银监会领导(强

银监会领导主席刘明康副主席蒋定之副主席蔡鄂生副主席郭利根纪委书记王华庆副主席王兆星中国银行业监督管理委员会主席刘明康刘明康，男，中国共产党第十六届中央委员会候补委员，第十七届中央委员会委员；现任中国银行业监督管理委员会主席、党委书记；中央精神文明建设指导委员会委员，国家能源委员会委员，中国人民银行货币政策委员会委员, 银监会国际咨询委员会主席。

1985.01--1987.02 英国伦敦城市大学研究生院工商管理学硕士学位2001.11 英国伦敦城市大学名誉博士学位1979--1993.01 先后在中国银行江苏省分行、伦敦分行和福建省分行工作1993.01--1994.01 福建省副省长兼省政府秘书长1994.01--1998.03 国家开发银行副行长1998.03--1999.03 中国人民银行副行长1999.03--1999.07 中国人民银行副行长、党委副书记1999.07--2000.06 中国光大（集团）总公司董事长、党组书记2000.02--2003.03 中国银行董事长、行长、党委书记2003.03--2005.04 中国银行业监督管理委员会主席、党委副书记2005.04-- 中国银行业监督管理委员会主席、党委书记目前担任北京大学国际咨询委员会委员、清华大学国际咨询委员会委员，以及许多知名大学客座教授。

还担任香港银行学会资深会士、金融稳定理事会成员及金融稳定理事会下设的监管合作常设委员会副主席、巴塞尔银行监管委员会决策委员会成员以及马来西亚中央银行下属金融领导力国际中心董事会董事等职务。

中国银行业监督管理委员会党委副书记、副主席蒋定之1954年9月22日生，江苏省溧阳市人，中央党校研究生，工程硕士。

历任江苏省句容县东昌乡党委副书记，镇江市委组织部副部长，镇江市委副秘书长、市委办公室主任，扬中市委书记，江苏省委组织部副部长，江苏省委组织部副部长兼省编办主任，无锡市委书记，江苏省委常委、无锡市委书记，江苏省委常委、常务副省长、省政府党组副书记、江苏省行政学院院长，中国银行业监督管理委员会党委副书记、副主席。

公安部、中国银行业监督管理委员会关于印发《银行业金融机构安全评估办法》的通知(2010年修订)文章属性•【制定机关】公安部,中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2010.07.30•【文号】公通字[2010]34号•【施行日期】2010.07.30•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文公安部、中国银行业监督管理委员会关于印发《银行业金融机构安全评估办法》的通知（公通字[2010]34号）各省、自治区、直辖市公安厅、局，各银监局，新疆生产建设兵团公安局：为进一步规范和完善对银行业金融机构的安全评估工作，在认真总结首轮安全评估工作情况，充分论证、广泛征求多方意见的基础上，公安部、银监会对《银行业金融机构安全评估办法》(公通字[2006]53号)进行了修订。

现将修订后的《银行业金融机构安全评估办法》印发给你们，并就有关问题通知如下：一、高度重视，加强领导。

实践证明，开展安全评估工作，对于督促各银行业金融机构进一步重视安全保卫工作，提高各级银行业金融机构领导及员工的安全防范意识，增强银行业金融机构整体防范能力，完善公安机关、银监部门的监管手段，促进金融安全保卫工作的深入开展，具有十分重要的作用。

各级公安机关、银监部门一定要充分认识安全评估工作的重要意义，高度重视，把安全评估工作作为加强银行安全保卫工作的重要内容，切实加强领导，统筹安排，精心组织，采取切实可行的措施，把安全评估活动各项要求落到实处。

二、严格标准，客观评估。

各级公安机关和银监部门要充分发挥职能作用，组织开展多种形式的教育培训活动，引导公安民警、银监干部和银行业金融机构保卫干部深入学习《企业事业单位内部治安保卫条例》、《金融机构营业场所和金库安全防范设施建设许可实施办法》等法规、规章，准确把握有关公共安全行业标准的内涵，切实提高金融安全防范工作的能力和水平。

要切实加强对评估工作的检查指导，防止发生违法违纪行为，确保评估结果的客观、公平。

西藏自治区人民政府办公厅关于成立自治区金融机构空白乡镇消除工作领导小组的通知文章属性•【制定机关】西藏自治区人民政府•【公布日期】2014.09.02•【字号】藏政办发[2014]93号•【施行日期】2014.09.02•【效力等级】地方工作文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文西藏自治区人民政府办公厅关于成立自治区金融机构空白乡镇消除工作领导小组的通知（藏政办发〔2014〕93号）各行署、拉萨市人民政府，自治区各委、办、厅、局：为切实落实好自治区党委、政府关于切实加强农村普惠金融服务的有关工作要求，加快推进实现“乡乡有网点、村村有服务”任务目标，自治区人民政府决定，成立自治区金融机构空白乡镇消除工作领导小组（以下简称领导小组）。

现将有关事宜通知如下：一、领导小组人员名单组长：丁业现区党委常委、自治区常务副主席副组长：纪国刚自治区人民政府党组成员、发展改革委主任嘎玛泽登自治区人民政府副秘书长夏志良金融办副主任郭振海人行拉萨中心支行行长李明肖银监局局长王明景财政厅副厅长米玛旺堆农行西藏分行行长成员：史本林拉萨市副市长甘立泉日喀则行署副专员纪世德山南行署副专员梅家奎林芝行署副专员祖大祥昌都行署副专员多杰热登那曲行署副专员王彪阿里行署副专员孙本拉发展改革委副主任王峻国土资源厅厅长卓嘎住房城乡建设厅党组书记王锦河交通运输厅副厅长陆建文通信管理局副局长王国强农行西藏分行副行长李晓华中国电信西藏分公司总经理旺久曲觉中国移动西藏公司副总经理杨云林中国联通西藏分公司总经理胡海舰国家电网西藏电力有限公司副总经理张晞龙源西藏新能源公司总经理二、领导小组主要工作职责（一）负责协调落实西藏自治区人民政府《专题会议纪要》〔2014〕50号明确的各项政策要求，组织指导和拟定《农行西藏金融机构空白乡镇网点规划（2014-2020年）》（以下简称《规划》），并加强与农行总行等国家有关部门的沟通协调，争取批准实施该《规划》；（二）负责与财政部、人民银行、银监会等的协调，为实施《规划》积极争取国家进一步提高农行西藏分行基层网点综合费用补贴，争取宽松的网点新设指标，并争取与农行西藏分行新建网点补充人员相适应的薪酬待遇等特殊优惠政策；（三）定期或不定期召开会议，协调解决农行西藏分行在实施《规划》中的营业网点建设用地、基础设施（道路、交通、通信）建设等困难问题；（四）负责协调督促政府相关部门和各地（市），按照自治区人民政府与农行总行《全面战略合作协议》精神，今后国家批准新开设的涉农资金账户在农行开立，资金存放到农行各分支网点，并向农行西藏分行配置优质信贷资源等，保障农行基层网点可持续发展。

中国银监会关于进一步加强商业银行小微企业授信尽职免责工作的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2016•【文号】银监发[2016]56号•【施行日期】2016•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银监会关于进一步加强商业银行小微企业授信尽职免责工作的通知银监发[2016]56号各银监局，各政策性银行、大型银行、股份制银行，邮储银行，外资银行：为贯彻落实党中央、国务院关于金融支持小微企业发展的决策部署，进一步完善商业银行小微企业授信业务管理机制，推动小微企业金融服务持续健康发展，现就加强商业银行小微企业授信尽职免责工作通知如下：一、总体要求小微企业授信尽职免责工作（以下简称小微尽职免责），是指商业银行在小微企业授信业务出现风险后，经过有关工作流程，有充分证据表明授信部门及工作人员按照有关法律法规、规章和规范性文件以及银行内部管理制度勤勉尽职地履行了职责的，应免除其全部或部分责任，包括内部考核扣减分、行政处分、经济处罚等责任。

（一）适用对象小微尽职免责适用于商业银行小微企业授信业务营销、受理、审查审批、作业监督、放款操作、贷款后管理等环节中承担管理职责和直接办理业务的工作人员，包括但不限于分管小微企业授信业务的机构负责人、管理部门及经办分支机构负责人、小微企业授信业务管理人员、小微企业授信业务经办人员。

（二）制度建设商业银行要按照加强风险管理和服务实体经济并重的指导思想，根据有关法律法规和小微企业支持服务政策，明确尽职免责标准、完善工作办法和流程，厘清内部责任部门和岗位职责，建立健全相关决策、监督机制和管理信息系统。

在落实小微尽职免责制度的同时，要强化风险管理能力建设，防范片面追求程序及形式合规、不计工作实质和可预见结果的道德风险。

商业银行应结合授信业务风险溢价状况，配套设定合理的小微企业不良容忍度。

在落实现有不良容忍度监管政策的基础上，商业银行可根据自身风险偏好、风险管理水平和各地经济金融环境，对不同地区的分支机构设置差异化的小微企业不良容忍度目标。

衡水市政府关于成立和调整市政府有关工作领导小组（委员会、联席会议）的通知文章属性•【制定机关】衡水市人民政府•【公布日期】2014.09.27•【字号】衡政函〔2014〕46号•【施行日期】2014.09.27•【效力等级】地方工作文件•【时效性】现行有效•【主题分类】人力资源综合规定正文关于成立和调整市政府有关工作领导小组（委员会、联席会议）的通知衡政函〔2014〕46号各县市区人民政府，工业新区、滨湖新区管委会，市直各部门：结合党的群众路线实践教育活动，市政府对本届政府成立以来市政府序列工作领导小组（委员会、联席会议）进行了规范清理，将原有的70个工作领导小组（委员会、联席会议）精简为42个，并根据工作需要和有关人员变动情况，对其中的29个有关工作领导小组（委员会、联席会议）进行调整和合并成立。

现将成立和调整后的市政府有关领导小组（委员会、联席会议）组成人员名单印发。

同时，“衡水市征兵工作领导小组”等13个工作领导小组（委员会、联席会议）本次不需调整，仍按原有职责开展相关工作。

2014年9月27日成立和调整后的市政府有关领导小组（委员会、联席会议）名单1、衡水市全面依法推进行政工作领导小组2、衡水市土地管理委员会3、衡水市突发公共事件应急委员会4、衡水市南水北调工程建设委员会5、衡水市安全生产委员会6、衡水市工业企业技术改造（淘汰落后产能）工作领导小组7、衡水市应对气候变化及节能减排工作领导小组8、衡水市政府性债务管理领导小组9、衡水市城市管理委员会10、衡水市打击和处置非法集资工作领导小组11、衡水市地方志编纂委员会12、衡水市民营经济领导小组13、衡水市电网建设（保护电力设施）领导小组14、衡水市铁路项目建设工作领导小组15、衡水市综合治税领导小组16、衡水市公共机构节能工作领导小组17、衡水市气象灾害防御指挥部18、衡水市防治艾滋病工作委员会19、衡水市人民政府教育督导委员会20、衡水市正版软件工作领导小组21、衡水市第一次可移动文物普查领导小组22、衡水市打击传销工作联席会23、衡水市保障性安居工程领导小组24、衡水市推进网格化环境监管领导小组25、衡水市清理建设领域拖欠工程款和农民工工资领导小组26、衡水市全民科学素质工作领导小组27、衡水市质量与名牌战略领导小组28、衡水市科技型中小企业发展工作领导小组29、邢衡高速公路衡水段地方工作指挥部1、衡水市全面推进依法行政工作领导小组组长：杨慧市长副组长：董晓宇市委常委、常务副市长程蔚青副市长、市公安局局长成员：刘玉华市政府党组成员、工业新区管委会主任白金芳市政府秘书长马凤民市政府副秘书长、应急办主任何立涛市政府副秘书长、金融办主任李亚美市政府副秘书长郝卫东桃城区区长吴波冀州市市长田理明枣强县县长支斌武邑县县长刘继承深州市市长马玉来武强县县长左俊勇饶阳县县长张福杰安平县县长刘勇故城县县长孙文欣景县县长申文霞阜城县县长许建新滨湖新区管委会主任姚会亭市政务办主任王建明市发改委主任卢援助市人社局局长马金骥市编办主任刘景岳市教育局局长李桂生市科技局局长王新国市工信局局长李彦杰市民宗局局长尹耀增市监察局局长郭强市公安局副局长李增军市民政局局长李乃举市司法局局长崔建发市财政局局长辛明中市国土资源局局长吕松印市环保局局长张峰市规划局局长王建勇市住建局局长贺书云市交通运输局局长邢荣利市水务局局长商家荣市农牧局局长张凤军市林业局局长罗志杰市商务局局长李根起市文广新局局长王凤鸣市卫生局局长郑树明市食药监局局长张永发市计生委主任吕洪升市外事办主任焦庆会市旅游局局长葛殿朋市审计局局长田大峰市国资委主任付兰玉市安监局局长季铁华市统计局局长杨连果市粮食局局长单长锁市人防办主任祖殿才市城管局局长郑辉市体育局局长何广元市住房公积金管理中心主任赵世江衡水出入境检验检疫局局长高健华市残联理事长王景芳市安全局局长陈建廷市国税局局长杨聚好市地税局局长牛泽彬市工商局局长郭磊市质监局局长张根发市烟草局局长丁文浩衡水无线电管理局局长姚凤起市邮政管理局局长马继全市信访局局长刘元生市物价局局长居丽玲市气象局局长马炳建市征收办主任韩文英市法制办副主任领导小组办公室设在市政府法制办公室，负责领导小组日常工作。

银行内控自查报告银行内控自查报告1合规风险是信合信用风险、道德风险、操作风险的首要配伍。

合规是信合稳健运行的内在要求。

大多银行为减少违规主要采取了两个努力方向。

一个是改造流程与强化管理的方向，另一个是建立全员合规文化的方向，使合规行为成为全员的自觉行动一、合规文化是以“合规为荣、违规为耻”的一种集体荣辱观。

它的运作机制是让大脑的犒赏情绪与惩罚情绪对合规行为的结合。

即让合规与犒赏情绪绑定，这样，合规行为就会使人感到一种愉悦，人们称它为荣誉感;同时让违规行为与惩罚情绪绑定，这样，违规行为会感使人到一种难受，人们称它为耻辱感。

人们提倡什么，唾弃什么，就是对正面情绪与负面情绪的分配的过程，这种自然的结合即为文化本源。

情绪经过人为的干预重新与推崇的事件相结合，即为文化建设。

二、违规经营和违规操作屡禁不止的原因与传统文化有关。

文化建设的优点是文化一旦建立就有相对的稳定性，难点是合规文化面临着传统文化的挑战。

当合规犒赏情绪遭遇亲情、友情的犒赏情绪时，往往前者不敌后者，就在寻求两全其美之策时，违规也就悄然而至。

因此，合规文化建设与传统文化之间常常会有遭遇战。

在开展合规文化建设的时环境尤为重要。

三、规范的治理结构是合规文化生存的“环境土壤”3.1监督者要给经营者制造压力。

压力的最好是机构内部的实时监督3.2监督者要受到重托才能充当守望者。

那么又怎样防止监督者自身去指使下层违规呢?监督者同样需要一种情绪支撑，这就是信任、荣誉感，它需要给予重托来建立。

给予每一聘任级的聘任权才能建立重托，进而激发信任感、荣誉感，实现一个代表的职责。

而相互制衡的机制是既没有信任也没有压力的工作环境，它是导致现实中不忠实的主要原因。

3.3环境能激发人的情感和能力。

人的综合素质是关键的，另一个关键因素就是环境。

人们有这样的经验，当人们来到一个特别美丽、洁净而又规范的旅游景点时，就会出现自觉维护，不乱扔垃圾的现象。

这时不是说一个人的素质马上得到了提高，而是环境激发的情感提高了人的精神境界。

郭树清：出任中国银行保险监督管理委员会首任主席
佚名
【期刊名称】《中国总会计师》
【年(卷),期】2018(0)3
【摘要】国务院机构改革方案将银监会和保监会合并，成立中国银行保险监督管理委员会（以下简称“银保监会”）。

3月21日，银保监会召开会议，首任领导班子诞生。

原银监会主席郭树清出任银保监会首任主席，原银监会和原保监会7位副主席均担任银保监会党委委员、副主席。

其中，原银监会副主席王兆星位列银保监会第一副主席，原保监会副主席陈文辉位列银保监会第二副主席。

原银监会纪检组组长李欣然担任银保监会党委委员、纪检组长，原保监会纪检组组长林国耀则另有他用。

至此，银保监会形成“一正七副一纪检组组长”的九人领导班子格局。

【总页数】1页(P15-15)
【关键词】保险监督管理委员会;中国银行;郭树清;纪检组长;机构改革方案;保监会;领导班子;党委委员
【正文语种】中文
【中图分类】F842.0
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银监部门案件防控有关制度范文明确案件防控和安全保卫工作目标在案件防控长效机制建设中，我县联社认真坚持“分类治理、预防为主、查纠结合、严格问责”的原则，着力构筑“健全制度、执行有力、内控严密、持续有效”的案件防控体系，全面建立“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控和安全保卫长效机制，确保实现农村信用社健康、安全、有序运营。

努力实现____年“零案件”目标。

健全案件防控和安全保卫工作组织体系一是强加组织领导。

县联社成立由理事长任组长、分管领导任副组长、职能部门负责人组成的案件防控工作领导机构，形成由主要领导总牵头，并由前台业务部门、中后台管理、稽核保卫等部门齐抓共管的长效机制建设组织架构，进一步提高案件防控组织领导能力；各信用社、分社同时成立相应组织，一级抓一级，层层抓落实。

同时建立案件防控工作例会制度，定期研究、部署、检查、总结案件防控工作。

二是落实案防责任。

强化案件防控和安全保卫责任意识，建立案件防控和安全保卫责任制。

联社各职能部室各负其责，按职责加强督导督查；同时相应明确各基层网点（信用社、分社）主要负责人、分管负责人的案件防控和安全保卫责任目标，实行分工负责制，负责细化案件防控和安全保卫工作长效机制建设目标的部署和要求，制定和落实防范措施。

三是加强与监管机构和地方纪检监察、公安等部门的沟通协调，争取指导和支持，创新案件防控工作机制，优化案件防控和安全保卫工作环境。

落实案件防控和安全保卫工作措施一是加大教育和培训力度，提高全员的合规经营意识和自觉性。

加强对员工的政治思想、职业道德、专业知识、制度观念、法纪意识和案例警示教育，积极引导员工树立正确的人生观、价值观，培养员工诚实守信的职业操守，增强遵章守纪意识和岗位责任意识，充分发挥岗位制约监督作用，切实防范道德风险。

二是建立“制度定期评价机制”，健全完善各项规章制度。

同时狠抓规章制度落实，全面提升制度执行力，切实防范操作风险。

定期评价制度建立和执行情况，认真梳理规章制度的合规性和时效性，对无章可循或规章制度不能适应业务发展和管理实际的，及时进行修订完善。

中国银行业监督管理委员会关于进一步加强案件风险防范工作的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2006.06.23•【文号】银监发[2006]50号•【施行日期】2006.06.23•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银行业监督管理委员会关于进一步加强案件风险防范工作的通知（银监发[2006]50号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，各金融资产管理公司，国家邮政局邮政储汇局，各省级信用联社，银监会直接监管的信托公司、财务公司、金融租赁公司：2005年以来，银监会按照党中央、国务院的统一部署，积极开展银行业案件专项治理活动，取得了阶段性进展。

但当前银行业案件形势仍然严峻，为有效遏制银行业案件多发、高发态势，进一步巩固案件专项治理成果，现就有关要求通知如下：一、加强组织推动。

开展案件专项治理工作，对改善银行业声誉和形象，维护银行业改革开放的良好局面，具有十分重要的意义。

银监会各级派出机构和各银行业金融机构要认真贯彻落实银监会第八次案件专项治理工作会议和国有商业银行案件专项治理工作会议要求，进一步统一思想和行动，从政治和全局的高度认识案件专项治理工作的重要性、紧迫性和严峻性，采取有效措施进行综合治理，着力建立健全案件防范长效机制，坚持标本兼治、查防结合、改革流程和部门设置与强化管理并举原则，统筹谋划，精心组织，扎实推进案件专项治理工作。

二、严格经营管理。

各银行业金融机构要切实扭转重业务发展、轻风险控制的不良倾向。

对分支机构特别是案发的重点地区、重点机构，要从风险管控能力、业务规模、人员素质等方面，重新进行票据、个人消费贷款等业务经营资格的审核，严格进行授权和转授权；对票据审验等技术性较强的岗位实行上岗培训、考试和资格审核，切实查堵操作漏洞。

对新发现百万元以上案件的分支机构实施诫勉谈话，由其所属省级机构一把手到总行汇报发案原因及拟采取的措施，由总行进行告诫，并在系统内通报；对连续发现两起百万元以上案件的分支机构，要上收相关业务审批权限；对风险管控不力、存在严重违规操作问题的分支机构，要停办相关业务，切实整改后方可恢复办理。