企业合规管理体系建设调研问卷

企业合规管理调研表一、引言企业合规管理是企业在法律法规和社会道德准则的约束下，通过制定合规制度和规范行为，实现企业运营活动的合法合规，确保企业持续发展的重要管理手段。

本调研表旨在了解企业对合规管理的认知程度、合规制度的建立与执行情况以及合规管理存在的问题与挑战，为企业进一步加强合规管理提供参考。

二、调研问题1. 您所在企业对合规管理的重视程度如何？2. 您所在企业是否建立了合规制度？3. 您所在企业的合规制度是否包括了以下内容：a. 法律法规遵守b. 企业伦理道德c. 信息安全保护d. 人力资源管理e. 竞争规则遵守f. 知识产权保护g. 财务合规h. 环境保护与社会责任4. 您所在企业对合规制度的执行情况如何？5. 您所在企业是否对合规违规行为进行了惩处？6. 您所在企业是否定期进行合规培训和宣传教育？7. 您认为企业合规管理中存在的主要问题有哪些？8. 您认为企业合规管理中的主要挑战有哪些？9. 您认为企业应如何进一步加强合规管理？三、调研结果及分析根据对各企业的调研结果进行整理分析，得出以下结论：1. 多数企业对合规管理的重视程度较高，认识到合规管理对企业稳定发展的重要性。

2. 大部分企业已建立了合规制度，涵盖了法律法规遵守、企业伦理道德、信息安全保护等方面。

3. 存在一些企业对合规制度的执行不到位的情况，需要加强管理和监督。

4. 部分企业对合规违规行为的惩处不够严厉，导致合规意识较低。

5. 少数企业没有定期进行合规培训和宣传教育，需要加强员工的合规意识和知识水平。

6. 存在一些企业合规管理中的问题，如合规制度不够完善、合规流程不够规范等。

7. 主要的挑战包括法律法规的变动、员工合规意识培养、合规风险的防范等方面。

四、建议为了进一步加强企业合规管理，提高合规水平，以下建议供参考：1. 加强合规意识培养，通过定期培训和宣传教育活动，提高员工的合规意识和知识水平。

2. 完善合规制度，确保合规制度内容全面、具体，并建立健全的执行机制。

尊敬的财务同仁：您好！为了更好地了解我公司在财务合规方面的现状，加强财务风险防控，提高财务工作质量，我们特此开展此次调查。

请您在百忙之中抽出宝贵时间，如实填写以下问卷。

您的反馈对我们至关重要，我们将对您的个人信息严格保密。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您所在部门：（1）财务部（2）审计部（3）其他部门2. 您的职务：（1）财务经理（2）财务主管（3）财务专员（4）其他二、财务合规意识3. 您认为公司对财务合规的重视程度如何？（1）非常重视（2）比较重视（3）一般（4）不太重视（5）不重视4. 您是否了解公司财务合规的相关制度和规定？（1）非常了解（2）比较了解（3）一般（4）不太了解（5）不了解5. 您认为公司财务合规培训的效果如何？（1）非常好（2）比较好（3）一般（4）不太好（5）非常不好三、财务合规执行情况6. 您所在部门是否严格按照财务制度执行？（1）完全遵守（2）基本遵守（3）偶尔违反（4）经常违反（5）完全违反7. 在财务报销过程中，是否存在不规范现象？（1）很少（2）较少（3）一般（4）较多（5）非常多8. 您认为公司内部审计的频率和深度如何？（1）非常频繁且深入（2）比较频繁且深入（3）一般（4）不太频繁且不深入（5）非常不频繁且不深入四、财务合规风险防控9. 您认为公司财务合规风险的主要来源有哪些？（1）制度不完善（2）内部控制不健全（3）人员素质不高（4）外部环境复杂（5）其他（请说明）10. 您认为公司针对财务合规风险采取的措施是否有效？（1）非常有效（2）比较有效（3）一般（4）不太有效（5）非常不有效五、建议与意见11. 您认为公司在财务合规方面还有哪些需要改进的地方？（1）加强财务制度培训（2）完善内部控制体系（3）提高员工素质（4）加强外部合作（5）其他（请说明）12. 您对公司财务合规工作的建议和意见是什么？感谢您参与本次调查！您的宝贵意见将有助于我们更好地改进财务合规工作，为公司的发展保驾护航。

尊敬的员工：您好！为了更好地了解和改进公司管理制度，提高员工满意度，我们特开展此次问卷调查。

您的宝贵意见和建议对我们非常重要，请您认真填写以下问卷。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的部门：（）研发部（）市场部（）财务部（）人力资源部（）其他部门2. 您的岗位：（）管理人员（）技术人员（）销售人员（）行政人员（）其他岗位二、管理制度1. 公司的薪酬制度是否合理？（）（）非常合理（）比较合理（）一般（）不合理（）不清楚2. 公司的晋升机制是否公平？（）（）非常公平（）比较公平（）一般（）不公平（）不清楚3. 公司的考核制度是否公正？（）（）非常公正（）比较公正（）一般（）不公正（）不清楚4. 公司的培训制度是否完善？（）（）非常完善（）比较完善（）一般（）不完善（）不清楚5. 公司的奖惩制度是否明确？（）（）非常明确（）比较明确（）一般（）不明确（）不清楚三、工作环境1. 公司的工作氛围是否融洽？（）（）非常融洽（）比较融洽（）一般（）不融洽（）不清楚2. 公司的办公环境是否舒适？（）（）非常舒适（）比较舒适（）一般（）不舒适（）不清楚3. 公司的加班制度是否合理？（）（）非常合理（）比较合理（）一般（）不合理（）不清楚四、意见和建议请您就以下方面提出宝贵的意见和建议：1. 公司管理制度方面：2. 薪酬福利方面：3. 工作环境方面：4. 其他方面：感谢您抽出宝贵时间填写本次问卷调查，您的意见和建议将对我们改进公司管理制度起到重要作用。

祝您工作顺利，生活愉快！[注：本问卷匿名填写，您的个人信息将严格保密。

]。

尊敬的受访者：您好！随着信息技术的高速发展，数据已成为企业的重要资产。

为了深入了解我国企业在数据合规管理方面的现状、需求和挑战，我们特此发起本次调查。

您的宝贵意见将对我国数据合规管理工作提供重要参考。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您所在企业的行业类别：A. 制造业B. 金融业C. 信息技术行业D. 服务业E. 其他（请说明：__________）2. 您所在企业的规模：A. 50人以下B. 50-100人C. 100-500人D. 500-1000人E. 1000人以上3. 您在数据合规管理方面的职责：A. 数据合规负责人B. 数据合规专员C. 数据合规相关岗位D. 非数据合规相关岗位二、数据合规管理体系4. 您企业是否建立了数据合规管理体系？A. 是B. 否5. 您企业数据合规管理体系的主要内容有哪些？（可多选）A. 数据安全政策B. 数据分类分级C. 数据访问控制D. 数据生命周期管理E. 数据跨境传输管理F. 其他（请说明：__________）6. 您企业数据合规管理体系的实施效果如何？A. 非常好B. 较好C. 一般D. 较差E. 非常差三、数据合规挑战与难点7. 您企业在数据合规管理方面面临的主要挑战有哪些？（可多选）A. 法律法规更新较快，难以跟上B. 数据合规管理体系不完善C. 数据安全意识不足D. 数据跨境传输管理困难E. 数据分类分级难度大F. 其他（请说明：__________）8. 您企业数据合规管理方面的难点有哪些？（可多选）A. 人员配备不足B. 资金投入不足C. 技术支持不足D. 内部沟通协作困难E. 外部监管压力F. 其他（请说明：__________）四、数据合规需求与建议9. 您企业在数据合规方面有哪些需求？（可多选）A. 培训与咨询B. 管理体系搭建C. 技术支持D. 法规解读E. 数据安全产品与服务F. 其他（请说明：__________）10. 您对数据合规管理工作有哪些建议？（请简要说明：__________）再次感谢您的参与！祝您工作顺利！[问卷填写说明]1. 请根据实际情况选择或填写相应选项。

尊敬的员工：您好！为了更好地了解公司管理制度在实际运行中的效果，优化管理流程，提高工作效率，我们诚挚邀请您参与本次调查。

您的宝贵意见将有助于我们改进工作，构建更加和谐、高效的工作环境。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的姓名：（可选填写，用于统计分析）2. 您的部门：（可选填写）3. 您的岗位：（可选填写）4. 您的入职时间：（可选填写）二、管理制度执行情况5. 您认为公司制定的管理制度是否全面、合理？a. 非常全面合理b. 比较全面合理c. 一般d. 不全面不合理6. 您认为公司管理制度在实际执行过程中是否能够得到有效执行？a. 非常有效b. 比较有效c. 一般d. 难以执行7. 您是否认为公司管理制度存在以下问题？- a. 管理制度过于复杂，难以理解- b. 管理制度缺乏针对性，无法解决实际问题- c. 管理制度执行力度不足- d. 其他（请说明）三、部门协作与沟通8. 您认为公司内部各部门之间的协作与沟通是否顺畅？a. 非常顺畅b. 比较顺畅c. 一般d. 不顺畅9. 当您需要跨部门协作时，您通常采取以下哪种方式？ - a. 直接与其他部门具体负责的人员沟通- b. 直接与其他部门的领导沟通- c. 向自己的上级反映- d. 其他10. 您认为公司内部是否存在越级汇报现象？a. 非常普遍b. 有时出现c. 几乎没有d. 没有发现四、员工关怀与激励机制11. 您认为公司对员工的关怀程度如何？a. 非常高b. 较高c. 一般d. 较低12. 您认为公司现有的激励机制是否有效？a. 非常有效b. 较有效c. 一般d. 无效13. 您认为公司是否应该加强对员工的培训和发展？a. 非常需要b. 需要c. 一般d. 不需要五、其他意见和建议14. 您对公司管理制度的其他意见和建议：（请在此处详细描述）15. 您对公司未来发展的期望和建议：（请在此处详细描述）感谢您抽出宝贵时间参与本次调查！您的反馈对我们非常重要，我们将认真分析调查结果，不断改进公司管理制度，为大家创造更好的工作环境。

尊敬的员工：您好！为了更好地了解公司管理制度在各部门、各岗位的执行情况，从而不断提升管理效率，优化工作流程，现开展本次调查问卷。

您的宝贵意见将有助于我们改进工作，提高公司整体管理水平。

本问卷采取匿名方式，请您根据实际情况认真填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您所在的部门：（）行政部（）财务部（）人力资源部（）市场部（）技术部（）生产部（）销售部（）其他部门2. 您的岗位：（）管理人员（）技术人员（）销售人员（）生产人员（）行政人员（）财务人员（）人力资源人员（）市场人员（）其他岗位二、管理制度执行情况3. 您认为公司制定的管理制度是否全面、合理？（）非常全面、合理（）比较全面、合理（）一般（）不太全面、合理（）很不全面、不合理4. 您认为公司管理制度在实际执行过程中是否存在以下问题？（可多选）（）制度执行力度不够（）制度与实际工作脱节（）制度过于繁琐（）制度缺乏可操作性（）其他问题5. 您认为以下哪些因素影响了管理制度的执行？（可多选）（）员工对制度的理解程度（）员工的工作积极性（）管理层的重视程度（）制度宣传力度（）其他因素6. 您认为公司如何提高管理制度的执行力？（）加强制度培训，提高员工对制度的理解（）加大考核力度，奖惩分明（）优化工作流程，减少不必要的环节（）加强制度宣传，提高员工的自觉遵守意识（）其他措施三、工作流程与协作7. 您认为公司的工作流程是否合理？（）非常合理（）比较合理（）一般（）不太合理（）很不合理8. 您在工作中是否遇到过部门之间协作不畅的情况？（）经常遇到（）偶尔遇到（）很少遇到（）没有遇到过9. 您认为以下哪些因素影响了部门之间的协作？（可多选）（）部门之间的沟通不畅（）工作职责不明确（）利益分配不均（）其他因素10. 您认为公司如何加强部门之间的协作？（）明确部门职责，加强沟通（）建立跨部门协作机制（）优化工作流程，提高工作效率（）加强团队建设，提高员工凝聚力（）其他措施四、意见和建议11. 您对公司管理制度执行方面还有什么其他意见和建议？请您在以下空白处填写您的意见和建议：________________________________________________________________________ ____再次感谢您参与本次调查问卷！您的意见和建议将对我们改进工作、提高公司管理水平起到重要作用。

企业合规管理体系建设调研问卷第一部分企业基本情况1. 企业名称 [填空题] *_________________________________2. 企业成立时间 [单选题] *○5年以下○5-10年○10-20年○20年以上3. 企业规模 [单选题] *○100人以下○100-500人○500-1000人○1000人以上4. 企业组织形式 [单选题] *○有限责任公司○未上市的股份有限公司○深交所上市公司○沪交所上市公司○海外上市公司○其他 _________________ *5. 企业所在行业 [单选题] *○生产制造○金融相关○建筑业/房地产○商务服务/技术咨询○交通运输○医疗卫生○文化/娱乐/影视○互联网相关○其他 _________________ *6. 企业是否有海外业务？ [单选题] *○是○否第二部分企业合规管理体系建设情况7. 企业是否建立合规管理体系？ [单选题] *○有，已建立相关规定超过5年○有，相关制度建立超过1年不足5年○有，相关制度建立不足1年○尚未建立相关规定8. 企业合规管理的领域有哪些？ [多选题] *□公司治理□合同管理□投资决策□招标采购□反垄断□反商业贿赂□知识产权/商业秘密□安全环保□劳动用工□财务/税务□海外业务□其他 _________________*9. 企业已构建的合规实施要素有哪些？ [多选题] *□合规风险要点□合规风险分析□合规风险评估□合规风险应对方案□合规风险处置机制□重大风险预警机制□其他 _________________*10. 企业已建立的合规监督与考核要素有哪些？ [多选题] *□合规管理评估□人员违规问责机制□合规评价指标□合规管理监督机制□合规评审□合规检查□合规年度报告□其他 _________________*11. 企业已建立的沟通和报告机制有哪些？ [多选题] *□合规管理报告机制□合规管理台账□合规信息举报与调查□合规汇报机制□合规问题反馈□备案管理□其他 _________________*第三部分合规岗位及人员设置12. 企业是否单独设立合规管理岗位？ [单选题] *○有单独的合规管理部门○有单独的合规管理岗位○没有设置专门的合规部门或岗位，由法律事务或类似岗位负责○没有设置专门的合规部门或岗位，由其他岗位负责13. 企业管理层是否有合规负责人？ [单选题] *○董事会成员直接负责○总经理负责○指定专职副总负责○其他副总兼任负责○董事会直接管理，没有指定负责人○其他 _________________ *14. 企业是否设置合规管理委员会？ [单选题] *○单独设立合规管理委员会○与其他委员会并设○未设置15. 企业分支机构是否设置合规人员？ [单选题] *○仅全资子公司设置○要求投资公司设置○总部统一管理，分支机构不设置○其他 _________________ *第四部分法律事务自身合规管理建设情况16. 法律事务自身是否有合规管理规范？ [单选题] *○是○否17. 法律事务自身合规管理建设重点关注领域有哪些？ [多选题] *□合同审核管理□合同履行监督□诉讼管理□法律咨询□重大项目论证□知识产权管理□其他 _________________*18. 法律事务在企业合规管理建设中承担的职责有哪些？ [单选题] *○通过合同审核、诉讼案件、法律咨询等事务被动参与企业合规风险的管控○通过参与重大项目前期论证，提前介入企业运营合规风险的识别○深度参与企业业务领域合规风险的管控19. 在合同履行管控方面有哪些管控手段？ [多选题] *□履行台账管理□履行异常报告机制□定期履行检查□履行监控机制□其他 _________________*20. 如何管控企业分支/下属企业法律事务？ [多选题] *□定期监督检查□重大事项报告□法律事务年度报告□总部统一管理□其他 _________________*第五部分合规文化建设情况21. 企业有无进行定期合规培训？ [单选题] *○有，每年定期举办○有，但没有明确计划，随机安排○无22. 员工入职培训包括那些内容？ [多选题] *□劳动及休假制度□反商业贿赂□安全生产□合同高风险管理□知识产权及商业秘密□企业内部管理制度□其他 _________________*23. 企业合规运行情况如何？ [单选题] *○合规管理部门统筹协调，各业务部门及职能部门协同联动○主要由合同管理部门和相关职能部门负责，业务部门对合规管理职责不甚了解○主要由合规管理部门负责，其他部门参与感不强○合规管理仅落于纸面，没有有效运行○其他 _________________ *24. 企业在合规管理信息化建设方面有哪些经验？ [填空题] *_________________________________。

合规调查问卷
合规调查问卷
支行/部门：姓名：年龄：
岗位：工作年限：
1、你是否了解自己的岗位职责？请具体描述。

2、你是否了解银行内控及合规的含义？如果了解，请具体阐述。

3、你认为银行合规应当包括哪些方面的内容，请具体描述。

4、你认为我行开展的合规培训（含任何法律及规定、警示教育、培训次数等）质量怎样？能否达到既定效果？
5、你认为员工的合规义务包括哪些？
6、你认为员工合规操作的困难有哪些？
7、你认为我行是否存在正面临着各种风险,却没有相应的内部控制制度帮助银行防控风险的情况？
8、你所在支行/部门合规培训的频率，内容主要涉及哪些？
9、你认为本行业务支撑部门对业务风险的提示是否及时，有无提出相应的风险防控措施？
10、针对本行开展的各类检查、风险防范方面，提出具体意见。

新材料集团合规内控管理工作调查问卷（2023年）为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，全面落实党的二十大精神，加快推动公司内控管理提质增效，根据蜀道集团党委组织开展“蜀道之问”调查研究相关要求,结合公司实际，现对新材料集团各公司合规内控管理工作开展调研，邀请您参与，感谢您的支持！1. 您是否了解合规内控体系的要求（如上市公司内控指引、国资68号文等），是否理解合规内控的意义与价值？ [单选题] *○A.非常了解○B.基本了解○C.了解很少○D.基本不了解2. 您认为您所在公司对合规内控工作重视程度是(可多选）： [多选题] *□A.是领导最重视的工作之一□B.领导重视，但不是最关注的□C.领导不太重视，只是一个辅助性工作□D.领导认为完全不重要，就是形式上的合规工作□E.不清楚3. 就公司内控制度体系，请您对您所在公司总体情况客观评价？ [单选题] *○A.整体制度体系完善且合理○B.整体制度体系较完善，但有少部分不合理○C.整体制度体系较完善，但不合理较多○D.整体制度体系不完善，制度缺口较大4. 您所在公司的制度建设、流程梳理等工作是否存在直接套用上级单位管理制度、流程等情形，导致业务活动开展流程繁杂、效率较低或者设计与执行“两张皮”的现象？ [单选题] *○A.是○B.否5. 您所在岗位、部门、公司开展的经营管理、业务活动，是否存在无明确制度规范、流程指引的情形？ [单选题] *○A、是，请明确具体缺少的制度、流程是什么？○B、否6. 您认为所在部门或公司制度及业务流程未覆盖主要业务关键环节及控制点的原因？（可多选） [单选题] *○A.不存在该情况○B.治理结构不完善○C.内控监督评价机制执行不到位○D.制度或业务流程稽查机制执行不到位○E.其他 _________________7. 您所在公司是否开展过管理或业务活动的流程梳理？ [单选题] *○A.经常梳理优化○B.梳理过1、2次○C.从未梳理8. 请您评价您所在公司现有内部控制流程设计、流程控制措施，对推动公司经营管理和防范业务风险控制的效果？ [单选题] *○A.非常有效，能有效防控重大、重要风险○B.效果一般，能一定程度防控重大、重要风险○C.效果较差，不能防控重大、重要风险9. 您认为您所在公司现有制度、业务流程存在以下哪种情况？（可多选） [多选题] *□A.制度制定过程中未与各部门沟通、协商□B.制度制定脱离实际，执行不充分□C.制度或业务流程环节过于复杂，需要审批层次过多，运行效率不高□D.流程执行缺乏监控□E.职责分工不明确，交叉或者遗漏□F.不存在上述情况10. 您认为造成制度、流程与实际业务开展不相匹配的主要原因是什么？（可多选） [多选题] *□A.制度或业务流程设计不合理□B.制度或业务流程宣贯、交底不到位□C.执行人员依规办事意识淡漠□D.内控监督评价机制执行不到位□E.未建立制度或流程持续优化机制11. 您所在公司近1年（2022.6-2023.6，是否开展过制度评估？ [单选题] *○A.是○B.否12. 您认为影响内部控制流程化管理效能发挥的最主要的因素是什么？（可多选）[多选题] *□A.流程设计存在缺陷□B.人员的内控意识不足，不按照制度、流程开展管理、业务活动□C.执行监督有待加强□D.奖惩机制未建立或者未落地13. 结合您所在的工作岗位，您认为内控流程管理失效导致风险事件发生的主要原因是什么？ [多选题] *□A.不相容岗位未分离,如采购人员办理收货、验收手续等□B.个别关键岗位人员的越权行为、违规行为，有制度、流程不执行□C.信息化等手段的控制作用发挥有限□D.其他 _________________14. 您认为内控自评工作是否是发现内控风险的最直接、有效的手段之一？ [单选题] *○A.是○B.否，请列明原因 _________________15. 所属岗位、部门、公司的内控自评工作，是否能全面充分披露自评中发现的缺陷问题？ [单选题] *○A.是○B.否16. 如存在内控自评不能全面、充分披露内控缺陷问题的情形，您认为主要原因是什么？（可多选） [多选题] *□A.自评人员不按内控自评要求规范开展自评工作，自评工作浮于表面□B.内控自评人员专业能力有待提升，不能识别内控缺陷□C.考虑考核、整改的因素，自评发现风险后，不愿意充分、全面披露风险□D.其他： _________________17. 您认为所属公司在内部控制工作中最希望改善和优化的是哪些?（可多选） [多选题] *□A.建立内控奖惩、问责机制□B.剔除非必须的工作流程与内容□C.提高管理层对内控工作的重视□D.使用信息化系统软件提高工作效率□E.制度宣传学习□F.内控意识和国有企业文化建设□G.其他： _________________18. 您认为您所在公司以下哪些方面的关键流程需要改进？（可多选） [多选题] *□A.管理环境：公司战略、目标。

企业合规管理调查问卷本问卷的目的是了解企业的合规水平和风险管理情况，以便我们更好地开展有针对性企业合规管理工作。

请在下列问题中选择最适合您知道的答案。

如果没有适合的答案，请注明原因。

1、企业是否有制定知识产权战略规划？A.有明确详细的战略B.有大概的战略方向C.没有制定战略规划2.企业申请专利的情况？A.申请专利多B.申请专利较少C.没有申请专利3.申请商标的情况？A.已申请商标B.没有申请商标4.对商业秘密的保护情况？A.有严格的保密制度和技术B.有保密制度，但无防范技术C.没有保密制度和技术5.对知识产权相关政策是否有了解？A.非常了解B.有一定的了解C.不了解6.是否有专业人员进行知识产权保护？A.有专业人员B.有人员负责但不是相关专业C.没有7.企业是否有明确的合规制度和流程？A.有，且规定明确，流程明确。

B.有，但规定和流程比较模糊。

C.没有，但有专项管理机构，制度和流程尚未完善。

D.没有，且未设立专项管理机构。

2.企业的合规教育和培训情况如何？A.定期进行合规教育和培训，且效果良好。

B.不定期进行合规教育和培训，效果较差。

C.偶尔进行合规教育和培训。

D.没有进行过任何合规教育和培训。

3.企业是否有明确的合规检查机制？A.是，设有专门的合规检查机构或部门。

B.是，但由相关部门负责。

C.是，但合规检查不完善。

D.否，没有任何关于合规检查的计划。

4.对于企业合规管理的看法？A.企业合规管理是一项非常重要的任务。

B.企业合规管理是需要不断完善的。

C.企业合规管理需要全员共同努力。

D.企业合规管理应当始终坚持。

部门：名字：时间：年月日。

尊敬的员工：为了更好地了解公司合规管理的现状，提升合规意识，加强合规建设，特开展本次内部调查问卷。

请您认真填写以下问卷，您的宝贵意见将有助于我们完善合规管理体系，确保公司稳健发展。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于内部分析，请您放心填写。

一、基本信息1. 您的部门：（）A. 人力资源部B. 财务部C. 销售部D. 生产部E. 技术研发部F. 其他（请注明）：________2. 您的职位：（）A. 管理人员B. 技术人员C. 操作人员D. 其他（请注明）：________3. 您在公司的工作年限：（）A. 1年以下B. 1-3年C. 3-5年D. 5年以上二、合规认知与理解4. 您认为公司合规管理的意义是什么？（）A. 避免违规风险B. 保障公司利益C. 提升公司形象D. 以上都是5. 您是否了解公司合规管理制度？（）A. 非常了解B. 了解C. 一般D. 不了解6. 您认为公司合规管理制度是否完善？（）A. 非常完善B. 完善C. 一般D. 不完善三、合规执行与落实7. 您在工作中是否严格执行公司合规管理制度？（）A. 始终严格执行B. 大部分时间严格执行C. 部分时间执行D. 很少执行8. 您认为公司合规管理制度在实际执行中存在哪些问题？（）A. 制度过于繁琐B. 制度执行力度不足C. 制度更新不及时D. 其他（请注明）：________9. 您认为公司在以下方面需要加强合规管理？（）A. 风险识别与评估B. 内部控制C. 合规培训D. 监督检查E. 其他（请注明）：________四、合规培训与沟通10. 您是否参加过公司组织的合规培训？（）A. 是B. 否11. 您认为公司合规培训的内容是否实用？（）A. 非常实用B. 实用C. 一般D. 不实用12. 您认为公司合规培训的频率是否合适？（）A. 非常合适B. 合适C. 一般D. 不合适13. 您认为公司在合规沟通方面存在哪些问题？（）A. 沟通渠道不畅B. 沟通内容不全面C. 沟通方式单一D. 其他（请注明）：________五、其他建议14. 您对公司合规管理还有什么其他建议？（）感谢您参与本次调查问卷，您的意见对我们非常重要。

公司管理规章制度调查问卷为了更好地管理公司的运营和确保员工的权益，公司计划对现有的公司管理规章制度进行调查，并根据调查结果进行适当的调整和改善。

您的参与对于公司制度的完善至关重要，希望您能够真实地填写以下问卷，并提出宝贵的建议和意见。

一、个人基本情况1. 姓名：2. 性别：男/女3. 年龄：4. 工作职务：5. 入职时间：6. 参与公司管理规章制度调查的原因：二、对公司管理规章制度的认知1. 您是否熟悉公司的管理规章制度？是/否2. 您认为公司的管理规章制度是否清晰易懂？是/否3. 您是否遵守公司的管理规章制度？是/否4. 您对哪些管理规章制度存在疑惑或不满意的地方？三、公司管理规章制度的改善建议1. 您认为公司的管理规章制度是否灵活适用？是/否2. 您是否建议公司调整现有的管理规章制度？是/否3. 您对哪些管理规章制度提出改善建议？4. 您希望公司在哪些方面加强管理规章的执行？四、员工权益保障1. 您认为公司对员工的权益保障是否充分？是/否2. 您对公司员工权益保障制度有哪些建议？3. 您是否曾因工作原因感到受到不公平对待？是/否五、沟通与协调机制1. 您认为公司的沟通与协调机制是否顺畅？是/否2. 您对公司的沟通与协调机制有哪些建议？3. 您是否认为公司应该加强内部沟通与协调？是/否六、其他建议请您在这部分提出您认为重要的关于公司管理规章制度的其他建议或意见。

感谢您参与本次公司管理规章制度调查，您的宝贵意见和建议对于公司的发展至关重要。

我们会认真分析调查结果，不断完善公司管理制度，提升员工工作体验和公司运营效率。

祝您工作顺利，谢谢！。

尊敬的员工：您好！为了更好地了解和优化公司的管理制度，提高工作效率和员工满意度，我们特此开展此次问卷调查。

您的宝贵意见将对我们改进工作具有极大的帮助。

请您在百忙之中抽出时间填写以下问卷，感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您所在的部门：A. 行政部门B. 财务部门C. 人力资源部门D. 生产部门E. 销售部门F. 研发部门G. 其他部门2. 您的岗位：A. 管理岗位B. 技术岗位C. 操作岗位D. 其他岗位二、管理制度执行情况3. 您认为公司现有的管理制度是否合理？A. 非常合理B. 比较合理C. 一般D. 不合理E. 完全不合理4. 您认为公司制度执行力度如何？A. 非常严格B. 比较严格C. 一般D. 不严格E. 完全不严格5. 您认为公司制度在实际工作中存在哪些问题？（可多选）A. 制度过于繁琐，难以执行B. 制度缺乏灵活性，无法适应实际情况C. 制度执行不力，存在违规现象D. 制度更新不及时，与实际需求不符E. 其他问题：（请简要说明）三、管理流程优化建议6. 您认为公司哪些管理流程需要优化？（可多选）A. 信息传递流程B. 晋升路线和职权流程C. 财务流程D. 物料流程E. 其他流程：（请简要说明）7. 您对以下流程优化有何建议？（请简要说明）A. 信息传递流程B. 晋升路线和职权流程C. 财务流程D. 物料流程四、员工满意度8. 您对公司管理制度的满意度如何？A. 非常满意B. 比较满意C. 一般D. 不满意E. 完全不满意9. 您认为公司管理制度对提高工作效率有何影响？A. 非常大B. 比较大C. 一般D. 较小E. 没有影响10. 您对公司管理制度的改进有何建议？（请简要说明）感谢您抽出宝贵时间参与本次问卷调查！您的意见和建议将对我们改进工作、提升公司管理水平具有重要意义。

祝您工作顺利，身体健康！[问卷填写截止日期：______][填写人姓名：______][联系方式：______]。

公司规范化管理调查问卷一、战略问题（如无特别说明，请只选一个答案，并在选项对应的项目上画圈或打勾）1、您了解公司现在的战略目标吗？请简单描述您所知道的公司战略：2、您认为是否有必要让公司的每位员工都充分了解企业的战略？3、您认为公司过去几年中获得发展，其主要的原因是（限选3个，请排序，在您选中的选项的括号中按“1”、“2”、“3”标出来）：（）生产工人努力生产的结果（）开拓市场的结果（）技术改造，设备领先的结果（）公司各部门的积极支持与配合（）领导班子深谋远虑，紧密配合，领导大家共同奋斗（）设计人员开发出各款新产品（）其他（请列出）：____________________________________________________________________________ 4、您认为公司未来的发展方向应该是：（）专注于建材、塑料行业“做专、做精、做强、做大”（）从建材、塑料行业逐步延伸，进入企业多元化（）从事多种经营，什么赚钱做什么5、您认为公司的优势是什么（可多选，限选三项）（）设备先进（）技术领先（）市场前景看好（）老板高瞻远瞩（）良好的政府关系（）高素质的人才（）优良的传统和企业凝聚力（）管理优势（）其他：____________________________________________________________________________________7、您认为公司的风险可能来自哪些方面（请按重要性排列出前三项，若认为还有其他没有列出的风险，请列在线上）：（）技术水平被别人赶上，失去技术优势（）关键技术人员流失，技术队伍力量变弱（）生产能力不足，无法满足市场需求（）人员素质不高，又缺乏上进心（）公司管理水平跟不上（）流程、制度的不合理（）领导班子改革力度不够（）产品质量（）内部缺少竞争机制（）其他（请列出）：______________________________________________________________________________二、组织问题：（如无特别说明，请只选一个答案，并在选项对应的分值上画圈或打勾）1、在日常管理中，上下级间的指令和汇报是否存在越级现象？3、公司授予您的权力是否与职责匹配？7、认为公司的管理制度健全吗？12、为部门内部的职责划分是否明确？16、如果存在，部门间出现推诿或扯皮现象的原因？（）部门间职责不清（）业务流程不合理（）规章制度不健全（）部门本位主义严重（）员工解决问题主动性不强（）其他（请列出）：______________________________________________________________________________ 17、在碰到需要与相关部门协调的事务时，您通常会（）直接与其他部门具体负责的人员协调（）直接与其他部门的领导协调（）向自己的上级反映（）其他（请列出）：_____________________________________________________________________________ 18、部门协调出现问题的原因？（可多选）（）业务部门分割严重，协调难度大（）各部门之间职责不清（）没有规章制度做支持（）各部门之间推卸责任、本位主义严重（）缺乏一个统一协调的部门（）难以形成统一意见19、如果您认为各业务部门之间存在着协调问题，您认为应该如何解决（可多选）？（）各位领导按照业务流程的特点进行重新分工（）由高层统一协调各业务部门（）设立负责统一协调的部门（）加强部门之间的考核（）从企业文化上强调加强各部门之间的配合协作意识（）其他（请列出）：______________________________________________________________________________ 三、企业文化问题2、您认为公司对待员工是否公平？3、您希望所在的企业有什么样的价值取向？（请将下列选项全部浏览一遍，选出你认为最重要的3个并按重要性排列，将序号直接填在相应选项前的括号内）5、下列哪种情形在公司里比较常见？（可以多选）（）时间观念差（）没有人愿意拍板决策（）各部门、班组服务意识不强（）注重绝对公平，不注重效率（）经常交办一些事情却不问结果（）人治大于法治（）上级的上级经常直接干预我的工作（）我经常不知道应该向谁汇报工作6、您认为，当员工利益、老板利益、客户利益发生矛盾，公司做决策时应首先考虑：（限选一个）（）现有员工利益，因为员工是企业的主人（）老板利益，因为老板是公司的所有者，没有老板就没有投资，公司也就不会存在（）客户利益，因为客户是上帝，没有客户就没有收入来源（）其他（请列出）：______________________________________________________________________________四、人力资源问题1、您参加过哪些方面的培训（可多选）（）新员工培训（公司历史/规章制度/职业素养/安全防护等）（）外派学习（）技术知识培训（）管理技能培训（）销售技能培训（）具体工作中所需特殊技能培训（）从来没有参加过任何培训（）其他（请列出）：______________________________________________________________________________ 2、您觉得培训次数足够吗？（）足够（）勉强可以（）不够（）从来没有参加过任何培训3、您迫切需要哪些方面的培训？（可多选）（）新员工培训（公司历史/规章制度/职业素养/安全防护等）（）管理理念培训（）技术知识培训（）管理技能培训（）销售技能培训（）组织协调/沟通方面的培训（）具体工作中所需特殊技能培训（）其他（请列出）：______________________________________________________________________________6、认为下列哪些方式能够更好地提高您的积极性和创造性？（限选三个）（）a.收入提高（）b.福利改善（）c.职位晋升（）d.挑战性的工作（）e.培训机会（）f.领导认可（）g.其他（请列出）___________________________________________________________________________ 7、设现在让您重新选择工作，您认为下面哪三个因素比较重要？（只选三个，按重要程度由强到弱在括号内填写1、2、3）（）领导个人魅力（）工作挑战性（）职业稳定性（）公司名气（）民主气氛（）充分发挥自己才能（）收入水平（）晋升机会（）公司发展前途10、对您来说，目前的工作：（）很适合，并且有信心、有能力做好（）是我喜欢的工作，但自己能力有欠缺（）不是我喜欢的工作，但是我能做好（）不适合我，我正考虑换一个岗位（）不适合我，我正考虑跳槽12、为您的个人前途与公司前途13、晋升的人被提拔的原因往往是：（）工作业绩突出（）群众关系好，不得罪人（）受领导赏识（）工作责任心强（）其他（请列出）：__________________________________________________________________________15、您认为公司现在最需要哪一种类型的人才？（）a.管理人才（）b.销售人才（）c.市场策划人才（）d.技术人才（）e.财务人才（）f.多技能工人（）g.其他（请列出）：____________________________________________________________________________五、个人资料（仅用于统计分析目的）1、您是何时进入公司？（）年2、您现在所在的部门：_________________________3、您现在的岗位：（单选）（）职能部室人员（）技术研发人员（）销售人员（）基层管理（班组长）人员（）中层管理人员（）高层管理（董事长/总经理/副总经理/总经理助理等）六、您对公司管理、经营方面上的其他建议问卷到此结束，再次感谢您的支持与配合！。

企业规章制度问卷调查亲爱的员工：为了更好地规范企业管理，提高工作效率，保障员工权益，我们特别设计了此份问卷调查，希望您能认真填写。

您的意见和建议将对我们企业的制度规定和管理运作起到重要作用。

注意事项：1. 本调查信息仅用于企业内部管理，绝不会泄露给任何第三方；2. 请如实填写，并提出合理建议和意见；3. 请在规定时间内完成填写，逾期视为放弃参与。

一、个人基本信息1. 姓名：2. 工号：3. 部门：4. 职务：5. 工龄：6. 性别：7. 年龄：8. 学历：二、企业管理制度1. 您对企业的管理制度是否了解清楚？（）了解清楚（）了解一般（）不了解2. 您认为企业现行管理制度中哪些方面比较优秀？请列举具体例子：（请填写）3. 您认为企业现行管理制度中存在哪些不足之处？请提出改进意见：4. 您对企业的加班情况是否满意？（）非常满意（）比较满意（）一般（）不满意5. 您对企业的奖惩制度是否认可？（）认可（）不认可（）不确定6. 对于企业的考勤制度，您是否觉得合理？（）合理（）不合理（）无所谓7. 您对企业的培训制度是否满意？（）非常满意（）比较满意（）一般（）不满意三、员工权益保障1. 您认为企业是否能够保障员工的合法权益？（）非常能够（）一般（）不能2. 您对企业的薪酬福利是否满意？（）比较满意（）一般（）不满意3. 您认为企业的职称晋升机制是否公平合理？（）公平合理（）不太公平（）不公平4. 您是否认为企业能够提供良好的职业发展空间？（）认为能够（）不太认为（）不认为四、企业文化建设1. 您对企业的文化建设是否了解？（）了解（）不了解2. 您认为企业的文化建设对员工的影响如何？（请填写）3. 您觉得企业的文化建设是否能够增强员工凝聚力？（）能够（）不能4. 您对企业的团队合作氛围是否满意？（）非常满意（）比较满意（）一般五、其他建议和意见请您针对企业管理制度、员工权益保障、企业文化建设等方面，提出您宝贵的意见和建议，我们将认真倾听并持续改进。

管理制度现状问卷调查表为提高公司制度管理水平、提升工作执行力的工作。

现对公司流程管理制度进行问卷调查，在此工作中需要了解公司的客观情况、员工的真实想法。

您的见解和意见对于公司未来发展至关重要，请各位同事认真填写问卷调查。

一、选择项：1.您认为目前公司的管理制度建设状况如何?「单选题][必答题]总体较健全、较完善流程制度建立不够健全,且存在部分制度不够完善整体流程制度体系建设不完善其它2.您认为目前公司的管理制度合理性如何?[单选题][必答题]规范清晰,切实可行有部分无法执行,需要修订制度规定混乱，需全面修订其它3.您认为公司的职能职责是否清晰?[单选题][必答题]很明确,很清晰,各相关部门均各司其职总体还算不错,偶尔有扯皮现象不清晰,经常出现扯皮推诿现象,总无法明确其责任人。

其它4.您认为现行的流程制度会签流程是否有效[单选题][必答题]有效可收集到相关执行部门的意见一般.少数人会有合理的会签意见无效会签几乎未达到效果其它5.日常工作中,您是如何获取到需要的流程制度?[单选题][必答题]上OA平台查看找上级领导索要找相关部门索要难,搞不懂去哪里找制度6.您认为现行的流程制度培训宣导工作是否到位?[单选题][必答题]培训宣导到位，新增/修订/作废的管理要求都能及时了解到位 一般，跨部门的一般会有宣导,部门内宣导不到位一般，跨部门的宣导不到位,部门有安排宣导培训宣导不到位，经常是已出现问题后才知道制度已经修订了 其它7.您认为公司的各相关流程制度是否能得到严格执行?[单选题][必答题]严格执行.几乎没有不按制度执行的情况绝大部分都是按制度管理要求执行的,但有一些要求没有办法能达到存在制度与实际执行“两张皮”的现象,绝大部分都未按制度管理要求执行其它8.您认为目前的工作流程在运行过程中最需要改进的是哪些问题?[多选题][必答题]工作流程及环节模糊不清、重复、冲突工作流程环节过于复杂,需要审批层次过多工作流程运行效率不高多头控制,同一件事情操作当中,有多方决策者流程转交不清楚,不知道下一步找谁上级领导指令错误，导致无效工作其它9.您认为现行的流程制度监控工作是否到位?[单选题][必答题]制度执行过程缺乏有力的监督落实机制对制度落实效果的考核力度不够,是否执行与员工利益的关联度较低流程制度监控执行到位,日常有多种方式严格监管其它10.您认为在以下哪些类别流程制度存在问题?(最需要改进的，可多选)[多选题][必答题]安全管理类生产管理类工程管理类财务管理类企业管理类人力资源类行政后勤类其它类二、问答项：11.你所在部门所涉及的规章制度在执行过程中存在哪些问题？12.在日常工作中你认为哪些业务流程或工作机制需要改进优化？13.你认为在制定管理制度时应着重考虑哪些方面问题？。

尊敬的员工：您好！为了更好地了解公司管理制度在实施过程中的效果和存在的问题，以便进一步完善和优化我们的管理制度，提高管理效率和员工满意度，我们特组织本次调查。

您的宝贵意见和建议对我们非常重要，请您根据自己的实际情况认真填写以下问卷。

所有信息仅用于内部统计分析，我们将严格保密。

感谢您的参与！一、基本信息1. 姓名：（请填写真实姓名）2. 性别：（□男□女）3. 年龄：（）4. 部门：（）5. 岗位：（）6. 入职时间：（）二、管理制度执行情况1. 您认为公司制定的管理制度是否全面、合理？（）a. 非常全面、合理b. 比较全面、合理c. 一般d. 不全面、不合理2. 您认为公司管理制度的执行力度如何？（）a. 非常严格b. 比较严格c. 一般d. 不严格3. 您认为公司管理制度的透明度如何？（）a. 非常高b. 比较高c. 一般d. 不高4. 您是否了解公司各项管理制度的详细内容？（）a. 完全了解b. 基本了解c. 了解一部分d. 完全不了解5. 您认为公司管理制度在以下方面是否存在不足？（）a. 制度制定b. 制度执行c. 制度宣传d. 其他（请说明）三、职能部门服务情况6. 您认为公司职能部门（如财务部、人力资源部、后勤部门）是否能很好地服务于您所在的部门？（）a. 非常好b. 比较好c. 一般d. 不好7. 您在工作中遇到问题时，是否能够及时得到相关职能部门的帮助？（）a. 能够b. 基本能够c. 难以d. 不能8. 您认为公司职能部门的服务态度如何？（）a. 非常好b. 比较好c. 一般d. 不好四、日常管理情况9. 您认为公司在日常管理中，上下级间的指令和汇报是否存在越级现象？（）a. 非常普遍b. 有时存在c. 几乎不存在d. 我没有发现10. 您的上司能准确、及时传达公司的政策和上级的指令吗？（）a. 能正确、迅速b. 能正确传达，但迟缓c. 经常出现偏差d. 不正确也不及时11. 您认为公司内部处理日常事务是否有序？（）a. 非常有序b. 有序c. 一般d. 混乱五、部门协作与责任12. 在您工作需要相关部门协助时，相关部门配合状况如何？（）a. 很好b. 比较好c. 不好d. 很差劲13. 在需要相关部门合作的事务中，您认为各部门间的责任界定：（）a. 非常明确b. 比较明确c. 不明确d. 非常不明确14. 在碰到需要与相关部门协调的事务时，您通常会：（）a. 直接与其他部门具体负责的人员协调b. 直接与其他部门的领导协调c. 向自己的上级反映d. 其他六、其他意见和建议15. 您对公司管理制度还有什么其他意见和建议？（）感谢您的参与！祝您工作顺利！。

合规风险评估问卷
一、请列出您所在地区/国家或项目中存在业务合作关系的主要政府机构。

您是否知晓对上述政府机构有关欺诈、腐败或串谋的指控？如有，请予以具体描述。

二、您认为对于您所在的地区/国家或项目，开展诚信合规面临的三大困难是什么？
请尽量详细说明，如来自各方（军队、警察、税务、海关、矿业部、环境部、工会、劳动局、当地居民等）的勒索，办公加速费或融通费（来自海关、税务、移民局、工程部门、合同部门、劳动局、社保局、财政部，各类办事员、秘书等）以及缺乏真实信息的获取途径等。

三、请描述您所在地区/国家或项目中提供纪念品与进行招待的实际情况：
1 .您所在地区/国家或项目提供纪念品与招待的频率；
2.提供这些纪念品与招待的目的；
3.业务招待的对象；
4.过去一年内您提供过的最昂贵的纪念品；
5.与政府官员就餐的频率及支出情况；
6.其他类型的招待频率；
7.最近一年内，您为外国政府官员提供的招待活动。

四、最近一年内，您所在单位有多少次被要求为客户（包括政府官员）提供旅行费用？
五、请描述您所在地区/国家或项目在开展业务活动中现金支付的情况（包括与供货商、律师和其他服务机构之间的业务活
动）o
六、最近一年内，您所在地区/国家或项目向当地政府官员、警察或士兵提供过多少次小额现金支付？
七、您认为通过何种举措可以加强您所在地区/国家或项目上商业伙伴、所属单位或合营公司的合规文化？
八、您认为，目前您所在单位最严重的合规风险是什么？
九、您是否有其他需要进行说明的内容，如有，请在下方填列：
调查人：
受访人：
调查日期：。

尊敬的受访者：您好！为深入了解我国企业合规管理的现状、需求和挑战，加强合规体系建设，提高企业合规意识，我们特开展此次问卷调查。

您的宝贵意见将有助于我们更好地服务企业，优化合规环境。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 企业名称：（）2. 企业所属行业：（）3. 企业性质：（）（1）国有企业（2）民营企业（3）外资企业（4）其他4. 企业成立时间：（）二、合规管理现状1. 您的企业是否制定了合规管理制度？（）（1）是（2）否2. 您的企业合规管理制度包括哪些方面？（可多选）（1）法律法规遵守（2）内部控制（3）风险管理（4）员工行为规范（5）其他：（）3. 您的企业合规管理制度的实施效果如何？（）（1）非常好（2）较好（3）一般（4）较差（5）非常差三、合规管理需求1. 您的企业在合规管理方面面临的主要挑战有哪些？（可多选）（1）法律法规更新较快，难以掌握（2）合规管理体系不健全（3）合规意识不足（4）合规人才缺乏（5）合规成本高（6）其他：（）2. 您的企业对合规培训的需求程度如何？（）（1）非常高（2）较高（3）一般（4）较低（5）非常低3. 您的企业对合规咨询服务的需求程度如何？（）（1）非常高（2）较高（3）一般（4）较低（5）非常低四、合规管理建议1. 您认为政府和企业应该如何加强合规管理？（）（1）政府加大监管力度，提高违法成本（2）企业加强内部管理，提高合规意识（3）加强合规人才培养和引进（4）完善合规服务体系（5）其他：（）2. 您对优化我国合规环境有何建议？（）（1）简化合规审批流程（2）加强合规宣传教育（3）降低合规成本（4）加强合规国际合作（5）其他：（）感谢您抽出宝贵时间参与本次问卷调查！您的反馈对我们具有重要意义。

祝您工作顺利！【问卷填写说明】1. 请在相应选项后打“√”。

2. 可多选选项，请根据实际情况选择。

3. 如有其他意见或建议，请在相应栏内填写。

智能检测公司合规管理情况调查问卷您好，为更好的了解企业的合规管理情况，了解企业在合规管理活动中的需求和遇到的困难和障碍，组织开展此次调查。

所有数据只用于统计分析，请您根据本企业实际情况作答，衷心感谢您百忙之中参与我们的调查。

本问卷共29题，预计耗时8分钟。

1. 您所在的单位 [单选题] *○湖北交投智能检测股份有限公司○湖北省协诚交通环保有限公司○湖北交通工程检测中心有限公司○湖北交投交通规划设计研究有限公司○湖北高路工程检测中心有限公司2. 您是否了解企业合规管理 [单选题] *○是○否3. 您认为合规管理的“规”应该包含哪些方面 [多选题] *□法律法规□国际条约□行业准则或者规范□企业内部规章制度规定□商业道德规范□其他(请列明) _________________4. 您认为合规管理对于本企业发展是否重要 [单选题] *○很重要○一般，有没有都行○不重要，不需要设立专门部门或人员5. 您认为您所在企业的合规管理所处的阶段或者状态是以下哪种？ [单选题] *○合规管理体系完善、运行良好○合规管理体系刚刚建立，还在不断建设和完善中○合规管理体系需要但尚未建立○暂时不需要建立合规体系6. 您所在企业专门负责合规管理职能的部门和人员是 [多选题] *□合规总监□合规专员□合规委员会□合规管理部门□法务部门□其他（请列明） _________________□暂无专门负责合规管理职能的部门和人员7. 您所在企业合规职能部门或合规岗位通常向谁汇报 [单选题] *○向董事会直接汇报○向董事会下设的专门委员会汇报○向总经理汇报○向总法律顾问汇报○向其他企业领导汇报（请说明） _________________○暂无企业合规职能部门或合规岗位8. 您所在企业合规部门或合规岗位参与企业重大战略和运营决策的情况为 [单选题] *○参与并对决策有否决权○参与决策或决策结果要进行合规审核○参与决策但决策结果不进行合规审核○不参与决策，不进行合规审核9. 对您所在企业的商业合作伙伴的合规管理情况，您认为最符合贵企业的状况是？[单选题] *○会审查商业合作伙伴的合规管理情况，并关注它合规管理的有效性○会审查商业合作伙伴的合规管理情况，并关注它是否建立了合规管理体系○不会审查商业合作伙伴的合规管理情况，因为不知道如何审查○不会审查商业合作伙伴的合规管理情况，因为不需要审查它的合规管理情况10. 您所在企业过去两年内是否开展过内部违规调查，发现并处罚违规事件？ [单选题] *○违规调查已经写入企业制度文件，并按照文件调查开展违规调查，发现并处罚了违规事件○有明确的的违规调查机制或程序，但尚未开展过违规调查○迫于外部要求开展了违规调查○开展过违规调查，但未发现违规事件○没有违规调查机制或程序，也没有开展过违规调查○不清楚11. 您认为企业目前开展合规管理工作存在哪些障碍？ [多选题] *□缺乏专门的合规管理部门进行组织推进□合规工作开展成本较高，企业难以负担□合规培训开展难度较大，难以形成企业合规文化□企业决策层、高管层及业务部门等对合规风险不够重视□合规管理的开展将影响工作效力、增加企业运营成本□企业开展合规管理的人才不足，难以满足企业合规管理需求□开展合规管理缺少相关部门的帮助与支持12. 您认为所在企业在开展合规工作中迫切需要哪些方面的支持？ [多选题] *□搭建全责分明的合规管理组织架构□制定可行性的合规管理制度及操作指引□对员工开展有针对性的合规培训□识别不同业务中的合规风险，搭建合规风险管理机制□构建合规信息化平台□合规管理有效性评价13. 您认为贵企业的合规管理体系或风险管理体系存在什么缺陷或不足么？ [单选题] *○存在(请列明) _________________○不存在○暂未建立合规管理体系○暂未建立任何风险管理体系14. 您所在的企业的管理层是否重视合规工作？ [多选题] *□重视，合规工作有专门的管理层领导负责开展□重视，正在（或已经）建立合规管理体系□重视，每年都有固定预算和资源投入□重视，有对员工的合规培训□重视，有专门的合规政策□重视，其他（请列明） _________________□不重视15. 您工作中最重视的合规内容 [多选题] *□劳动人事□合同管理□采购管理□知识产权□财税管理□公司治理□业务合规16. 您所在的企业是否组织过合规培训 [单选题] *○是○否17. 您所在企业每年组织合规培训的次数是？ [单选题] *○6次以上○3-6次○1-2次○暂未组织任何合规主题的培训18. 您所在企业组织合规培训的形式 [单选题] *○由法务或合规人员进行内部培训○由企业组织线上交互式培训○聘请外部专业律师进行培训○其他（请说明） _________________19. 您所在的企业在进行合规管理活动时，开展了以下哪些活动？ [多选题] *□制定合规管理计划□印发本单位的合规手册□制定了合规管理制度□定期完成企业合规报告□已建立与合规管理有关的举报系统□与员工签署合规承诺书□有企业合规风险数据库□已建立合规管理信息系统□建立企业违规管理与问责机制□已组建合规管理机构或者有专门的合规管理团队□其他(请列明) _________________□暂未开展合规管理活动20. 贵企业在纠纷发生后，是否会对相关责任人员追究责任、制定整改措施？ [单选题] *○根据规章制度，追究责任人责任并制定后续整改措施○根据规章制度，追究责任人责任但后续没有整改措施○没有规章制度，但会追究责任人相应责任○不会追究责任人责任21. 您所在公司合规培训的主要对象 [多选题] *□业务部门□业务支持部门（HR、财务等）□公司管理层□新入职员工□法务或合规部门□其他（请说明） _________________22. 结合贵企业，您认为以下理念哪个对贵企业的合规管理最为重要 [单选题] *○合规是企业生存发展不可逾越的底线○合规是企业全体员工的基本行为准则○合规应首先从企业最高管理层开始推进○企业通过有效的合规管理措施，将为企业创造价值23. 您认为现有的管理制度是否完整、便捷？ [单选题] *○是○否24. 您是否掌握本岗位所涉及的制度？ [单选题] *○掌握○部分掌握○不掌握25. 您认为公司的管理制度的执行效果如何 [单选题] *○非常好○好○一般○差○很差26. 您认为公司的管理制度执行力不足的原因是哪些?[多选题] *□制度制定环节出现问题□制度执行环节出现问题□制度执行效果缺乏监督和落实机制，考核力度不够□制度更新不及时，部分制度不完善□缺乏合适、胜任的人员岗位□其他（请说明） _________________*27. 您认为公司制度在更新和完善环节上有哪些问题? [多选题] *□制度更新不及时,不能根据公司的发展及时修改并下发执行□过时的制度依然存在□制度修订过于频繁□部分制度不够完善，不能适应公司生产经营发展的要求□其他（请说明） _________________*28. 您认为本企业合规管理有什么需要改进的地方？ [填空题] *_________________________________29. 您认为公司哪些方面的管理存在制度缺失？ [填空题] *_________________________________30. 若方便的话，烦请留下您的所在单位名称、联系人及联系方式，我公司后续将选取代表进行座谈和回访。