界定 和保护产权这个职能，可能有利于交易费用的节约。 国家就是这样的角色。相对于私人来说，国家在制 订和变革产权制度方面更具有规模经济，可以节约 许多交易成本，因为它具有暴力优势，可以依靠强 制节约制订和变革制度的组织成本。
• (一)方法论------经济人假设、均衡分析、边际分析
• 经济人假设及与之相联系的成本收益分析方法，是 最主要的方法。来分析制度和制度变迁，制度变迁 主体都财富最大化者，制度变迁的动力来自追求对 成本收益之间的差额。
• 分析制度的供给和需求、制度创新的机会等 。 • 边际分析：
• 合约谈判给定时，没有一个行为者会发现将资料用 于再建立协约是有利可图的 ；
第二节 主要的制度变迁理论概述
一、新古典制度经济学的制度变迁理论 二、马克思的制度变迁理论 三、旧制度经济学的制度变迁理论
一、新古典制度经济学的制度变迁理论
• 新制度经济学派中有许多人对制度变迁理论做出 了贡献，比较而言，诺斯的制度变迁理论是最系 统、最完备的，最能代表整个新制度经济学在制 度变迁方面的成就。诺斯的制度变迁理论主要体 现在1973年出版的《西方世界的兴起》(与托马斯 合著)、1981年出版的《经济史中的结构与变迁》、 1990年出版的《制度、制度变迁与经济绩效》三 本著作中。
• 一、制度的稳定与变迁 • 二、制度变迁主体 • 三、制度变迁的动力或动因 • 四、制度变迁的方式 • 五、制度变迁的效率评价 • 六、制度变迁周期

四、制度变迁的原因
获取收益（物质的与精神的、货币的与非货币的、直
接的与潜在的）（联产承包责任制的产生） 增强激励，保护创新━━ 激励分为两类：正激励与负 激励，或者增加产出性激励与减少投入性激励，前者 为生产性激励，后者为分配性激励 。破产法也是一种 激励，它也是人类历史上一个重要的制度变迁，它使 市场经济中的“优胜劣汰”的原则制度化、法律化。 防范不确定性与风险（订立各种合作、契约、协议等 等）（WTO） 合作有序（各种国际法律、法规、惯例、条约等） （有关市场秩序的各种法律、法规、规定等）
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三 、制度变迁的主体
3，政府
如果没有政府很难想象一夫一妻制能够建立并长期得
到维护。股份制如果没有政府也难以发展到现在的严 密、复杂的形式。 政府的特点是垄断性（人们不能自由选择）、强制性 （人们必须接受）、非赢利性、公共性（面向全体公 民）、目标多元性（测量其绩效更为困难） 政府在制定制度、监督制度的执行、惩罚不执行制度 者等方面有着其他组织难以替代的作用。

有很大的差别， 因而单独进行分析。 赢利性组织是促使市场经济中各种制度变迁的重要主 体。 组织在制度变迁中的作用取决于： ① 组织规模的大小； ② 组织的有效性（凝聚力）； ③ 组织目标是非清晰，是否可明确地考核、统计和计 量； ④ 组织的进取性、创新性、学习能力与适应性
19
四、制度变迁的原因
专利法的产生及发展
堪称为专利制度发源地的威尼斯（意大利城市）共和国，于1474
年3 月19 日以立法的方式建立了世界上第一个专利制度。这个法 规定在10 年期限内，未经发明人的同意与许可，禁止他人再制 造与该发明相同及相似的装置。它还规定：“若他人贸然仿制， 将赔偿专利人金币百枚，仿制品也将立即销毁”。随着贸易的发 展，专利制度从威尼斯传到英国1623 年，英国制定了“垄断 法”,它规定，专利保护的对象是新创工业领域最早的发明；专 利权授予最早的发明者；专利权人在国内有权制造和使用该发明； 专利权期限为14 年以内等。这些原则和规定，后来被许多国家 的专利法所沿用。英国制定的“垄断法”是世界上具有现代化雏 型的第一部专法。由于“垄断法”的出现，英国的技术迅速发展， 由16、17 世纪每年平均批准三五件专利，到18 世纪，英国每年 平均批准近百件专利，发展到19 世纪末20 世纪初，每年平均批 准的专利已达一万多件。继英国之后，美国于1790 年、法国于 1791 年、俄国于1814 年、荷兰于1817 年、西班于1820 年、印度 于1859 年、德国于1877 年、日本于1885年都相继实行专利制度， 自19 世纪末开始，由于专利制度在推动科学技术进步方面所具 有的独特优越性，专利制度为世界上越来越多的国家所接受。特 别是20 世纪70 年代以后，专利制度开始由发达国家向发展中国 家发展，到1990 年止，全世界已有164 个国家和地区实行了专利 制度。 中国于1992、2000年对我国专利法进行了两次修改。 20

一
关 键 词 ： 强 制 性 变 迁 诱 致 性 变 迁 新 中 国会 计 史
度 发生 了变迁 。并且 他们 反 复 强调 制 度变迁 比技 术变 迁更 为优 先 且更 为根本 的观 点。诺 思认 为 ，制度 安 排 的发展 才是 主要 的 改善生 产效 率
和 要 素 市 场 的 历 史 原 因 。 新 的 组 织
比 其 他 要 素 的 所 有 者 而 言 获 得 相 对
然而 ，强制性 制度 变迁 可 以纯粹 因 在不 同选 民集 团 之间对 现有 收入 进 行再 分配而发 生。 下面 笔者 将结 合 林 毅夫 （ ９ ９） １ ８ 的文章 详细 的 阐述
这 两 个 理 论 。 林 在 展 开 他 的进 一 步
维普资讯
内 容 摘 要 ： 本 文 从 介 绍 制 度 变
迁 的 两 种 方 式— — 强 制 性 变 迁 与 诱 致 性 变 迁 的 基 本 理 论 出 发 ， 从 一 种
中那样 论述 经济 怎样 随着 时 间的变 化而 变化 ，而是将 分析 的 重点放 在 这样 的三个 变量 上 ： 对 经济 活动
度 安 排 下 无 法 得 到 的 获 利 机 会 引起 。
更确 切 来 说 是统 治 者 和 统 治 集 团 ） 作 为有着 自己利 益 的参与 博 弈的一 方 ，必然从 考虑 自己的成 本 与收益
人手。
的作用来 分析 ｉ⑧ 制度 服务 的需 求
改变。要 素和 产品 相对价 格 的长 期 变动 ，是历 史上 多次 产权 制度 变迁 的主要原 因之 一。某 种要 素相 对价 格 的上 升 ，会使 这种 要素 的所 有者
国家 的基本 功 能是提 供 法律 和 秩序 ，并保 护产 权 以换 取税 收。 因

我国二元结构的具体表现与通过强制性制度变迁进行转型的关键【摘要】新中国成立后，由于采取城乡分制、优先发展重工业等政策，使得我国城乡二元结构加剧。

本文通过分析我国二元结构的成因及其具体表现，探讨如何通过制度变迁来实现由二元结构向一元结构转变。

【关键词】二元结构；强制性制度变迁；转型一、我国的二元结构二元结构是诸多发展中国家经济的一个显著而又普遍的特征。

我国是世界上最大的发展中国家，因而我国的经济不仅具有发展中国家普遍具有的二元结构的特征，还极具自己的特殊性。

我国的二元结构是在长期计划经济体制下形成的。

我国的城乡二元经济结构形成于农业全面支持工业的赶超型发展战略，二元社会结构则形成于以户籍制度为核心的城乡分割制度。

（一）我国二元结构产生的原因新中国成立后，我国面临着百废待兴的局面，人民迫切希望改变旧中国一穷二白的状况，实现民族振兴。

因此，重工业的发达被当做是国富民强的标志，再加上当时苏联在高度集中的计划经济体制下实现工业化的成功，给中国以强烈的示范效应。

然后，当时的中国不仅在技术上十分落后，资金也是相当的匮乏。

在这种情况下，我国要想优先发展重工业，就必须集中力量，作出适当的制度安排，比如：人为地压低资本、外汇、原材料、农产品和劳动的价格，以工农产品价格“剪刀差”的方式从农业和农民身上提留积累。

因此，根据我国当时的实际情况，国家实施了以计划为特征的优先发展重工业战略，并对资源实行集中计划配置。

正是在这样的一个计划经济体制的形成过程中，城乡二元经济结构形成了。

1958年，国家颁布《中华人民共和国户口登记条例》，明确将城乡居民划分为农业户口和非农业户口两种户籍。

除此之外，国家还在食品供应制度、劳动用工制度和社会保障制度等方面也颁布了一系列的政策和法规，把城市人口和农村人口划分开来。

为实现优先发展重工业的战略，国家以法令的形式自上而下推行城乡分割的二元体制，造成农村和城市在经济、社会发展等各个方面的差距愈发突出。

中国渐进式改革的制度分析——基于制度变迁的路径依赖分析李冀明西南财经大学经济学院40901083摘要在苏联改革、东欧改革相继失败之后，中国走上了自己的改革之路——计划经济向市场经济转型的中国特色改革。

这场改革的最大特点在于其“渐进性”，这既是中国文化历史和传统的影响下的必然选择，也是平衡利益集团利益、追求突破发展的相机之举，路径依赖深深影响着中国经济制度的发展轨迹，渐进式改革正是路径依赖的平衡结果，只有仔细探究其中规律，克服其低效的路径依赖，才能促进中国改革的进一步深入发展！关键词渐进式改革路径依赖制度变迁演变路径前言以党的十一届三中全会为标志，我国揭开了改革开放的序幕。

30年来的实践证明，我国的经济和社会转轨取得了举世瞩目的成就。

在经济和社会转轨的路径选择上，中国没有谋求一步到位，而是采取了“摸着石头过河”的渐进式改革模式。

这一模式可以避免社会过度震动，在保持社会稳定条件下推进改革，将改革带来的利益关系调整约束在公众可承受的范围内，从而可以较好地处理体制改革、经济发展和社会稳定的关系，实现平稳的社会转型。

但是随着时间的推进，曾经的“避重就轻”“迂回曲线”改革遗留下许多顽疾，新的社会和结构问题也在不断涌现，我们在肯定历史改革成绩的同时，也越来越怀疑改革的负外部性，如何纠正改革中的问题，避免新的破坏性的路径依赖继续存留，成为未来改革的重点。

路径依赖理论“路径依赖”原是用来描述技术变迁过程的自我强化、自我积累性质的，诺思把技术变迁的上述机制扩展到制度变迁中，用“路径依赖”概念来描述过去的绩效对现在和未来的强大影响力。

人们一旦选择了某个制度，就好比走上了一条不归之路，惯性的力量会使这一制度不断“自我强化，让你轻易走不出去”。

路径依赖有两种基本类型：诺思路径依赖Ⅰ和诺思路径依赖Ⅱ。

诺思路径依赖Ⅰ指的是一种有效的制度能产生较好的适应效率，从而走上良性循环的轨道并迅速优化；诺思路径依赖Ⅱ指的是在市场不完全和利益集团压力等因素影响下，一种无效的制度有可能继续下去，甚至被“锁定”( lock-in)在某种恶性循环的被动状态中，难以自拔。

正方提问一、2008年xx的柑橘现象说明了说明问题？二、xx的经济、政治、文化靠谁来发展的？三、xx公司两搬迁，xxx出现了“yy”现象，谁来挽救市场？四、市场利益最大化的情况下，环境谁来保护？五、非盈利性的公共事业能否由市场来主导？反方提问一、政府主导市场就是按照政府的意愿分配生产要素，向公平和公正挑战，政府既是裁判员又是运动员，这场比赛如何进行？二、政府和企业在市场中各有其责，共同发展的两翼，现在政府要在市场中越俎代庖，承担企业的功能，请问一个断了翅膀的雄鹰还能正常发展吗？三、政府主导市场就是政府当主角，这与国家政策、WTO规则相违背，如果这样，xx还能跨越发展吗？四、靠什么检验政府决策的理想是发展地方经济的基础？五、xx跨越式发展政府应该如何主导？正方辩论选手1辩 2辩 3辩 4辩反方辩论选手1辩 2辩 3辩 4辩正方：xx是跨越式发展中应该以政府为主导一．为什么应该以政府为主导？（一）政府的理性或明智是地方经济发展的基础地方政府对经济发展的干预达到有效与高质的基本前提是政府必须是理性或明智的政府,否则只能阻碍地方经济的发展。

地方政府的理性主要体现在两个方面:一是敏锐把握与顺应中央政府改革意图和经济与社会发展的大势。

如珠江三角洲的腾飞就得益于地方政府对国家改革进程的敏锐把握,以及与中央政府的良好互动。

二是能有效结合地方经济发展的实际,处理好政府与市场的关系。

（二）优化金融环境是地方经济发展的保障优化金融环境,政府的作用举足轻重。

金融环境涉及到经济、政治、社会、文化、法律等多因素,这决定了优化金融环境必然是一项复杂的系统工程,需要各领域相关部门的密切配合和共同努力。

因此,政府必须发挥其领导作用,形成财政、税务、工商、公检法、银行等各部门齐抓共管,共同改善和维护金融环境的良好局面。

（三）特色产业发展是地方经济发展的动力从区域经济理论看,改善经济运行环境,最根本的一条是要突出地方经济的比较优势。

地方政府化解农村矛盾纠纷中的制度分析原文作者：付华英【摘要】如何建立高效的制度体系，及时化解农村矛盾纠纷，是推动新农村建设、构建和谐社会的关键所在，也是当前地方政府工作的重要挑战之一。

本文首先从理论上分析了政府制度变迁的演变历程，阐述了地方政府可选择的具体制度安排，并以德庆县率先建立“群众工作站”，进而发展为“综治信访维稳中心（工作站）”为切入点，总结了德庆县利用当地资源、进行制度创新，有效化解当地各种矛盾纠纷的成功经验，可供地方政府借鉴参考。

【关键词】地方政府矛盾纠纷路径依赖制度分析一、引言在化解农村矛盾纠纷过程中，政府和农民是两个制度变迁的主体，一般而言，政府是强制性制度变迁的主体，农民是诱致性制度变迁的主体，但事实上却很难清晰界定二者之间的关系。

而无论是基于经济政治发展，还是基于国家社会结构的完善，我国农村目前都是最需要变革的地方，农民都是最需要帮助的对象，这一现状决定了政府——尤其基层县镇政府在这场变革中的主导地位，要求政府和地方政府必须承担主要的推动责任，主动提供相应的制度安排。

在化解农村矛盾纠纷的实践中，德庆县政府于20XX年9月在广东省率先建立了“平安德庆乡镇群众工作站”（后按广东省的统一要求，改建成“综治信访维稳中心（工作站）”）。

自20XX年5月起，德庆县投入万元，建立了县“综治信访维稳中心”、13个镇街“综治信访维稳中心”和193个村（社区）“综治信访维稳工作站”。

在群众家门口搭建起解决问题的平台，将调处工作的端口前移到最基层的乡镇、村落，有效解决了群众上访难的问题，把矛盾纠纷解决在最基层。

同时，德庆县还运用现代化的信息化手段建设“绿色通道”，搭建信访信息平台，让群众信访、反映诉求更加便捷。

德庆县政府主动化解农村矛盾纠纷的实践，生动阐述了处于主导地位的地方政府在制度变迁过程中如何扮演好自己的角色，从而推动社会主义新农村建设。

本文基于政府制度变迁理论对这一过程进行深入剖析，尝试提炼出一些有益的经验以供地方政府参考。

政府在二元经济结构调整中所扮演角色的经济学分析摘要：目前我国二元经济结构的调整对于我国经济发展具有重要的意义，我国政府在二元经济结构调整中应该扮演什么样的角色呢？本文根据制度变迁方面的理论，得出的结论是政府在此过程中的角色并不是一成不变的，在调整初期政府需要积极担当制度变迁的主导者，而在调整的中后期要逐渐成为制度变迁的辅助者。

关键词：制度变迁；二元经济结构；地方政府一、引言1.制度变迁理论介绍道格拉斯·c·诺思认为成本与收益的变动会使制度产生了不均衡，并诱致了制度安排的变迁。

林毅夫对其进行了完善与补充，提出制度变迁包括诱致性制度变迁和强制性制度变迁。

“制度安排是一种公共货品，而‘搭便车’问题又是创新过程所固有的问题，所以如果诱致性创新是新制度安排的唯一来源的话，那么一个社会中制度安排的供给将少于社会最优。

”因此诱致性制度变迁和强制性制度变迁两者之间是存在着紧密的关系，是一种相互补充的关系，两者共同构成了制度创新体制的供给，保证了制度创新的来源。

杨瑞龙提出了中间扩散模型理论。

黄少安提出了制度变迁的三个假说（同一轨迹上制度变迁的边际效益先增后减假说，政府以行政手段推进市场化进程假说以及制度变迁主体角色定位与角色转换假说）。

2.我国目前的二元经济结构现状根据刘易斯在二元经济理论中提到的内容，二元经济结构指的是传统农业部门和城市工业部门的二元经济结构。

通常我们可以用二元对比系数来衡量二元经济结构的差异程度。

二元对比系数，即第一产业比较劳动生产率与第二、三产业比较劳动生产率的比率。

二元对比系数在0与1之间变动，如果为0，表示城乡之间二元经济结构完全不均衡，农村经济与城市工业之间存在着巨大的差异，如果二元对比系数为1，表示农村生产率与城市部门的生产率相等，二者之间不存在差异。

从中国2011年的统计年鉴中我们可以计算出2010年中国的二元对比系数是0.194。

发展中国家的二元对比系数通常为0.31-0.45，，而发达国家的这个系数一般是0.52-0.86。

林毅夫教授的学术成果和贡献作为最早接受现代经济学训练并学成归国的经济学家之一，林毅夫教授坚持用现代经济学的方法深入研究中国的经济改革和发展问题，并从中国经济改革与发展的实践经验教训中总结、提炼出一般性的经济发展理论，不仅对于发展经济学和制度经济学、技术经济学的理论发展作出了重要贡献，而且也为中国改革过程中经济政策的制定提供了许多科学的决策依据，同时积极推动了规范化的经济学研究方法在国内的运用。

一在制度经济学领域的研究与拓展林毅夫教授对制度经济学的研究始于他在芝加哥大学攻读博士学位期间。

他运用现代经济学的方法研究了中国农村耕作制度的变迁及其对中国农业发展的影响，取得了丰硕的研究成果，在国际一流经济学期刊发表了一系列文章。

在发表于美国《政治经济学杂志》1990年12月号的《集体化与中国1959－1961年的农业危机》一文中，他以博弈论的观点解释了中国发生于1959－1961年的农业危机的原因，认为由于农业生产中的监督极其困难，农业合作社的成功只能依靠社员之间达成一种可以自我实施的协议，但是，1958年之后社员的退出权被剥夺，导致这种协议无法维持，劳动者的生产积极性下降，生产率大幅滑坡，从而导致了农业危机的出现。

发表于《美国经济评论》（1992年）第82期的《中国的农村改革与农业增长》则用现代经济计量学的方法对1978年以后中国农作制度变迁对中国农业生产的影响程度作出定量估计，发现农作制度由生产队体制转变为家庭承包制的制度变革对1978－1984年间的农业高速增长的贡献达到42％。

而在《中国农业家庭责任制改革的理论与经验研究》中，林毅夫教授进一步探讨了70年代末、80年代初中国农作制度发生变革的原因，由于农业生产中的监督困难，生产队中的最优监督水平一般很低，造成社员干好干坏一个样，缺乏激励条件下社员的努力程度和收入水平远远低于在家庭农场劳动的农民，因而触发了这场农作制度的变迁。

在此基础上，林毅夫教授还分析了农作制度改革对于农场投资和农业新技术扩散的影响。

如何制定一个良好的制度规则？
制度变迁不是免费的
– 制度变迁需要消除阻力，消除可以是无偿地，也 可以是有偿的。不论有偿还是无偿都是需要
– 付出代价的，有时为消除阻力甚至需要牺牲生命， 靠暴力流血的方式才能奏效。
– 制度的规划、设计费用； – 制度的组织实施费用； – 清理旧制度的费用； – 消除制度变迁阻力的费用； – 实施监督成本； – 随机成本。
– 诺斯认为在决定一个国家经济增长与社会发展方 面，制度具有决定性的作用，尤其是产权制度。
5
制度变迁的含义（续）
制度变迁的含义
– 制度变迁的含义，就是指从一种制度安排， 经过人们的修正、完善、更改、替代、转 换、废除、创立、创新等各种方法而变为 另一种新的制度安排。
– 制度变迁也就是制度变革、制度变化、制 度更新。
度彻底的否定、不创造出一种全新的制度，社会就得不到发 展时，就需要采用整体变革式去进行制度创新。 – 整体变革式制度创新又可称之为制度革命，因为它是对旧制 度的彻底否定和彻底破坏，它是打烂旧制度，创立全新的制 度。 – 也正因为如此，整体变革式制度创新会受到旧制度的顽强抵 抗，特别是那些旧制度的受益者会千方百计阻挠新制度的建 立，因此，整体变革式的制度创新往往会导致社会震荡和冲 突。 – 案例：法国巴黎革命
案例：腐败现象 28
制度变迁中路径依赖问题
路径依赖理论的启示
路径依赖的存在提醒人们在进行制度创新时， 初始的制度选择是极为重要的，否则，初始的 制度选择有差错，在以后的发展中，将可能会 使整个制度创新最终远远偏离目标，即“差之 毫厘，失之千里”。
路径依赖的影响在渐进性制度创新的过程中有 更大的可能性，这就要求人们在渐进的过程中， 做出任何一项制度变革，都要十分谨慎地不仅 要考虑其直接后果，还要研究其长远的路径影 响，以免出现积重难返的情形。

公共行政与公共管理研究事业单位人事制度功能困境的结构解析及再设计

刘晓苏内容提要　人事制度供给是组织变革的源泉,事业单位人事制度功能困境制约了人事制度改革的进程。导致事业单位人事制度功能困境的原因是多方面的,其中一个重要且被忽视的方面在于人事制度结构的缺陷。优化人事制度的功能,需要从规则体系、制度对象、制度理念以及制度载体等方面入手,进而完善事业单位人事制度的结构要素。关键词　事业单位改革　人事制度　功能困境　结构要素

人事制度的结构解析可以为事业单位制度变迁研究提供新的理论视角。事业单位人事制度改革是事业单位改革的逻辑前提,因为高素质的人力资源是组织发展的重要保障。事业单位改革之所以在公共部门体制变迁的进程中相对滞后,一定程度上在于其人事制度的应然功能没有得到释放。功能是结构的属性,没有结构就无所谓功能,完善的结构是制度功能发挥的前提和基础,事业单位人事制度功能的发挥有赖于其制度结构的完备程度。一、问题的提出:事业单位人事制度的功能困境 制度之所以被选择或创造出来,在于其具有满足组织需要的功能。功能是对事物属性的表征,是由事物本质属性所决定的功用和效能,即特定制度产生于特定的行为过程并作用于特定行为者,这是制度的基本属性。人事制度的供给构成了事业单位组织变革与机制创新的重要源泉,事业单位人事制度存在的合理性,就在于为事业单位的目标达成提供功能保障。由于事业单位自身的特殊性、改革本身的复杂性与艰巨性、理论准备以及政府推动力不足等原因,事业单位人事制度改革一直难以取得实质性的进展和突破,其制度功能得不到有效提升。事业单位人事制度的功能困境可以从社会和组织两个层面进行描述。(一)事业单位人事制度功能的社会困境作为中国特色的社会服务组织,事业单位产生于新中国成立之初。在当时的计划经济体制下,国家为适应社会主义建设事业的发展和满足人民群众精神文化生活的需要,设立了由国家核拨经费的,从事教育、科学、文化、卫生、广播电视、社会福利等领域服务的社会组织。基于设立的社会公益性质不同于国家机关、社会团体和企业,统称其为事业单位。事业单位承担着提供公共物品的职责。人类社会中的物品供给是一种非线性的开放系统,只有不

2020年9月30日星期三
New Institutional Economics
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3.诱致性制度变迁与强制性制度变迁的 关系
二者既相互区别，各有其不同特点和功能，又是相 互补充、相互促进、相互转化的。二者共同推进了 人类制度变迁的实现，促进人类社会从低级向高级 发展。
制度安排采取诱致还是强制方式，一般说来，是由 制度安排的性质和范围所规定的。
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New Institutional Economics
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评析：一般说来，诱致性制度变迁是人们在 获利机会的诱致下并在有利可图的情况下自 主进行的，因而，是有效率的。同时，它一 般是在一致同意基础上实现的，因而比较公 平，实施效率比较高。市场经济条件下的微 观制度变迁，应该以诱致性制度变迁为主。
公共品生产制度安排、外部性很大的制度安排，以 及范围广泛、涉及到全国性问题的制度安排只能由 国家强制实施。
微观的制度变迁，与私人产品相关的制度、经济市 场的制度，诱致性制度变迁更有效率
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New Institutional Economics
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第四节 国家、意识形态与制度变迁
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1.国家的性质： 诺思之前主要有两种国家理论：？
一是契约理论。二是掠夺或剥削理论。 诺思的“暴力潜能”分配论国家理论。暴力潜
能是主体的一种资源。主体间暴力潜能的平 等分配，产生民主国家，不平等的分配产生 专制国家。
但是，由于制度是一种公共品，外部性“搭 便车”，会使制度供给不足。
2020年9月30日星期三
New Institutional Economics

绪论金融衍生工具的交易思想与定价理论可以追溯到亚里士多德的《政治学》。

1900年巴契里耶（Bachelors）在其博士论文《投机理论》中提出了随即过程，并给出了描述布朗运动的数学方程。

在前人所积累知识的基础上，费雪·布莱克（Fisher Black）和麦隆·舒尔斯（Myron Scholars）立足市场均衡假设和资本资产定价模型（CAMP）理论，在1973年提出了着名的期权定价模型[ Black F. And Scholars M., “The Pricing of Options and Corporate Liabilities”, Journal of Political Economy, 1973, pp.637-645] ，为金融期权创新的推广提供了坚实的理论基础。

然而上世纪90年代前期的几起衍生品亏损事件却在一定程度上推动了各种金融风险控制理论的发展，尤其是风险度量模型，如JP Morgan公司（1996）正式提出的VAR风险价值计量模[ JPMorgan,“RiskMetric-Technical Document, Fourth Edition”, 1996a, .]等等。

从公司治理结构方面，Lodgerhentschel和Clifford W. Smith，Jr.在1996年首次提出了代理风险[ Ludger Hentschel and Clifford W. Smith Jr., “Controlling Risks in Derivatives Markets”, Journal of Financial Engineering, 1996, pp.101-125.]概念，他们在那些着名风险事件中发现公司或银行的经理或交易员从事的衍生交易的规模和头寸巨大，根本没有按照公司利益最大化的原则行事。

米什金（Frediric S. Mishkin）则在1998年讨论了金融市场的逆向选择和道德风险及其引起的金融结构问题[ Frederic S.Mishkin,“UnderstandingFinancial Crises: AdevelopingCountry Perspective”, THE WORLD BANK Working Paper, 1997.]。