企业合规管理体系建设调研问卷

企业合规管理调研表一、引言企业合规管理是企业在法律法规和社会道德准则的约束下，通过制定合规制度和规范行为，实现企业运营活动的合法合规，确保企业持续发展的重要管理手段。

本调研表旨在了解企业对合规管理的认知程度、合规制度的建立与执行情况以及合规管理存在的问题与挑战，为企业进一步加强合规管理提供参考。

二、调研问题1. 您所在企业对合规管理的重视程度如何？2. 您所在企业是否建立了合规制度？3. 您所在企业的合规制度是否包括了以下内容：a. 法律法规遵守b. 企业伦理道德c. 信息安全保护d. 人力资源管理e. 竞争规则遵守f. 知识产权保护g. 财务合规h. 环境保护与社会责任4. 您所在企业对合规制度的执行情况如何？5. 您所在企业是否对合规违规行为进行了惩处？6. 您所在企业是否定期进行合规培训和宣传教育？7. 您认为企业合规管理中存在的主要问题有哪些？8. 您认为企业合规管理中的主要挑战有哪些？9. 您认为企业应如何进一步加强合规管理？三、调研结果及分析根据对各企业的调研结果进行整理分析，得出以下结论：1. 多数企业对合规管理的重视程度较高，认识到合规管理对企业稳定发展的重要性。

2. 大部分企业已建立了合规制度，涵盖了法律法规遵守、企业伦理道德、信息安全保护等方面。

3. 存在一些企业对合规制度的执行不到位的情况，需要加强管理和监督。

4. 部分企业对合规违规行为的惩处不够严厉，导致合规意识较低。

5. 少数企业没有定期进行合规培训和宣传教育，需要加强员工的合规意识和知识水平。

6. 存在一些企业合规管理中的问题，如合规制度不够完善、合规流程不够规范等。

7. 主要的挑战包括法律法规的变动、员工合规意识培养、合规风险的防范等方面。

四、建议为了进一步加强企业合规管理，提高合规水平，以下建议供参考：1. 加强合规意识培养，通过定期培训和宣传教育活动，提高员工的合规意识和知识水平。

2. 完善合规制度，确保合规制度内容全面、具体，并建立健全的执行机制。

尊敬的财务同仁：您好！为了更好地了解我公司在财务合规方面的现状，加强财务风险防控，提高财务工作质量，我们特此开展此次调查。

请您在百忙之中抽出宝贵时间，如实填写以下问卷。

您的反馈对我们至关重要，我们将对您的个人信息严格保密。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您所在部门：（1）财务部（2）审计部（3）其他部门2. 您的职务：（1）财务经理（2）财务主管（3）财务专员（4）其他二、财务合规意识3. 您认为公司对财务合规的重视程度如何？（1）非常重视（2）比较重视（3）一般（4）不太重视（5）不重视4. 您是否了解公司财务合规的相关制度和规定？（1）非常了解（2）比较了解（3）一般（4）不太了解（5）不了解5. 您认为公司财务合规培训的效果如何？（1）非常好（2）比较好（3）一般（4）不太好（5）非常不好三、财务合规执行情况6. 您所在部门是否严格按照财务制度执行？（1）完全遵守（2）基本遵守（3）偶尔违反（4）经常违反（5）完全违反7. 在财务报销过程中，是否存在不规范现象？（1）很少（2）较少（3）一般（4）较多（5）非常多8. 您认为公司内部审计的频率和深度如何？（1）非常频繁且深入（2）比较频繁且深入（3）一般（4）不太频繁且不深入（5）非常不频繁且不深入四、财务合规风险防控9. 您认为公司财务合规风险的主要来源有哪些？（1）制度不完善（2）内部控制不健全（3）人员素质不高（4）外部环境复杂（5）其他（请说明）10. 您认为公司针对财务合规风险采取的措施是否有效？（1）非常有效（2）比较有效（3）一般（4）不太有效（5）非常不有效五、建议与意见11. 您认为公司在财务合规方面还有哪些需要改进的地方？（1）加强财务制度培训（2）完善内部控制体系（3）提高员工素质（4）加强外部合作（5）其他（请说明）12. 您对公司财务合规工作的建议和意见是什么？感谢您参与本次调查！您的宝贵意见将有助于我们更好地改进财务合规工作，为公司的发展保驾护航。

尊敬的员工：您好！为了更好地了解和改进公司管理制度，提高员工满意度，我们特开展此次问卷调查。

您的宝贵意见和建议对我们非常重要，请您认真填写以下问卷。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的部门：（）研发部（）市场部（）财务部（）人力资源部（）其他部门2. 您的岗位：（）管理人员（）技术人员（）销售人员（）行政人员（）其他岗位二、管理制度1. 公司的薪酬制度是否合理？（）（）非常合理（）比较合理（）一般（）不合理（）不清楚2. 公司的晋升机制是否公平？（）（）非常公平（）比较公平（）一般（）不公平（）不清楚3. 公司的考核制度是否公正？（）（）非常公正（）比较公正（）一般（）不公正（）不清楚4. 公司的培训制度是否完善？（）（）非常完善（）比较完善（）一般（）不完善（）不清楚5. 公司的奖惩制度是否明确？（）（）非常明确（）比较明确（）一般（）不明确（）不清楚三、工作环境1. 公司的工作氛围是否融洽？（）（）非常融洽（）比较融洽（）一般（）不融洽（）不清楚2. 公司的办公环境是否舒适？（）（）非常舒适（）比较舒适（）一般（）不舒适（）不清楚3. 公司的加班制度是否合理？（）（）非常合理（）比较合理（）一般（）不合理（）不清楚四、意见和建议请您就以下方面提出宝贵的意见和建议：1. 公司管理制度方面：2. 薪酬福利方面：3. 工作环境方面：4. 其他方面：感谢您抽出宝贵时间填写本次问卷调查，您的意见和建议将对我们改进公司管理制度起到重要作用。

祝您工作顺利，生活愉快！[注：本问卷匿名填写，您的个人信息将严格保密。

]。

尊敬的受访者：您好！随着信息技术的高速发展，数据已成为企业的重要资产。

为了深入了解我国企业在数据合规管理方面的现状、需求和挑战，我们特此发起本次调查。

您的宝贵意见将对我国数据合规管理工作提供重要参考。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您所在企业的行业类别：A. 制造业B. 金融业C. 信息技术行业D. 服务业E. 其他（请说明：__________）2. 您所在企业的规模：A. 50人以下B. 50-100人C. 100-500人D. 500-1000人E. 1000人以上3. 您在数据合规管理方面的职责：A. 数据合规负责人B. 数据合规专员C. 数据合规相关岗位D. 非数据合规相关岗位二、数据合规管理体系4. 您企业是否建立了数据合规管理体系？A. 是B. 否5. 您企业数据合规管理体系的主要内容有哪些？（可多选）A. 数据安全政策B. 数据分类分级C. 数据访问控制D. 数据生命周期管理E. 数据跨境传输管理F. 其他（请说明：__________）6. 您企业数据合规管理体系的实施效果如何？A. 非常好B. 较好C. 一般D. 较差E. 非常差三、数据合规挑战与难点7. 您企业在数据合规管理方面面临的主要挑战有哪些？（可多选）A. 法律法规更新较快，难以跟上B. 数据合规管理体系不完善C. 数据安全意识不足D. 数据跨境传输管理困难E. 数据分类分级难度大F. 其他（请说明：__________）8. 您企业数据合规管理方面的难点有哪些？（可多选）A. 人员配备不足B. 资金投入不足C. 技术支持不足D. 内部沟通协作困难E. 外部监管压力F. 其他（请说明：__________）四、数据合规需求与建议9. 您企业在数据合规方面有哪些需求？（可多选）A. 培训与咨询B. 管理体系搭建C. 技术支持D. 法规解读E. 数据安全产品与服务F. 其他（请说明：__________）10. 您对数据合规管理工作有哪些建议？（请简要说明：__________）再次感谢您的参与！祝您工作顺利！[问卷填写说明]1. 请根据实际情况选择或填写相应选项。

尊敬的员工：您好！为了更好地了解公司管理制度在实际运行中的效果，优化管理流程，提高工作效率，我们诚挚邀请您参与本次调查。

您的宝贵意见将有助于我们改进工作，构建更加和谐、高效的工作环境。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的姓名：（可选填写，用于统计分析）2. 您的部门：（可选填写）3. 您的岗位：（可选填写）4. 您的入职时间：（可选填写）二、管理制度执行情况5. 您认为公司制定的管理制度是否全面、合理？a. 非常全面合理b. 比较全面合理c. 一般d. 不全面不合理6. 您认为公司管理制度在实际执行过程中是否能够得到有效执行？a. 非常有效b. 比较有效c. 一般d. 难以执行7. 您是否认为公司管理制度存在以下问题？- a. 管理制度过于复杂，难以理解- b. 管理制度缺乏针对性，无法解决实际问题- c. 管理制度执行力度不足- d. 其他（请说明）三、部门协作与沟通8. 您认为公司内部各部门之间的协作与沟通是否顺畅？a. 非常顺畅b. 比较顺畅c. 一般d. 不顺畅9. 当您需要跨部门协作时，您通常采取以下哪种方式？ - a. 直接与其他部门具体负责的人员沟通- b. 直接与其他部门的领导沟通- c. 向自己的上级反映- d. 其他10. 您认为公司内部是否存在越级汇报现象？a. 非常普遍b. 有时出现c. 几乎没有d. 没有发现四、员工关怀与激励机制11. 您认为公司对员工的关怀程度如何？a. 非常高b. 较高c. 一般d. 较低12. 您认为公司现有的激励机制是否有效？a. 非常有效b. 较有效c. 一般d. 无效13. 您认为公司是否应该加强对员工的培训和发展？a. 非常需要b. 需要c. 一般d. 不需要五、其他意见和建议14. 您对公司管理制度的其他意见和建议：（请在此处详细描述）15. 您对公司未来发展的期望和建议：（请在此处详细描述）感谢您抽出宝贵时间参与本次调查！您的反馈对我们非常重要，我们将认真分析调查结果，不断改进公司管理制度，为大家创造更好的工作环境。

尊敬的员工：您好！为了更好地了解公司管理制度在各部门、各岗位的执行情况，从而不断提升管理效率，优化工作流程，现开展本次调查问卷。

您的宝贵意见将有助于我们改进工作，提高公司整体管理水平。

本问卷采取匿名方式，请您根据实际情况认真填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您所在的部门：（）行政部（）财务部（）人力资源部（）市场部（）技术部（）生产部（）销售部（）其他部门2. 您的岗位：（）管理人员（）技术人员（）销售人员（）生产人员（）行政人员（）财务人员（）人力资源人员（）市场人员（）其他岗位二、管理制度执行情况3. 您认为公司制定的管理制度是否全面、合理？（）非常全面、合理（）比较全面、合理（）一般（）不太全面、合理（）很不全面、不合理4. 您认为公司管理制度在实际执行过程中是否存在以下问题？（可多选）（）制度执行力度不够（）制度与实际工作脱节（）制度过于繁琐（）制度缺乏可操作性（）其他问题5. 您认为以下哪些因素影响了管理制度的执行？（可多选）（）员工对制度的理解程度（）员工的工作积极性（）管理层的重视程度（）制度宣传力度（）其他因素6. 您认为公司如何提高管理制度的执行力？（）加强制度培训，提高员工对制度的理解（）加大考核力度，奖惩分明（）优化工作流程，减少不必要的环节（）加强制度宣传，提高员工的自觉遵守意识（）其他措施三、工作流程与协作7. 您认为公司的工作流程是否合理？（）非常合理（）比较合理（）一般（）不太合理（）很不合理8. 您在工作中是否遇到过部门之间协作不畅的情况？（）经常遇到（）偶尔遇到（）很少遇到（）没有遇到过9. 您认为以下哪些因素影响了部门之间的协作？（可多选）（）部门之间的沟通不畅（）工作职责不明确（）利益分配不均（）其他因素10. 您认为公司如何加强部门之间的协作？（）明确部门职责，加强沟通（）建立跨部门协作机制（）优化工作流程，提高工作效率（）加强团队建设，提高员工凝聚力（）其他措施四、意见和建议11. 您对公司管理制度执行方面还有什么其他意见和建议？请您在以下空白处填写您的意见和建议：________________________________________________________________________ ____再次感谢您参与本次调查问卷！您的意见和建议将对我们改进工作、提高公司管理水平起到重要作用。

企业合规管理体系建设调研问卷第一部分企业基本情况1. 企业名称 [填空题] *_________________________________2. 企业成立时间 [单选题] *○5年以下○5-10年○10-20年○20年以上3. 企业规模 [单选题] *○100人以下○100-500人○500-1000人○1000人以上4. 企业组织形式 [单选题] *○有限责任公司○未上市的股份有限公司○深交所上市公司○沪交所上市公司○海外上市公司○其他 _________________ *5. 企业所在行业 [单选题] *○生产制造○金融相关○建筑业/房地产○商务服务/技术咨询○交通运输○医疗卫生○文化/娱乐/影视○互联网相关○其他 _________________ *6. 企业是否有海外业务？ [单选题] *○是○否第二部分企业合规管理体系建设情况7. 企业是否建立合规管理体系？ [单选题] *○有，已建立相关规定超过5年○有，相关制度建立超过1年不足5年○有，相关制度建立不足1年○尚未建立相关规定8. 企业合规管理的领域有哪些？ [多选题] *□公司治理□合同管理□投资决策□招标采购□反垄断□反商业贿赂□知识产权/商业秘密□安全环保□劳动用工□财务/税务□海外业务□其他 _________________*9. 企业已构建的合规实施要素有哪些？ [多选题] *□合规风险要点□合规风险分析□合规风险评估□合规风险应对方案□合规风险处置机制□重大风险预警机制□其他 _________________*10. 企业已建立的合规监督与考核要素有哪些？ [多选题] *□合规管理评估□人员违规问责机制□合规评价指标□合规管理监督机制□合规评审□合规检查□合规年度报告□其他 _________________*11. 企业已建立的沟通和报告机制有哪些？ [多选题] *□合规管理报告机制□合规管理台账□合规信息举报与调查□合规汇报机制□合规问题反馈□备案管理□其他 _________________*第三部分合规岗位及人员设置12. 企业是否单独设立合规管理岗位？ [单选题] *○有单独的合规管理部门○有单独的合规管理岗位○没有设置专门的合规部门或岗位，由法律事务或类似岗位负责○没有设置专门的合规部门或岗位，由其他岗位负责13. 企业管理层是否有合规负责人？ [单选题] *○董事会成员直接负责○总经理负责○指定专职副总负责○其他副总兼任负责○董事会直接管理，没有指定负责人○其他 _________________ *14. 企业是否设置合规管理委员会？ [单选题] *○单独设立合规管理委员会○与其他委员会并设○未设置15. 企业分支机构是否设置合规人员？ [单选题] *○仅全资子公司设置○要求投资公司设置○总部统一管理，分支机构不设置○其他 _________________ *第四部分法律事务自身合规管理建设情况16. 法律事务自身是否有合规管理规范？ [单选题] *○是○否17. 法律事务自身合规管理建设重点关注领域有哪些？ [多选题] *□合同审核管理□合同履行监督□诉讼管理□法律咨询□重大项目论证□知识产权管理□其他 _________________*18. 法律事务在企业合规管理建设中承担的职责有哪些？ [单选题] *○通过合同审核、诉讼案件、法律咨询等事务被动参与企业合规风险的管控○通过参与重大项目前期论证，提前介入企业运营合规风险的识别○深度参与企业业务领域合规风险的管控19. 在合同履行管控方面有哪些管控手段？ [多选题] *□履行台账管理□履行异常报告机制□定期履行检查□履行监控机制□其他 _________________*20. 如何管控企业分支/下属企业法律事务？ [多选题] *□定期监督检查□重大事项报告□法律事务年度报告□总部统一管理□其他 _________________*第五部分合规文化建设情况21. 企业有无进行定期合规培训？ [单选题] *○有，每年定期举办○有，但没有明确计划，随机安排○无22. 员工入职培训包括那些内容？ [多选题] *□劳动及休假制度□反商业贿赂□安全生产□合同高风险管理□知识产权及商业秘密□企业内部管理制度□其他 _________________*23. 企业合规运行情况如何？ [单选题] *○合规管理部门统筹协调，各业务部门及职能部门协同联动○主要由合同管理部门和相关职能部门负责，业务部门对合规管理职责不甚了解○主要由合规管理部门负责，其他部门参与感不强○合规管理仅落于纸面，没有有效运行○其他 _________________ *24. 企业在合规管理信息化建设方面有哪些经验？ [填空题] *_________________________________。

合规调查问卷
合规调查问卷
支行/部门：姓名：年龄：
岗位：工作年限：
1、你是否了解自己的岗位职责？请具体描述。

2、你是否了解银行内控及合规的含义？如果了解，请具体阐述。

3、你认为银行合规应当包括哪些方面的内容，请具体描述。

4、你认为我行开展的合规培训（含任何法律及规定、警示教育、培训次数等）质量怎样？能否达到既定效果？
5、你认为员工的合规义务包括哪些？
6、你认为员工合规操作的困难有哪些？
7、你认为我行是否存在正面临着各种风险,却没有相应的内部控制制度帮助银行防控风险的情况？
8、你所在支行/部门合规培训的频率，内容主要涉及哪些？
9、你认为本行业务支撑部门对业务风险的提示是否及时，有无提出相应的风险防控措施？
10、针对本行开展的各类检查、风险防范方面，提出具体意见。

新材料集团合规内控管理工作调查问卷（2023年）为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，全面落实党的二十大精神，加快推动公司内控管理提质增效，根据蜀道集团党委组织开展“蜀道之问”调查研究相关要求,结合公司实际，现对新材料集团各公司合规内控管理工作开展调研，邀请您参与，感谢您的支持！1. 您是否了解合规内控体系的要求（如上市公司内控指引、国资68号文等），是否理解合规内控的意义与价值？ [单选题] *○A.非常了解○B.基本了解○C.了解很少○D.基本不了解2. 您认为您所在公司对合规内控工作重视程度是(可多选）： [多选题] *□A.是领导最重视的工作之一□B.领导重视，但不是最关注的□C.领导不太重视，只是一个辅助性工作□D.领导认为完全不重要，就是形式上的合规工作□E.不清楚3. 就公司内控制度体系，请您对您所在公司总体情况客观评价？ [单选题] *○A.整体制度体系完善且合理○B.整体制度体系较完善，但有少部分不合理○C.整体制度体系较完善，但不合理较多○D.整体制度体系不完善，制度缺口较大4. 您所在公司的制度建设、流程梳理等工作是否存在直接套用上级单位管理制度、流程等情形，导致业务活动开展流程繁杂、效率较低或者设计与执行“两张皮”的现象？ [单选题] *○A.是○B.否5. 您所在岗位、部门、公司开展的经营管理、业务活动，是否存在无明确制度规范、流程指引的情形？ [单选题] *○A、是，请明确具体缺少的制度、流程是什么？○B、否6. 您认为所在部门或公司制度及业务流程未覆盖主要业务关键环节及控制点的原因？（可多选） [单选题] *○A.不存在该情况○B.治理结构不完善○C.内控监督评价机制执行不到位○D.制度或业务流程稽查机制执行不到位○E.其他 _________________7. 您所在公司是否开展过管理或业务活动的流程梳理？ [单选题] *○A.经常梳理优化○B.梳理过1、2次○C.从未梳理8. 请您评价您所在公司现有内部控制流程设计、流程控制措施，对推动公司经营管理和防范业务风险控制的效果？ [单选题] *○A.非常有效，能有效防控重大、重要风险○B.效果一般，能一定程度防控重大、重要风险○C.效果较差，不能防控重大、重要风险9. 您认为您所在公司现有制度、业务流程存在以下哪种情况？（可多选） [多选题] *□A.制度制定过程中未与各部门沟通、协商□B.制度制定脱离实际，执行不充分□C.制度或业务流程环节过于复杂，需要审批层次过多，运行效率不高□D.流程执行缺乏监控□E.职责分工不明确，交叉或者遗漏□F.不存在上述情况10. 您认为造成制度、流程与实际业务开展不相匹配的主要原因是什么？（可多选） [多选题] *□A.制度或业务流程设计不合理□B.制度或业务流程宣贯、交底不到位□C.执行人员依规办事意识淡漠□D.内控监督评价机制执行不到位□E.未建立制度或流程持续优化机制11. 您所在公司近1年（2022.6-2023.6，是否开展过制度评估？ [单选题] *○A.是○B.否12. 您认为影响内部控制流程化管理效能发挥的最主要的因素是什么？（可多选）[多选题] *□A.流程设计存在缺陷□B.人员的内控意识不足，不按照制度、流程开展管理、业务活动□C.执行监督有待加强□D.奖惩机制未建立或者未落地13. 结合您所在的工作岗位，您认为内控流程管理失效导致风险事件发生的主要原因是什么？ [多选题] *□A.不相容岗位未分离,如采购人员办理收货、验收手续等□B.个别关键岗位人员的越权行为、违规行为，有制度、流程不执行□C.信息化等手段的控制作用发挥有限□D.其他 _________________14. 您认为内控自评工作是否是发现内控风险的最直接、有效的手段之一？ [单选题] *○A.是○B.否，请列明原因 _________________15. 所属岗位、部门、公司的内控自评工作，是否能全面充分披露自评中发现的缺陷问题？ [单选题] *○A.是○B.否16. 如存在内控自评不能全面、充分披露内控缺陷问题的情形，您认为主要原因是什么？（可多选） [多选题] *□A.自评人员不按内控自评要求规范开展自评工作，自评工作浮于表面□B.内控自评人员专业能力有待提升，不能识别内控缺陷□C.考虑考核、整改的因素，自评发现风险后，不愿意充分、全面披露风险□D.其他： _________________17. 您认为所属公司在内部控制工作中最希望改善和优化的是哪些?（可多选） [多选题] *□A.建立内控奖惩、问责机制□B.剔除非必须的工作流程与内容□C.提高管理层对内控工作的重视□D.使用信息化系统软件提高工作效率□E.制度宣传学习□F.内控意识和国有企业文化建设□G.其他： _________________18. 您认为您所在公司以下哪些方面的关键流程需要改进？（可多选） [多选题] *□A.管理环境：公司战略、目标。

企业合规管理调查问卷本问卷的目的是了解企业的合规水平和风险管理情况，以便我们更好地开展有针对性企业合规管理工作。

请在下列问题中选择最适合您知道的答案。

如果没有适合的答案，请注明原因。

1、企业是否有制定知识产权战略规划？A.有明确详细的战略B.有大概的战略方向C.没有制定战略规划2.企业申请专利的情况？A.申请专利多B.申请专利较少C.没有申请专利3.申请商标的情况？A.已申请商标B.没有申请商标4.对商业秘密的保护情况？A.有严格的保密制度和技术B.有保密制度，但无防范技术C.没有保密制度和技术5.对知识产权相关政策是否有了解？A.非常了解B.有一定的了解C.不了解6.是否有专业人员进行知识产权保护？A.有专业人员B.有人员负责但不是相关专业C.没有7.企业是否有明确的合规制度和流程？A.有，且规定明确，流程明确。

B.有，但规定和流程比较模糊。

C.没有，但有专项管理机构，制度和流程尚未完善。

D.没有，且未设立专项管理机构。

2.企业的合规教育和培训情况如何？A.定期进行合规教育和培训，且效果良好。

B.不定期进行合规教育和培训，效果较差。

C.偶尔进行合规教育和培训。

D.没有进行过任何合规教育和培训。

3.企业是否有明确的合规检查机制？A.是，设有专门的合规检查机构或部门。

B.是，但由相关部门负责。

C.是，但合规检查不完善。

D.否，没有任何关于合规检查的计划。

4.对于企业合规管理的看法？A.企业合规管理是一项非常重要的任务。

B.企业合规管理是需要不断完善的。

C.企业合规管理需要全员共同努力。

D.企业合规管理应当始终坚持。

部门：名字：时间：年月日。