国防工业自主创新与产业结构的优化升级

２００６年第４期　第２２卷（总第１２８期）　南京政治学院学报　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　ＰｌＡ　Ｎａｎｊｉｉｎｇ　Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ　ｏｆ　Ｐｏｌｉｔｉｃｓ　Ｎｏ．４，２００６　Ｓｅｒｉａｌ　Ｎｏ．１２８　Ｖｏ１．２２　

｝经济ｌ　ｌ　ｌ　国防工业自主创新与产业结构的优化升级　

杜人淮　（南京政治学院政治理论二系，江苏南京２１０００３）　摘要：国防工业是保障国家安全需求的特殊产业，是以自主创新为主要发展动力的产业。国防工业的自主　创新有助于提升产业的整体技术水平和民族产业的国际竞争力，有助于推动国家产业体系的可持续发展　为了　充分发挥国防工业自主创新推进产业结构优化升级的功能，必须不断增强国防工业自主创新能力，深化和完善　国防工业体制改革．加强政府的调控和协调力度。　关键词：国防工业；自主创新；产业结构；优化升级；措施　中图分类号：Ｇ０２　文献标识码：Ａ　文章编号：１００１—９７７４（２００６）０４一ｏ０３４．０５　依靠自主创新，实现产业结构优化升级，是转　变经济增长方式，实现经济社会全面、协调和可持　续发展的理想方式。国防工业是保障国家安全需求　的特殊产业，国家安全的极端重要性，以及国防科　技和武器装备追求独特和领先的属性，决定了国防　工业必然是以自主创新为主要发展动力的产业。国　防工业作为国家自主创新体系的一支重要力量，其　自主创新能力不仅是维护国家安全的重要保证，而　且是推进产业结构优化升级的重要基础。　一、国防工业自主创新在产业结构优化升级　中的特殊地位　当今世界，由发达国家经济增长的趋势可知，　自主创新和产业结构的优化升级，已经成为支撑经　济发展的关键。大力改造传统产业，发展高新技术　产业，推动经济结构和产业升级，积极培育新的比　较优势和竞争优势，是我国经济发展的中心任务。　国防工业不同于一般产业，其存在与发展事关国家　安危和民族生存，是国家必须自主发展的重要产业。　国防工业拥有较强的自主创新能力，在技术、人才　和设备等方面具有明显的比较优势，国防工业自主　创新在实现产业结构优化升级中能够发挥重要的作　用。　１．国防工业是高科技产业，国防工业的自主创　新有助于提升产业的整体技术水平　科学技术始终是促进社会变革、推动社会进步　的重要因素。发展现代科学技术，提升产业的整体　技术水平，是实现产业结构优化升级的重要内容。　现代科技的发展在很大程度上是由国防科学技术推　动、牵引的，在各大国纷纷抢占以高技术为制高点　的综合国力竞争中，国防科技发展的地位日益提高。　国防工业承担着国防高科技开发和先进武器装备研　制生产任务，是典型的高科技产业。为了保持国防　科技和武器装备的先进水平，国防工业不仅要成为　社会最新科技成果的先行应用者，而且还必须依靠　自主创新成为领先或先进科技的先行探索者。国防　工业的高科技产业性质及其自主创新的独特地位，　决定了国防工业自主创新对提升国家产业整体技术　水平具有重要的促进作用。　发展高新技术产业，是实现国家产业优化升级　的首要任务。国防工业是由航空、航天、电子、船　舶、兵器和核工业等构成的高新技术产业群，具有　较高的科研水平和自主创新能力，国防工业的科技　自主创新成果，不仅涉及面广、规模大，而且层次　

收稿日期：２００６—０４—２２　作者简介：杜人淮（１９６４一），男，江西新建人，南京政治学院政治理论二系经济学教研室主任、副教授，法学博　士。　－－＿。——３４－－＿。

——　维普资讯 http://www.cqvip.com 高。依靠国防工业的自主创新，加快高新技术发展　步伐，提高高新技术成果实际应用的转化率和产业　化水平，不仅是军工高新技术产业自身不断发展的　重要保证，而且也是培育和带动民用高新技术产业　发展的重要基础。当代高新技术产业，有的本身就　是军工产业，有的则是在军工科技直接推动和牵引　下发展起来的民用产业。　用高新技术改造传统产业，不断提升传统产业　的技术水平，也是产业结构优化升级的重要内容。　目前，我国传统产业在国民经济中占有重要地位，　是吸纳就业人口最多的产业。提升传统产业的技术　层次，对增强传统产业的发展活力和实现国民经济　的稳定发展具有重要意义。国防工业利用自身自主　创新优势，将高技术渗入和改造传统产业，或直接　参与传统产业的改组和改造，可提高传统产业的高　技术含量，推动传统产业的技术升级。　高新技术武器装备发展离不开先进制造技术，　这就决定国防工业应当也是先进制造业，具有较高　的制造水平。先进工业技术的研究和应用需经历基　础研究与应用基础研究、应用研究与工程化以及工　业化生产三个阶段。通过国防工业加工制造技术和　生产工艺的自主创新，以及创新成果向民用领域的　转化，是实施新型工业化发展战略的必然要求。在　我国日益成为世界“制造工厂”的今天，国防工业　加工制造技术和生产工艺的自主创新对提升我国产　业整体制造水平和工艺水平，从而确立“中国制造”　的高技术含量和高品质地位具有积极推动作用。　２．国防工业是自主性产业，国防工业自主创新　有助于提高民族产业的国际竞争力　自主创新是强国富民的重要基础，是国家安全　的重要保证，也是国家竞争力的核心内容。维护国　家安全的历史和现实经验表明，高精尖武器是买不　来的，军工核心技术是引进不了的，国防工业只能　走独立自主和自力更生的发展模式，通过自主创新　自主解决本国国防安全所必需的国防高技术和尖端　武器装备。国防工业的自主创新，直接目的是为了　更好地保障国防需求，并防止出现国家安全受制于　人的被动局面，但其创新成果的民用转化和产业化，　则可增强国家科技基础和提高民族产业的国际竞争　力。　原始科学创新和核心技术的原创能力，是决定　国家科技竞争力的关键，决定着国家科学技术的可　持续发展能力。随着我国参与国际竞争的深度和广　度的不断增加，我国产业创新能力弱、关键技术依　赖国外的弊端日益突出，国际竞争力受到严重影响。　目前我国发明专利授权中３／４为外国人所拥有；申　请专利数量最多的１０家电子信息企业，５年申请之　和仅相当于美国ＩＢＭ公司１年申请的专利数量：原　始科学创新和核心技术的原创，是国防工业自主创　新的重要内容，旨在解决花钱买不来和引不进的国　防关键技术特别是核心技术问题。通过国防工业自　主创新开发具有自主知识产权的关键技术和核心技　术，不仅有助于保障国防安全，谋求国防高科技和　武器装备的优势地位，而且有助于实现我国民用产　业关键领域的技术突破，扭转我国在重要领域的关　键技术依赖国外技术的状况，改变我国整个产业长　期处于“追随”的被动发展局面，对我国有效掌握　产业发展战略主动权，提升产业国际竞争力具有举　足轻重作用。　目前，影响我国产业国际竞争力的因素，除了　核心技术和关键技术受制于人外，缺乏自有知名品　牌和标准等知识产权也是重要因素。我国汽车、民　用航空等产业出现的空心化问题就是明显例证。国　防工业利用自身的科技优势，通过国防高技术的军　转民和实施名牌战略工程，大力发展军工名牌产品，　提升民族品牌形象，对改变我国许多产业只能从事　低附加值“低端”产品生产或“代工”国外名牌产　品收取加工费的现状具有重要促进作用。国防工业　部门拥有比较敏锐的标准化意识和严密的标准化制　度，其军工产品采用的军用标准和规范通常在技术　上优于民用标准和规范。强化国防工业自主创新能　力，充分发挥国防工业的标准化建设优势，把核心　技术、专利技术形成自主技术标准和行业标准，可　抢占国际竞争的战略制高点，提高行业的市场进入　门槛和国际竞争力。　拥有自主自强精神、敢于创新和善于创新的队　伍，是增强自主创新能力和提升产业国际竞争力的　关键。国防工业承担的军工产品具有高新技术含量、　高质量标准、核心技术超前性和保密性等特点，这　就要求国防工业必须拥有高度的自主开发能力。目　前，我国已建立了核、航天、航空、船舶、兵器、　军事电子行业和相关配套行业组成的种类齐全、配　套完整的国防科技工业体系，发挥国防工业在自主　开发国防高科技和研制生产尖端国防装备中形成的　独立自主和自力更生作风，有助于整个民族自主创　新精神和创新人才队伍的培育和锻炼。　３．国防工业是战略性产业，国防工业自主创新　有助于国家产业结构体系的可持续发展　促进国家产业结构体系的全面、协调和可持续　发展，是全面贯彻和落实科学发展观的内在要求。　一３５

—　维普资讯 http://www.cqvip.com 国防工业是国家经济、科学水平和综合国力的集中　体现和重要标志，是国家安全的基本物质力量和战　略威慑力量，是体现国家意志和关系国家安危的产　业。国防工业的发展涉及到国家的全局利益和长远　发展，是国家的战略性产业，从而决定了国家必须　从全局性、战略性、，前瞻性的高度制定好国防工业　中长期技术发展规划，必须对国防工业发展进行必　要的支持和扶持，必须集中力量对重大国防项目进　行群体性攻关。这就决定了国防工业的自主创新对　国家产业体系的可持续发展具有不可忽视的作用。　发展国防科学技术，建立强大的国防是各国的　一项重要战略任务。国防科技和武器装备是国防实　力的重要物质基础，其领先程度和发展潜力，直接　影响和制约着军队战斗力和国防威慑力。为了更好　地保障国防安全，国家必须把国防工业的发展，特　别是国防工业自主创新活动纳入国家发展战略规划　进行统筹，这不仅有助于国防工业自主创新活动的　健康稳定发展，确保国防科技的开发和武器装备的　研制生产有效地满足国家安全战略需要，而且通过　国防工业自主创新成果的民用转化和产业化，使国　防工业自主创新成果更好地符合国家产业结构体系　的全局和长远需要，能够有效地促进国家整个产业　结构体系的整体推进和稳步发展。　国防科技的自主创新包含原始创新、集成创新　和引进消化吸收再创新，其中又以原始创新和集成　创新为主。国防科技的自主创新风险高、投资规模　大，且科研活动市场化运作难，初始成果商业化转　化壁垒多。国家基于安全战略需要，对国防工业自　主创新进行必要的支持和扶持，承担一定的自主创　新风险，并对国防工业自主创新进行必要投资，不　仅有助于增强国防工业自主创新能力，促进国防工　业自主创新的持续发展，而且通过国防工业自主创　新成果的转化和产业化，为国家产业的发展提供持　续的科技支撑，可不断提升国家整个产业的发展水　平和层次，实现国家产业的健康稳定发展。　某些涉及国家重大安全战略利益国防科技项目　的自主创新，比如我国的“两弹一星”工程、“神　舟”载人航天工程、“嫦娥”工程等，需要诸多部门　和单位的协同攻关，甚至需要集举国之力才能实现。　国家拥有调集和组织整个社会资源的权力和能力，　通过国家组织科技资源和科研力量对重大国防科技　项目进行群体性攻关，确保重大国防科技项目的顺　利实施，不仅可实现国防科技的领先地位和有效解　决制约国防建设中的科技瓶颈或“短板”等问题，　而且可带动和促进科技创新体系与科技队伍的建设，　一３６一　诱发新的学科和推动有关专业技术的进步。不仅如　此，重大国防科技项目的实施还能够成为一个时期　国家经济、国防、科技和社会发展的核心和主旋律，　其技术外溢效应和产业链拉动效应，可有效地提升　整个产业的层次，带动和刺激国家产业结构体系在　更高的起点上向前发展。　二、实现国防工业自主创新促进产业结构优　化升级的政策措施　受各种主客观因素的影响和制约，我国国防工　业自主创新推进产业结构优化升级的潜力并没有得　到充分发挥。国防工业自主创新能力比较薄弱，国　防科技成果转化率和产业化程度比较低。究其原因，　主要在于军民分离型体制，使军工自主创新成果的　转化和产业化缺乏顺畅的渠道；弱市场运行机制，　使军工自主创新成果的转化和产业化缺乏应用的效　率；相关配套制度缺失，使军工自主创新成果的转　化和产业化缺乏可靠的保障。为了充分发挥国防工　业自主创新在推进产业结构优化升级中的作用，需　要一定的政策措施相配套。　．　１．增强国防工业自主创新能力，为推进产业结　构优化升级奠定坚实基础　技术推动与需求牵引是任何产业发展都离不开　的基本动力，而如何进一步提高自主创新能力，则　是“技术推动”的动力源泉问题。创新能力是国家　和企业的核心能力，增强自主创新能力是科学技术　发展的战略重点和调整产业结构、转变增长方式的　中心环节，也是以国防工业自主创新推进产业结构　优化升级的重要着力点。　国防工业如果缺乏自主创　新能力，依靠国防工业自主创新推进产业结构优化　升级就成为无源之水。　自主创新能力是多种能力复合作用的结果。增　强国防工业的自主创新能力，首先需要具备自主创　新精神和先进的创新文化。不思创新、不敢创新和　不善创新，就不可能有坚实的自主创新能力。为了　培育自主创新精神和营造先进的创新文化，需要在　军工企业培育一大批具有创新精神和创新意识的企　业家。熊彼特早就指出，创新总是和企业家联系在　一起的，没有一支过硬的企业家队伍，就难有创新。　创新需要新的价值观和新的方法论与之相适应，为　此，应当坚持以人为本，积极营造有利于创新的环　境，倡导“锐意创新、张扬个性、善于合作、鼓励　冒险、宽容失败”的创新文化。　国防工业自主创新能力的增强，有赖于基础能