证券从业资格考试第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问章节练习(2014-08-28)

证券从业资格考试章节练习题（完整版）L证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

I .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度II.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录III.公司净资本符合中国证券业协会的规定IV.财务顾问主办人不少于5人A. I、Ik IVb.n、wc.i、nD. I、IIL IV【答案】：A【解析】：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受()的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

[2017年9月真题]A.金融产品托管人B.监管部门C.中介机构D.金融产品发行人【答案】：D【解析】：代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（）。

I .证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作II.单位和个人在与证券公司建立业务关系时一，应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件III.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件IV.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质A. I、II、IVb.I、m、ivc.I、IK IIID. Ik IIL IV【答案】：Ain项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

2020年证券从业资格考试真题：证券投资分析（第九章）历年真题精选第9章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．2020年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（）业务。

A．投资咨询B．财务顾问C．投资顾问D．企业融资2．证券分析师能够行使（）的职能。

A．发布证券研究报告B．受托人C．保荐人D．证券投资顾问3．我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。

A．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平B．谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平C．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职D．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平4．关于证券期货投资咨询人员，下列说法错误的是（）。

A．不得篡改相关信息和资料B．公开发表的关于证券分析的文章中能够采用笔名C．向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名D．引用信息理应注明出处5．中国证券分析师行业自律组织是（）。

A．中国证监会债券分析师专业委员会B．中国证券业协会证券分析师委员会C．中国证监会证券分析师委员会D．中国证券业协会证券分析师专业委员会6．亚洲证券分析师联合会的注册地在（）。

A．韩国B．日本C．中国香港D．澳大利亚7．国际注册投资分析师协会(简称“ACIIA”)于（）年正式成立。

A．1999B．1995C.2000D.1997二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1．根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司从事发布证券研究报告业务，并同时从事（）等业务的，理应建立健全证券研究报告静默期制度。

A．证券经纪业务B．投资顾问咨询C．上市公司并购重组财务顾问D．证券承销与保荐2．证券投资咨询业务的基本形式包括（）。

A．发布证券研究报告B．委托理财C．销售基金D．证券投资顾问3．证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，理应按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。

2020年证券从业资格考试试题：投资分析（随章测试第九章）一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题目要求，请选出准确的选项)1.《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。

A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上50万元以下2.从内部控制的角度来看，( )是内部控制的重点。

A.执业回避B.信息披露C.隔离墙D.监督检查3.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )个月内不得从事面向社会公众展开的证券投资咨询业务。

A.1B.3C.6D.124.我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。

A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平B.诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平D.诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平5.我国的证券分析师行业自律组织是( )。

A.国际注册投资分析师协会B.亚洲证券分析师联合会C.中国证券业协会证券分析师专业委员会D.中国证券业监督管理委员会二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上选项符合题目要求，请选出准确的选项)1.当前，我国证券分析师的内涵能够从纵横两个方面来理解。

纵的方面来看，我国的证券分析正朝着( )方面发展。

A.投资技巧的传授B.宏观经济的深入研究C.企业的跟踪调查分析D.投资理念的倡导2.证券投资顾问业务的基本原则是( )。

A.公平审慎原则B.诚实信用原则C.忠实客户利益原则D.客观公正原则3.证券分析师组织的主要功能有( )。

A.为会员实行资格认证B.对会员实行职业道德、行为标准管理C.对证券分析师实行培训D.对证券分析师实行监督管理4.《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括( )。

A.诚实、正直、公平B.掌握和使用所有本职业所适合的法律、法规和政府的规章制度C.以谨慎认真的态度，从道德标准出发实行各种行为D.公平对待已有客户和潜在客户原则5.国际注册投资分析师协会由( )经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。

2015证券从业考试《证券投资分析》第九章测试题一、单项选择题1.中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括()A.制定证券投资咨询行业自律性公约B.制定证券分析师职业行为准则C.制定证券分析师行业法规D.制定证券分析师职业道德规范2.亚洲证券分析师联合会的简称为()。

A.AIMRB.EFFASC.ASAFD.ACIIA3.自律规范这部分内容在CFA考试中约占()的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。

A.5%B.10%C.15%D.20%4.《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以()的罚款。

A.1万元以上l0万元以下B.3万元以上20万元以下C.5万元以上30万元以下D.10万元以上50万元以下5.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近()内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。

A.1个月内B.2个月内C.3个月内D.6个月内6.拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以()协会为中心，于1998年召开成立大会。

A.墨西哥B.巴西C.阿根廷D.智利7.投资管理与研究协会(AIMR)是()。

A.北美的证券分析师组织B.欧洲证券分析师的协会组织C.亚洲证券分析师的协会组织D.拉丁美洲证券分析师公会8.中国证券业协会证券分析师专业委员会于()正式加入亚洲证券分析师联合会。

A.2000年1月B.2000年11月C.2001年1月D.2001年11月9.我国证券分析师行业自律组织是()。

A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券业协会证券分析师专业委员会D.证券交易所投资分析师协会10.我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。

A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平二、多项选择题1.证券分析师的主要职能包括()A.运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧C.为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务D.为主管部门、地方政府等的决策提供依据2.CIIA考试每年举行两次，时间一般定于()。

第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问第一节证券投资咨询业务第二节证券投资咨询相关法律法规及规范制度第三节证券分析师自律组织了解证券分析师的含义与分类；掌握我国证券分析师与财务投资顾问的基本内涵、主要职能；了解证券分析师与投资顾问的区别。

了解证券投资咨询业务分类及其意义；掌握证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别和联系；熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理；熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。

掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规；掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《关于发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

了解证券分析师职业道德的十六字原则与职业责任；熟悉证券分析师执业纪律；掌握《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为类型；熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。

了解建立我国证券分析师自律组织的必要性；了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能；了解国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。

共16个要点。

第一节证券投资咨询业务注意：证券投资咨询业务、证券投资顾问业务和发布研究报告等业务都是中国证券业协会在2011年新增的考试内容，很容易成为考点所在。

一、证券投资咨询业务界定（要点1，了解业务分类及其意义）中国证监会在2010年1O月12日颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

（1）发布证券研究报告，是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。

证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题库附带答案单选题（共20题）1. 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A2. 以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III 、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】 B3. 根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D4. 下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。

A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱【答案】 D5. 从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要利用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富的阶段属于（）。

A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】 D6. 退休规划的误区有（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C7. 下列关于年金的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A8. （）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A9. 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。

A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A10. 下列属于公司经营能力分析内容的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D11. 通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。

A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】 C12. 对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）。